健全制度强化预警努力构建廉政风险防控机制建设.doc

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1、 山东省分行注重反腐倡廉工作机制创新，把风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设，形成以岗位为点、以制度为面，环环相扣的廉政风险防控机制，提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，促进了各项工作的稳健发展。健全制度 强化预警努力构建廉政风险防控机制中国农业发展银行山东省分行2011年，我行紧密结合反腐倡廉工作实际，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，建立了覆盖各工作领域的岗位廉政风险防控机制，有力推动了反腐倡廉建设的深入开展，为全行各项工作的稳健发展提供了坚实保障。一、主要做法 （一）加强组织领导，全面推进廉政风险防控机制建设。2011年初，省分行党委在充分调研的基础上，

2、把推行廉政风险防控机制建设列入年度重要工作，并在全省行长会议上作了专门部署，制定下发了关于实行岗位廉政风险防控管理的实施意见，提出了建立以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控工作框架和工作目标。按照党委的部署，省分行纪委针对我行业务发展不同时期、不同阶段对廉政风险防控的特点，从创新工作机制入手，及时印发二级分行廉政风险防控管理工作操作规程，进一步明确了廉政风险防控的主要内容、方法步骤和阶段性目标，并分别在泰安市分行和禹城市支行进行了不同层面的试点。9月份，在禹城市支行召开了全省农发行廉政风险防控现场会，全面总结推广了工作做法和经验。辖内各级行把推行廉政风险防控工作作为落实党风廉政建设

3、责任制和反腐败工作的一项重要任务，列入重要议事日程，融入业务工作流程，统筹安排，认真组织落实；各级行领导班子成员，特别是一把手以身作则，率先垂范，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控。广大员工积极参与，人人查找风险，人人公开风险，人人制定防控措施，形成了全行员工共同参与廉政风险防控的良好局面。（二）抓好宣传教育，提高对廉政风险防控的认知能力。开展岗位廉政风险防控，提高思想认识是基础。为使广大员工理解认识开展廉政风险防控的内涵意义、自觉接受并主动参与进来，我行积极开展廉政风险防控主题教育活动，通过正面教育与树立典型相结合，岗位廉政教育与警示教育相结合，主题教育与廉政文化建设相结合等多种教育形式

4、，进一步强化了员工的风险意识，使他们充分认识开展岗位廉政风险防控，就是要将手中的权力“晒”之于众，让权力在公开、透明的环境中运行，这既是对权力的监督和制约，又是对自己的关心和爱护，增强参与廉政风险防控的主动性和自觉性。（三）以权定责，科学划分廉政风险等级。科学划分岗位风险等级是准确查找风险点的前提。每个岗位都有职责，有职责就有职权，凡有职权的地方，就一定有潜在的廉政风险，并且职权越大，风险也就越大。因此在工作中，除领导岗位外，我们将每一个部室作为一个基本岗位来看待，根据行使职权大小、与客户关系密切程度以及产生腐败可能性的大小”三条划分标准，将岗位分为A、B、C三个风险管理类别，其风险等级依次降

5、低。即A级风险度最高，C级风险度最低。具体分类：领导班子成员及与客户有直接联系的人员为A级；内设业务管理部门及物品采购人员为B级；除A、B级以外的其它岗位为C级。单位领导班子副职岗位的风险级别则按分管部室中最高的级别确定。在划分程序和方式上，采取自我申报、群众评议、领导班子集体研究，然后填报岗位廉政风险等级划分申报表，由上级行纪委审查认定。对不同等级的廉政风险实行分级管理、分级负责、责任到人。（四）摸清权力底数，全面查找岗位廉政风险点。查找风险点是实施廉政风险防控的基础和前提。工作中，我们按照“梳理履职用权业务流程明确岗位职责找准廉政风险点（重点环节或岗位）和风险表现形式组织审定并公示结果”的

