最新安全生产行政执法基本知识及实际PPT课件.ppt

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1、安全生产行政执法基本知识安全生产行政执法基本知识及实际及实际第一部分 安全生产行政执法基本知识 本部分重点讲以下几个问题：安全生产行政执法的内涵、作用、主要方式，查处案件与执法检查的区别与联系，搞好查处案件和执法检查需要注意的事项，安全生产违法行为的构成要素六、执法检查（监督检查）1）执法检查是安全生产监督管理部门及其依法委托的组织按照制定的执法计划，依据安全生产法律规定的内容，对生产经营单位遵守法律的监督检查活动。是安监部门最常用的方式。2）执法检查的主要特点：计划性、常态性、依据的法律充分性、处理的确定性。3）执法检查根据其检查的内容可以有联合执法检查、专项执法检查、综合执法检查等形式。七

2、、执法检查与查处案件的同与异相同点：1）执法人员不少于2人，亮证工作；2）搜集与法律不符合的问题与证据；3）借助执法取证器材；4）使用行政执法文书；5）借助专家解决疑难问题；6）遵守法定程序。不同点：1）执法检查一般依计划、依法定内容进行；查处案件依特定案源、涉嫌违法所在进行。2）执法检查不以未发现违法而中止；查处案件以未发现违法而中止。3）执法检查一般办理简易程序性案件；查处案件一般走立案程序。八、查处案件的程序规定（一）简易程序：违法事实清楚并有法定依据；情节简单，后果轻微；处罚种类为对个人50元以下罚款、单位1000元以下罚款或者警告的；可以当场做出行政处罚决定，制做单位或个人的行政（当

3、场）处罚决定书，当场交付当事人，并在现场检查记录中说明。当场做出的处罚决定，应当及时报告，并在5日内报所在安监部门备案。（二）立案程序（一般程序，听证程序）：除以简易程序实施的行政处罚种类外的其它行政处罚，都要依法立案，依法定程序组织实施。对确需立即查处的安全生产违法行为，可以先行调查取证，并在5日内补办立案手续。听证程序：是一般程序实施特定处罚种类时，应当遵守的法定程序。这些种类是作出责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关许可证、撤销有关执业资格、岗位证书或者较大数额罚款（单位3万元以上、个人1万元以上）。执行听证程序需要注意以下几点：1）作出处罚决定之前，应当告知当事人有要求听证的权利；

4、2）组织听证，不得向当事人收取听证费用；3）当事人在安监部门听证告知3日内提出书面听证申请；4）安监部门在举行听证的7日前告知当事人听证的时间、地点；5）当事人有正当理由要求延期的，经组织听证的安监部门负责人批准可以延期1次。（三）立案程序的几个环节 1.立案 法律法规充分、违法事实确凿，需要立案处罚的，执法人员填写立案审批表，领导审批后组织实施。2.调查 立案后，即进入调查取证环节。这个环节使用的文书主要有询问笔录、勘验笔录、抽样取证凭证、鉴定委托书、先行登记保存证据通知书、先行登记保存证据处理决定书等文书。对于收集的证据，每项证据都要由出具证据人签名；对于可能灭失的证据，在采取先行登记保存

5、措施后，在7日内作出处理；对于委托鉴定的，由鉴定单位出具鉴定意见书。3告知 作出处罚决定之前，填写行政处罚告知书，送达当事人。告知的事项主要是拟给予处罚的事实、理由和依据；同时要告知当事人在3日内，进行陈述、申辩。这个环节主要使用的文书有行政处罚告知书、文书送达回执、当事人陈述申辩笔录、案件处理呈批表等。符合听证要求的，按照听证程序进行。执法人员及时整理案件有关资料，形成完整的案件报告材料，填写案件处理呈批表，报案审委审理。4.审理 案审委主要从执法主体的合法性、执法程序的正确性、违法事实的认定、适用法律准确性等方面进行审查。对于决定给予处罚的，下达行政处罚决定书，并在7日内送达当事人，由当事

