炜冈科技：首次公开发行股票招股意向书摘要_NoPassword.PDF

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1、 浙江炜冈科技股份有限公司浙江炜冈科技股份有限公司 Zhejiang Weigang Technology Co.,Ltd.（住所：（住所：浙江省平阳县第一农场第四作区浙江省平阳县第一农场第四作区）首次公开发行股票首次公开发行股票招股意向书招股意向书摘要摘要 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（住所：上海市静安区新闸路（住所：上海市静安区新闸路 1508 号）号）浙江炜冈科技股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-1-1 声声 明明 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于深圳证券交易所网站。投资者在做出认购决

2、定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资决定的依据。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其摘要中财务会计资料真实、完整。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均

3、属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。浙江炜冈科技股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-1-2 释释 义义 本招股意向书摘要中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：一、一般术语一、一般术语 发行人、公司、本公司、股份公司、炜冈科技 指 浙江炜冈科技股份有限公司，曾名为“浙江炜冈机械股份有限公司”炜冈有限 指 浙江炜冈机械有限公司，炜冈科技之前身；曾名为“平阳吴泰机械有限公司”，2009年7月更名为“浙

4、江炜冈机械有限公司”平阳吴泰 指 平阳吴泰机械有限公司，炜冈有限之前身 承炜投资 指 浙江承炜股权投资有限公司，公司之控股股东 炜仕投资 指 平阳炜仕股权投资合伙企业（有限合伙），公司股东之一 儒瑾诚投资 指 平阳儒瑾诚股权投资合伙企业（有限合伙），公司股东之一 诚致尚投资 指 平阳诚致尚股权投资合伙企业（有限合伙），公司股东之一 金达胜投资 指 平阳金达胜股权投资合伙企业（有限合伙），公司股东之一 吴泰集团 指 吴泰集团有限公司，系公司历史股东 绿伟环保 指 温州绿伟环保科技有限公司，承炜投资之子公司 平阳农商行 指 浙江平阳农村商业银行股份有限公司，绿伟环保之参股公司 平阳浦发银行 指 浙

5、江平阳浦发村镇银行股份有限公司，绿伟环保之参股公司 平阳小贷 指 平阳合信小额贷款股份有限公司，绿伟环保之参股公司 博镭特 指 台州博镭特机械有限公司，公司之供应商 德国海德堡 指 Heidelberger Druckmaschinen AG，印刷设备制造企业 瑞士捷拉斯 指 Gallus Group，印刷设备制造企业 意大利欧米特 指 Omet Srl，印刷设备制造企业 日本太阳 指 日本国株式会社太阳机械制作所，印刷设备制造企业 丹麦纽伯泰 指 Nilpeter A/S，印刷设备制造企业 美国麦安迪 指 Mark Andy Inc.，印刷设备制造企业 万杰科技 指 河北万杰机械科技股份有限

6、公司，印刷设备制造企业 东莞源铁 指 东莞市源铁印刷机械有限公司，印刷设备制造企业 宏华数科 指 杭州宏华数码科技股份有限公司，印刷设备制造企业 长荣股份 指 天津长荣科技集团股份有限公司，印刷设备制造企业 浙江炜冈科技股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-1-3 达意隆 指 广州达意隆包装机械股份有限公司，包装设备制造企业 招股意向书、本招股意向书 指 浙江炜冈科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书 本次发行 指 发行人本次向社会公众公开发行人民币普通股 首次公开发行上市 指 首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市 股票、A股 指 本次公开发行的每股面值人民币1.00元的人民币普通股

7、 上市 指 发行人股票在深圳证券交易所挂牌交易 股东大会 指 浙江炜冈科技股份有限公司股东大会 董事会 指 浙江炜冈科技股份有限公司董事会 监事会 指 浙江炜冈科技股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法（2018年修订）证券法 指 中华人民共和国证券法（2019年修订）公司章程 指 招股意向书签署日有效的浙江炜冈科技股份有限公司章程 公司章程（草案）指 公司本次发行上市后将生效的章程 主承销商/保荐机构/光大证券 指 光大证券股份有限公司 申报会计师 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）发行人律师 指 北京海润天睿律师事务所 中国证监会/证监会