6、思路进行，全面查找岗位、部室和单位廉政风险。通过采取自己找、群众帮、领导点、组织审的“正查法”和从员工反映问题、专项监督检查反馈情况以及单位平时曝露的问题倒查的“逆推法”，分别组织个人、部室、单位三个层面进行查找：个人主要是对照各自岗位职责履行、制度执行情况，查找在思想道德、岗位职责方面存在的风险点；部室重点是围绕职责定位和权力行使，按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”的要求，查找在行使业务处置权和内部管理权等方面存在的风险点；单位重点是查找在“三重一大”、体制机制制度等方面存在的风险点。对查找的风险点，实行“下管一级”审核把关，即部室负责人既要查自己的，又要监督指导下属的；副行长既要查

7、找本岗位的，也要负责分管部室的；行长要对自己的、副行长的和全行的负责。省、市分行纪委、监察室则重点监督指导下一级单位和A级岗位的。然后，经过广泛征求意见、反复补充完善，通过内部局域网将各岗位查找的风险点进行公示，以便相互了解，相互监督。（五）突出重点，认真制定廉政风险防控措施。我们在认真分析廉政风险存在根源的基础上，重点围绕以下四个方面制定防控措施：一是细化业务处置自由裁量度。结合工作实践，制定信贷责任管理实施细则（试行），细化流程管理，规范业务操作，量化责任追究，最大限度地避免出现业务处置权滥用等现象。二是改进业务工作流程。强化程序防控理念，按照严细管理的要求，以科学规范、提高效率为目标，对

8、业务流程进行优化再造，特别是通过增加程序环节，实行对权力的有效监督和制约。三是深化行务公开。对内主要公开员工普遍关心和涉及员工切身利益的事项；对外公重点公开法定依据、工作流程、办贷条件和投诉渠道等，确保权力在阳光下运行。四是加大交流轮岗力度。对重点岗位的人员，严格落实定期交流轮岗制度，以消除员工因任职时间长思想松懈或利益关系纠结而导致的廉政风险。为确保各部门、单位查找的风险点准确、全面，制定的防控措施有针对性、可操作性，我们还规定：每项权力至少要排查出一两个风险点；防控措施要针对风险点制定，且条数不能少于风险点的个数；A级部室查找的风险点、制定的防控措施均要在3条以上，单位则分别要在5条以上。

9、全辖17个市分行、107个支行共排查岗位廉政风险点9000余个，制定防控措施12000余条。（六）建全制度，构建廉政风险动态监控机制。在全面查找岗位廉政风险点、超前化解潜在风险的基础上，我们还主动跟踪掌握廉政风险变化情况，及时做好风险信息采集、分析和反馈，适时进行廉政风险预警。重点是建立完善了五项制度：一是建立重点岗位监督制度。推行支行行长监督办法和客户经理监督办法，对支行行长和客户经理实行重点监督管理，实现监督由行内延伸到企业，由八小时之内延伸到八小时之外，由“工作圈”延伸到“社交圈”、“生活圈”，把监督触角延伸到支行行长和客户经理业务工作的各个环节，增强了监督的辐射力和影响力。二是建立廉政

10、风险台账管理制度。在市、县两级行分别建立岗位职责、岗位风险、风险信息三类台账，将部门、岗位的风险点、风险形成原因、防控措施进行系统整合，详细记载廉政风险防控管理措施的落实情况，市分行每季度、支行每月检查记载一次，为本单位廉政风险的分析、预测、防控提供依据，提高了廉政风险防控质量。三是建立廉政效能监察制度。纪检监察部门牵头会同有关部门，不定期开展经营管理效能监察，重点对大客户、弱质客户和风险预警的客户实施效能监察，并针对检查中发现的问题，及时向有关行提出有情况、有分析、有预防对策的监察建议，促使其制定完善规章制度，强化内部管理，消除隐患行为。去年全辖分别对46个贷款客户实施了效能监察，下发监察建