6、人在文书送达回执上签字。行政处罚决定书一经送达，即产生法律效力。5.执行 当事人对行政处罚决定不服，可以申请行政复议或行政诉讼，但行政处罚不停止执行。行政处罚决定作出后，安监部门要监督其履行。当事人履行确有困难的，应填写延期（分期）缴纳罚款审批表，经安监部门同意，下达延期（分期）缴纳罚款批准书。对于延期的期限，国家有关法律虽然没有规定，但对结案的期限有明确的规定，即一个案子最长在180日内结案。对逾期不交罚款的当事人，应填写罚款催缴通知书及时进行督促。当事人逾期不履行行政处罚决定的，应填写强制执行申请书，申请人民法院强制执行。6.结案 案件办理完毕后，办案人员应填写结案审批表，报所在安监部门负

7、责人审批结案，并及时进行归档，制作案卷。立案案卷要一案一档，设定保存期限。九、执法检查的基本环节（一）编制执法检查计划 1.目的：减少盲目性、随意性，增加针对性、有效性。2.依据：按照赋予的职能或委托的职能，围绕确定的工作任务或范围，结合现实的人力、物力、财力和具体工作编制计划。3.原则：坚持属地监管、分级负责、避免交叉的原则；明确检查对象、检查内容、检查频次的原则；直接监管、非直接监管，重点监管、非重点监管区别等待、统筹兼顾的原则；月、季、年计划重点突出、相互衔接的原则。4.形式：1）年度执法检查计划：依据上级全年工作部署、本辖区或本单位执法任务等因素编制。年度计划要明确执法检查对象和频次，

8、要对检查目标提出总体要求。2）季度执法检查计划：依据全年计划，按照季度和工作特点将工作分为几个阶段编制。季度要体现阶段性目标的实现。3）月度执法检查计划：月计划在季度计划内体现，既是对季度计划的分解，也是具体实施计划的主要依据。月度计划、季度计划、年度计划是部分与整体、具体实施与总体部署的关系。（二）制定执法检查的具体内容 执法检查的具体内容是执法检查工作开展的直接依据，是保障执法检查有效到位的纲，必须与执法检查计划同时制定。执法检查的内容应当根据检查的形式、阶段性工作的重点制定综合性、专项性的内容。日常的执法检查应当制定综合性的检查内容；重点、专项检查应当制定专项性的检查内容。执法检查的内容

9、必须符合安全生产法律的规定。（三）实施 执法人员在落实执法检查计划时，应当注意以下几点：1）主动出示证件，表明身份，说明来意；2）依据检查内容，听取情况介绍；3）根据掌握的信息，进行现场检查；4）检查档案资料，看其完整性、符合性、执行性、动态落实情况；5）检查生产经营场所，检查人员安全生产的状况，装备的安全状态，安全管理制度的落实情况；6）随时做好检查记录，及时收集第一手的资料，做好分析、整理归类、汇总；7）搞好情况反馈，根据问题的性质和法律的要求，将问题分为立即整改、限期整改、当场处罚、立案处罚几类，制作相应的执法文书，依程序处理；8）需要准备的文书：现场检查记录、责令改正指令书、强制措施决

10、定书、行政（当场）处罚决定书，还应当准备封条及其配套的文书。9）制作文书时，问题必须写的清楚明白，不能出现语言含糊和定性没有法律依据的情况，不能掩盖问题，也不能夸大问题，对问题的处理必须与法相适应，并做好跟踪落实。（四）总结 总结是对落实计划情况的反思，是不断改进执法检查，提高检查质量必不可少的一个基本环节。现阶段总结应重点从以下几方面反思：1）执法检查责任、分工是否明确；2）执法检查内容是否符合安全法律规定，是否涵盖安全法律的各方面；3）有没有法律、政策、实际不明确或不好执行的地方；4）执法人员的业务素质、装备情况对落实执法计划方面的问题；5）是否存在针对性不强、重点不突出、平均使用资源的问

11、题；6）按照计划和内容执法检查后的效果评估。（五）改进 根据执法检查开展情况，在总结执法检查工作的基础上，不断依法修定执法检查计划和执法检查内容，使执法检查的针对性更强、检查效率和质量更高，使安全生产的两个主体责任落实在日常工作之中。（六）执法人员执法检查中应当注意的事项：1）必须严格遵守有关廉政的要求和总局制定的执法人员“九条纪律”；2）不代替企业查隐患，但对发现的安全生产隐患必须做到不消除、不放过；3）及时报告、移送非本职权范围的违法问题；4）对技术、法律疑难问题及时请教专家、律师解决。第二部分 安全生产行政执法文书的使用 本部分重点介绍日常使用较多的几种执法文书的制作要求和注意事项，以提