8、 指 中国证券监督管理委员会 国务院 指 中华人民共和国国务院 国家发改委 指 国家发展和改革委员会 工业和信息化部 指 中华人民共和国工业和信息化部 科技部 指 中华人民共和国科学技术部 商务部 指 中华人民共和国商务部 生态环境部 指 中华人民共和国生态环境部 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2019年度、2020年度、2021年度和2022年1-6月 二、专业术语二、专业术语 间歇式胶印机 指 间歇式PS版商标印刷机（胶印）（ZX-320/350/450），公司主要产品之一 浙江炜冈科技股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-1-4 全轮转胶印机 指 组合式高速全轮转（套筒

9、）胶印机（ZP-480/520/680），公司主要产品之一 机组式柔印机 指 机组式柔性版印刷机（ZJR-350/450/650），公司主要产品之一 凹版印刷机 指 一种使用凹版进行印刷的机器，印版的图文部分凹下，而空白部分与印版滚筒的外圆在同一平面上 凸版印刷机 指 一种使用凸版（图文部分高于空白区域的印版）进行印刷的机器 柔印机、柔版印刷机、柔性版印刷机 指 一种使用柔性版、通过网纹传墨辊传递油墨完成印刷过程的机器 平版印刷机 指 一种使用平版完成印刷过程的机器，平版印刷是相对于凸版和凹版印刷而言，是指印刷图案和非印刷部分几乎处于一个平面内 胶印机、胶版印刷机 指 一种把印刷图文从印版先印

10、到（胶质）橡皮滚筒上，然后再由橡皮滚筒转印到纸面上的印刷机器，是平版印刷的主要形式 丝网印刷机、丝印机 指 一种使用丝网印版完成印刷过程的机器，利用丝网印版图文部分油墨可透过网孔，非图文部分油墨不能透过网孔的基本原理进行印刷 模切机 指 一种印后包装加工成型的重要设备，利用钢刀、五金模具、钢线（或钢板雕刻成的模版），通过压印版施加一定的压力，将印品或纸板轧切成一定形状 UV固化 指 紫外线辐射固化，一种借助于能量照射实现化学配方（涂料、油墨和胶粘剂等）由液态转化为固态的加工过程 冷烫 指 一种利用胶黏剂将烫印箔转移粘结到承印材料上的印刷方法 PET 指 Polyethylene Terepht

11、halate的简称，俗称涤纶树脂，是对苯二甲酸与乙二醇的缩聚物，一种膜类材料 BOPP 指 Biaxially Oriented Polypropylene的简称，即双向拉伸聚丙烯，一种膜类材料 CPP 指 Cast Polypropylene的简称，即流延聚丙烯，一种膜类材料 PP 指 Polypropylene的简称，即聚丙烯，是丙烯通过加聚反应而成的聚合物，一种膜类材料 直接租赁 指 一种融资租赁方式，即出租人根据承租人的要求购买租赁物，租赁给承租人使用，承租人定期向出租人支付租金 售后回租 指 一种融资租赁方式，即承租人将自有物出卖给出租人，再将租赁物从出租人处租回 本招股意向书摘要除

12、特别说明外所有数值保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。浙江炜冈科技股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-1-5 目目 录录 声声 明明.1 释释 义义.2 目目 录录.5 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示.7 一、股份流通限制及自愿锁定承诺.7 二、发行前持股 5%以上股东关于持股及减持意向的承诺.9 三、关于公司上市后稳定股价的预案及相关承诺.9 四、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺.14 五、发行人及其控股股东、董事、监事及高级管理人员作出公开承诺事项的约束措施.17 六、利润分配安排.18 七、关于填补被摊薄即期回报措施的相关承诺.21 八、

13、关于股东信息披露的相关承诺.23 九、公司特别提醒投资者注意以下风险因素.23 第二节第二节 本次发行概况本次发行概况.26 第三节第三节 发行人基本情况发行人基本情况.29 一、发行人基本情况.29 二、发行人改制重组及设立情况.29 三、发行人股本情况.31 四、发行人的主营业务情况.33 五、发行人业务及生产经营相关的资产权属情况.40 六、同业竞争.49 七、关联交易.50 八、董事、监事、高级管理人员.56 九、发行人控股股东及实际控制人简要情况.59 十、财务会计信息及管理层讨论和分析.59 第四节第四节 募集资金运用募集资金运用.80 第五节第五节 风险因素和其他重要事项风险因素

14、和其他重要事项.81 浙江炜冈科技股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-1-6 一、风险因素.81 二、其他重要事项.85 第六节第六节 本本次发行各方当次发行各方当事人和发行时事人和发行时间安排间安排.89 一、本次发行各方当事人.89 二、本次发行上市的重要日期.89 第七节第七节 备查文件备查文件.90 一、备查文件目录.90 二、查阅方式.90 浙江炜冈科技股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-1-7 第一节第一节 重大重大事项提示事项提示 一、股份一、股份流通流通限制限制及及自愿锁定承诺自愿锁定承诺（一）本公司实际控制人周炳松、李玉荷及其一致行动人周翔承诺 自发行人股票在证券交易所上