11、议书38个，整改各类问题69个。四是建立定期测算领导干部“廉洁指数”制度。2011年，省分行党委下发了领导班子和领导干部“廉洁指数”考核评价办法。年底，省分行纪委与省分行组织部组成考核组，分别对17个二级分行的领导班子和64名班子成员进行了廉政考核。考核结束后，省分行对抓反腐倡廉工作措施不力的单位进行了通报；对5名“廉洁指数”较低的领导干部发出警告，对其中的2名领导干部开展了诫勉谈话。五是建立廉政风险三级预警制度。省、市分行与辖内贷款客户建立联系机制，设立互联网专用邮箱，随时接受客户的举报、投诉。并针对日常监督检查发现或客户投诉反映的问题，按问题性质、影响程度、轻重缓急，分别向所在单位下发“红

12、、橙、黄”三色预警警报，并督导被预警单位加强制度建设，从源头上有效控制和化解廉政风险。去年先后对1个支行发出红色、3个支行发出橙色、2个支行发出黄色预警警报。二、初步成效2011年以来，我行的廉政风险防控机制建设工作，历经调研起步、试点总结、普遍推开、全面覆盖、深入推进五个阶段，取得了初步成效：一是增强了员工的廉政风险意识。实施岗位廉政风险防控，必然限制权力的行使，触动少数人的利益，容易出现一些阻力和困难。毕竟，查找廉政风险点，从某种意义上说，无异是将行政或业务处置活动范围和许多可以为自己带来方便的“潜规则”公之于众。所以，必须强化员工的岗位廉政责任意识，提升大家对廉洁一生、幸福一生职业愿景的

13、知晓度和认同感，为其自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险提供内在动力。为此，我们通过人人查找风险，人人公开风险，人人制定措施，人人参与监督，充分调动了广大员工的积极性，使监督对象从被动变为主动、由客体转为主体，提高了员工的风险意识，拓宽了自上而下、自下而上、同级之间的监督渠道，党员干部防控风险的意识不断增强，加强风险防范的主动性自觉性进一步提高。正如有的员工说，“不查不知道，一查吓一跳，这么多漏洞，如果意志不坚定，肯定会跌入腐败的深渊”。二是完善了反腐倡廉的工作制度。通过机制制度的创新，实现对权力的有效监督和制约，是实行岗位廉政风险防控的核心。只有紧紧抓住机制制度这个根本，立足改革创新

14、，深入开展业务工作流程再造，对业务处置权比较集中的，实行分权；对缺乏监督的，增加监督环节；对经营管理不透明的，增加公开环节，给权力运行套上“紧箍”，才能真正做到“未雨绸缪，预防在先”。我们通过组织各级行制定对领导班子和领导干部监督的配套制度，规范了领导班子“三重一大”决策行为。把查找风险点、建立防控措施、制定考核办法、完善工作制度等以流程图的形式进行细化，推动了制度建设，加大了对权力运行的监控，推进权力运行的程序化和公开透明，促进了决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调。三是推动了反腐倡廉建设与中心工作的高度融合。岗位廉政风险防控工作，与员工具体的职务和岗位密切相关，涉及权力运行的每一个环

15、节。只有将防控措施与业务工作紧密结合、成为业务工作不可缺少的组成部分，相关工作人员才能在开展业务的时候不折不扣地贯彻和执行这些防控措施。这既能有效降低开展廉政风险防控的成本，也能推动业务工作不断改进。否则，防控措施就是可有可无的，就会导致和业务工作形成“两张皮”。我们在推进廉政风险防控工作中，坚持把党风廉政建设责任制、健全惩防体系和中心工作紧密结合，避免了“两张皮 ”。通过推行“三色预警”机制，加强了对经营管理行为的监督。这些做法极大地减少了制度的漏洞，促进了用制度管权、管事、管人，提高了经营管理效能，创优了业务发展环境。截止2011年末，我行各项贷款余额突破千亿元，达到1025亿元，实现利润23.9亿元。全行连续三年实现案件防控“四无”目标。我行在加强廉政风险防控方面作了一些探索，也取得了一定成效，但与总行的要求还有差距。下一步，我们将认真贯彻落实中央和总行的部署，把廉政风险防控工作摆在更加突出的位置，为全面推进惩治和预防腐败体系建设做出更大的努力。