12、高执法人员制作文书的规范性和实际能力。一、安全生产行政执法文书的作用 安全生产行政执法文书是安全生产监管部门及其执法人员正确履职的重要凭证，是执法检查和查处案件的重要载体，是宣示安全生产法律权威的重要工具，是评价执法质量的重要依据。制作好行政执法文书，是执法人员胜任执法工作的基本条件。二、安全生产行政执法文书（式样）种类 2006年12月26日，国家安监总局发布了安全生产行政执法文书（式样），要求2007年1月1日起使用。与2002年版的文书相比，文书种类由22种增加到36种；文书的主标题统一为“安全生产行政执法文书”这些文书适用于除煤矿安全监察和海洋石油天然气安全监管以外的安全生产行政执法活

13、动。行政执法文书的具体名称1.立案审批表2.询问通知书3.询问笔录4.勘验笔录5.抽样取证凭证6.先行登记保存证据审批表7.先行登记保存证据通知书8.先行登记保存证据处理审批表9.先行登记保存证据处理决定书10.现场检查记录11.责令改正指令书12.整改复查意见书13.强制措施决定书14.鉴定委托书15.行政处罚告知书16.当事人陈述申辩笔录17.听证告知书18.听证会通知书19.听证笔录20.听证会报告书21.案件处理呈批表22.行政处罚集体讨论记录23.行政（当场）处罚决定书（单位）24.行政（当场）处罚决定书（个人）25.行政处罚决定书（单位）26.行政处罚决定书（个人）27.罚款催缴通

14、知书28.延期（分期）缴纳罚款审批表29.延期（分期）缴纳罚款批准书30.文书送达回执31.强制执行申请书32.结案审批表33.案件移送审批表34.案件移送书35.案卷首页36.卷内目录三、制作行政执法文书的一般要求 （一）安全生产行政执法文书都是填写式文书，分为一联和两联复写式，一联由安监部门备案；两联复写式一份由安监部门备案，一份交相关方，如被检查单位、被处罚当事人、被询问人、申请人等；但对行政处罚决定书，由于收缴罚款的银行要原件，可制作三份，给银行一份。要按照文书的格式填写，使用蓝色或黑色墨水的水笔、签字笔或打印填制。文书字迹必须清楚、规范，书面清洁，语言规范、严谨、真实。文书栏目应逐项

15、填写，不得有空项，摘要填写的，要简明、准确、完整。（二）文书中当事人情况的填写要求：1.根据具体对象确定“个人”或者“单位”，“个人”、“单位”两栏不能同时填写；2.当事人为个人的，姓名应填写身份证或户口簿上的姓名；住址应填写常住地址或居住地址；年龄以公历周岁为准；3.当事人为法人或其它组织的，填写的单位名称、法定代表人（负责人）、地址等事项应与工商登记注册信息一致，并填写全称；4.当事人名称前后一致。（三）文书中安全生产监管部门的名称应填写具有独立执法主体资格的部门全称。（四）地址应填写XX市（县、区）XX街（路）XX号或XX市（县、区）XX乡（镇、办事处）XX村。（五）设定文号的，应在文书

16、标注的“文号”位置填写相应的文号，文号格式为（地区简称）安监管文书类别【年份】第（序数）号，文书类别已在文书上印出，序数按照各自单位的统一顺序填写。（六）文书首页不够记录时，可另附页，但应注明页码并由当事人签名并注明日期，当事人对文书有意见的，先签署意见，后签名，均填在“被检查单位负责人（签名）”一栏。（七）案件名称以当事人违法事实简写。例如：XXX有限责任公司涉嫌出具虚假评价报告案。（八）案由应简要填写案件的违法类型或主要内容，可写为：当事人名称（姓名）具体违法行为，如：XXX有限责任公司涉嫌出具虚假评价报告。注意：案件名称和案由的主要区别是前者加“案”字，后者不加“案”字；另外在行政处罚未

17、最终决定之前，案件名称均应加“涉嫌”二字，在最终决定做出之后，应当去掉此二字。（九）当场制作的文书，应当场交有关当事人审阅或者直接向当事人宣读，并由当事人逐页签字确认。当事人认为记录有遗漏或者有差错的，应当提出补充或修改，并在改动处用指纹覆盖。当事人认为内容真实无误的，应在笔录上注明“以上属实”等内容并签名。因书写错误需要对文书进行修改的，应用横杠线划去修改处，在其上方或其后续处写上正确内容。对外使用的文书做出修改的，应在改动处由对方当事人按手印。（十）需要交付当事人的文书中设有直接签收栏的，由当事人直接签收；也可以由其成年直系亲属代签收。文书中没有签收栏的，应当使用文书送达回执。（十一）文书

18、中注明加盖处罚机关印章的地方必须加盖印章，加盖印章必须清晰、端正，要“骑年盖月”。（十二）审核意见的填写：对一般违法案件，由负责审理案件的负责人审核；对重大违法案件应经本部门安全生产执法机构负责人审核。审批意见的填写：对一般违法案件，由本部门安全生产执法机构负责人审批；对重大违法案件，由本部门分管安全生产执法机构的负责人审批。四、行政执法文书使用实例 主要介绍立案审批表、询问笔录、现场检查记录、责令改正指令书、强制措施决定书、行政处罚决定书（单位）的制作注意事项。安全生产行政执法文书立案审批表（晋）安监管立字2007第（003）号案由 北京XXXX技术评价中心有限公司涉嫌出具虚假评价报告案件来

19、源 省局XXXX处移交 时间 2007年X月X日案件名称 北京XXXX技术评价中心有限公司涉嫌出具虚假评价报告案当事人 北京XXXX技术评价中心有限公司 电话 XXXXXXXX当事人基本情况 从事安全生产现场评价，从事XXXX活动当事人地址 XXXXXXXX号 邮政编码 XXXXXX 案件基本情况：根据XXXX处移交的举报材料，北京XXXX技术评价中心有限公司为山西省XX加油站出具的安全评价报告存在虚假问题，一是评价人员不是该评价组的成员，二是油罐容量与实际严重不符。根据安全评价机构管理规定第5条规定，涉嫌出具虚假评价报告，应当立案查处。承办人意见：根据安全生产法第9条和安全评价机构管理规定第

20、5条规定，建议立案查处。承办人：XXX 证号：XXXXXXXX 承办人：XXX 证号：XXXXXXXX审核意见：建议立案（手写）审核人：XXX 2007年X月X日审批意见：同意立案（手写）审批人：XXX 2007年X月X日安全生产行政执法文书询问笔录询问时间 2007年X月X日10时10分至X月X日10时50分 第1次询问询问地址 太原市XX路XXX安监执法X队（XX房间）被询问人姓名 张XX 性别 男 年龄 30 身份证号 XXXXXXXXXXX工作单位 北京XXXX技术评价中心有限公司 职务业务经理住址 XX市XX路XXX号 电话 XXXXXXXX询问人 段XX 单位及职务 XXX安监执法

21、X队 科长记录人 郭XX 单位及职务 XXX安监执法X队 科员在场人 王XX 我们是XXX安全生产监督管理局的执法人员段XX、郭XX，证件号码为XXXXXXXX、XXXXXXXX，这是我们的证件（出示证件）。我们依法就你公司涉嫌对山西省XX加油站出具虚假评价报告的有关问题向您了解情况，您有如实回答问题的义务，也有陈述、申辩和申请回避的权利。您听清楚了吗？询问记录：张XX（以下简称张）：我听清楚了。段XX（以下简称段）：你是否要求调查人员回避？张：不要求。段：你在该单位担任什么职务？张：太原部义业务经理。段：你有法人任命或委托的证明材料吗？张：有（递上有关委托材料）。段：介绍一下你公司基本情况。

22、张：股份制企业，取得甲级评价资质，法定代表人是任X，有200多名职工。段：参与山西省XX加油站现场安全评价和出具安全评价报告的人员有哪些？张：参与评价人员：孟X（资质证号：APRXXXXXXXXX）刘X（资质证号：APRXXXXXXXXX）张XX（资质证号：APRXXXXXXXXX）张X（资质证号：APRXXXXXXXXX）段：人员任何分工，如何形成评价报告？张：无明确分工，集体讨论形成。段：评价报告存在虚假内容，你如何解释？张：根据企业提供资料评价，把关不严，造成虚假报告。段：在此次评价活动中，个人得收入是多少？张：评价人员挣月工资，不对项目单独核算，工资标准由法定代表人根据经营情况核定。段

23、：以上笔录内容请你过目，如没有任何异议，请你签名。以上内容我已看清楚并确认，符合实际情况（手写）张XX（手写）询问人（签名）段XX 记录人（签名）郭XX被询问人（签名）张XX 2007年X月X日 制作注意事项：1.核实被询问人的身份及其有效性 2.一定要把注意事项说清楚，被询问人说听清楚后再继续。3.询问结束后，一定要让被询问人对询问记录过目，并由被询问人签名认可所记内容。4.对空白处必须紧接着上述内容写明以下空白。5.单页不够，应当续页；但必须注清并由询问人、记录人、被询问人签名。安全生产行政执法文书现场检查记录被检查单位：山西省XX加油站地址；太原市XXXX街X号法定代表人（负责人）：李X

24、X 职务：站长 联系电话：XXXXXXX检查场所：加油站站房、罐区、配电室、加油机及消防器材检查时间：2007年X月X日X时X分至X月X日X时X分 我们是XXX安全生产监督管理局执法人员段XX、郭XX，证件号码为XXXXXXXX、XXXXXXXX，这是我们的证件（出示证件）。现依法对你单位进行现场检查，请予以配合。检查情况：1.通气管口距离围墙0.35米；2.埋地油罐未设置渗漏检测设施；3.消防泵房罩棚营业室未设事故照明；4.罩棚照明灯有一处灯无防爆罩；5.油罐距围墙的安全距离最近处为0.9米。检查人员（签名）：段XX 、吕XX被检查单位现场负责人（签名）：李XX 2007 年X月X日 共1页

25、第1页 填写注意事项：1.此文书是在现场检查过程中，对发现的违法事实或与案件有关的地点、物证场所进行实地检查时所作的记录。2.文书填写时，被检查单位要填写全称。3.检查场所要标明具体地点和方位，对档案资料也要标明；如检查多个场所应逐项填写。4.要将涉及的违法事实准确、客观地记录下来，对存在的问题应逐项逐条写明违法行为和事故隐患事实，对检查中发现的违法事实或安全隐患应尽量采用法律术语或专业术语，与法律法规、规程条文相一致。5.应注明对需要责令改正的款项下达了责令改正指令书，或者交由其它部门处理的说明 6.由不少于两名的执法人员签名，由当事人签名，标注文书形成日期。安全生产行政执法文书责令改正指令

26、书（X）安监管责改字2008第（XX）号山西省XX加油站：经查，你单位存在下列问题：1.通气管口距离围墙0.35米；2.埋地油罐未设置渗漏检测设施；3.消防泵房、罩棚营业室未设事故照明；4.罩棚照明灯有一处灯无防爆罩；5.油罐距围墙的安全距离最近未为0.9米。现责令你单位对1、2、3、4项隐患立即整改，对第5项问题于XXXX年X月X日前整改完毕。逾期不整改的，依法给予行政处罚；由此造成事故的，依法追究有关人员的责任。安全生产执法人员（签名）：段XX 证号：XXXXXXXX 吕XX 证号；XXXXXXXX 被检查单位负责人（签名）：XXX 安全生产监管部门（公章）XXXX 年X月X日本文书一式两

27、份：一份由安全生产监管部门备案，一份交被检查单位 填写注意事项：1.本文书适用于对生产经营单位（个人）违法行为、事故隐患提出立即整改或限期整改，通常与现场检查记录配套使用；2.对存在的问题要逐项逐条写明违法行为和事故隐患事实，应写明X项立即整改，X项限期整改及期限、整改要求或达到目标，栏目不够的可另附页。3.本文书要加盖安全生产监管部门公章。安全生产行政执法文书强制措施决定书（X）安监管强措字XXXX第（X）号 XXXX有限责任公司：我局在现场检查时，发现你单位（现场）存在下列问题：XX生产岗位配备的过滤式防毒面具和劳保用品库房存放的防毒面具涉嫌存在不符合有关国家标准的问题。以上存在的问题无法

28、保障安全生产，依据中华人民共和国安全生产法第56条，决定采取以下强制措施，扣押涉嫌不符合有关国家标准或者行业标准的器材。安全生产监管部门（公章）XXXX年X月X日 本文书一式两份：一份由安监部门备案，一份交备查单位 填写注意事项：1.此文书适用于对重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，责令其从危险区域内撤出作业人员，责令暂时停产停业或者对不符合国家标准或行业标准的设施、设备、器材，予以查封扣押的文书；2.要将涉及的违法事实准确、客观地记录下来，对存在的问题应逐项逐条写明违法行为和事故隐患事实，对检查中发现的违法事实或安全隐患应尽量采用法律术语或专业术语，与法律条文相一致；3.此文书要

29、注意强制措施的法律有效期限，不能无限期强制下去，到期必须有明确的说法；4.此文书与责令改正指令书都需要有回应，都要用到整改复查意见书。安全生产行政执法文书行政处罚决定书（单位）（晋）安监管罚字2007第（X）号 被处罚单位：北京XXXX技术评价中心有限公司 地址：北京市XXXXXX路X号 邮政编码：XXXXXX 法定代表人（负责人）：任X 职务：总经理 联系电话：XXXXXXX 违法事实及证据：北京XXXX技术评价中心有限公司XXXX年X月对山西省XX加油站出具的安全评价报告存在虚假内容，主要事实如下：1。评价报告加油站平面示意图与实际布局严重不符。2.评价报告描述加油站东侧油罐东边至东侧围墙

30、距离与实际不符。3.评价报告描述加油站油罐容积及加油站总容积与实际不符。4.评价报告描述加油站有事故照明和防渗设施，实际检查无该设施。以上事实违反了安全评价机构管理规定第16条的规定，依据安全评价机构管理规定第29条的规定，决定给予1.没收你公司违法所得叁仟元；2.对你公司处以壹万伍仟元罚款的行政处罚。处以罚款的，罚款自收到本决定书之日起15日内缴至中国工商银行XXXXXX支行，帐号XXXXXXX，到期不缴每日按罚款数额的3加处罚款。如果不服本处罚决定，可以依法在60日内向山西省人民政府或者国家安全生产监督管理总局申请行政复议，或者在三个月内依法向XXX人民法院提起行政诉讼，但本决定不停止执行

31、，法律另有规定的除外。逾期不申请行政复议、不提起行政诉讼又不履行的，本机关将依法申请人民法院强制执行或者依照有关规定强制执行。安全生产监督管理部门（公章）2007 年X月X日本文书一式三份，一份由安全生产监管部门备案，一份交银行，一份交被处罚单位 填写注意事项：1.本文书是对事实清楚、证据确凿的安全生产违法案件的，通过立案程序处理时使用；2.写明违法行为的具体时间和违法行为的具体地点，还要写明有关证据的名称；3.写明当事人违反法律、法规、规章的全称及具体的条、款、项和处罚依据的法律法规规章全称及具体条款项；4.行政处罚的内容必须分项写明处罚的种类和数额，罚款数额的填写用中文大写；5.罚款的履行

32、方式和期限，写明缴纳的地点和帐号；6.写明受理行政复议的行政机关或行政诉讼请求的法院名称；7.处罚决定书制作日期为下达处罚决定书的日期，其内容不得涂改或改写；8.本文书与文书送达回执配套使用；9.要注意区别行政处罚中单位、个人，当场和立案处罚所填写内容的区别，不要混用。本部分重点讲了立案审批表、询问笔录、现场检查记录、责令整改指令书、强制措施决定书、行政处罚决定书（单位）等6种文书的制作实例和制作中的注意事项，希望大家在实际的执法检查和办理安全生产案件过程中认真学习、理解，通过不断的实践，加深对法律的理解，提高文书制作质量，促进安全生产行政执法能力的不断提高。谢谢大家！结束语结束语谢谢大家聆听！谢谢大家聆听！45