15、市交易之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本次发行前其直接和间接持有的发行人股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积转增等），也不由发行人回购该部分股份。发行人上市后六个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，则本人直接或间接持有的发行人股份在上述锁定期限届满后自动延长六个月；若本次发行后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的，则发行价格将进行相应的除权、除息调整。本人担任发行人董事、高级管理人员职务期间，每年转让的股份不得超过本人持有的发行人股份总数的 25%，并且在卖出后六个月内不再买入，买入后六个月内不再卖出发

16、行人的股份；在离职六个月内，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份。（二）本公司控股股东承炜投资、实际控制人的一致行动人周翔控制的股东炜仕投资承诺 自取得发行人股份之日起三十六个月内及自发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其直接和间接持有的发行人股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积转增等），也不由发行人回购该部分股份。发行人上市后六个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，则本公司/本企业/本人直接或间接持有的发行人股份在上述锁定期限届满后自动延长六个月；若本次发行后发生权益分派、

17、公积金转增股本、配股等情况的，则发行价格将进行相应的除权、除息调整。（三）持有公司股份的核心技术人员於金华承诺 自取得发行人股份之日起三十六个月内及自发行人股票在证券交易所上市浙江炜冈科技股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-1-8 交易之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本次发行前其直接或间接持有的发行人股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积转增等），也不由发行人回购该部分股份。（四）持有公司股份的其他董事、高级管理人员木锦伟、周岳承诺 自发行人股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其直接或间接持有的发行人股份（包括由该部分派生的股份，

18、如送红股、资本公积转增等），也不由发行人回购该部分股份。发行人上市后六个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，则本人直接或间接持有的发行人股份在上述锁定期限届满后自动延长六个月；若本次发行后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的，则发行价格将进行相应的除权、除息调整。本人担任发行人董事、高级管理人员职务期间，每年转让的股份不得超过本人持有的发行人股份总数的 25%，并且在卖出后六个月内不再买入，买入后六个月内不再卖出发行人的股份；在离职六个月内，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份。（五）持有公司股份的监事洪星、苏斌峰和何松林承诺

19、 自发行人股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积转增等），也不由发行人回购该部分股份。本人担任发行人监事职务期间，每年转让的股份不得超过本人持有的发行人股份总数的 25%，并且在卖出后六个月内不再买入，买入后六个月内不再卖出发行人的股份；在离职六个月内，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份。（六）本公司其他股东儒瑾诚投资、诚致尚投资和金达胜投资承诺 本公司其他股东儒瑾诚投资、诚致尚投资和金达胜投资承诺：自取得发行人股份之日起三十六个月内及自发行人股票在证券交易所上市交易之日起十二个月

20、内，不转让或者委托他人管理本次发行前其直接或间接持有的发行人股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积转增等），也不由发行人回购该部分股份。浙江炜冈科技股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-1-9 二、发行二、发行前持股前持股 5%以以上股东关于持上股东关于持股及减持意向的承诺股及减持意向的承诺 本次公开发行前，持有公司 5%以上股份的股东周炳松、李玉荷和承炜投资就持股意向及减持意向承诺如下：1、本公司/本人承诺将按照发行人首次公开发行股票招股意向书以及本公司/本人出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守中国相关法律法规的规定，在限售期内不减持发行人股票。2、本公司/本人所持股票在锁

21、定期后两年内减持的，本公司/本人减持所持有的发行人股份的价格根据当时的二级市场价格确定，并应符合中国相关法律、法规、规章的规定，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整）不低于发行人首次公开发行股票时的发行价。除相关法律法规特别规定外，减持直接或间接持有的公司股份时，将提前三个交易日通过公司发出相关公告。但本公司/本人持有发行人股份低于 5%时除外。3、本公司/本人减持公司股份应符合相关法律法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。如通过证券交易所集中竞价

22、交易减持股份，在首次出卖的 15 个交易日前预先披露减持计划，且在三个月内减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%，如通过大宗交易方式减持股份，三个月内减持股份的总数不超过公司股份总数的 2%。4、如本公司/本人违反上述减持意向，则本公司/本人承诺接受以下约束措施：（1）本公司/本人将在炜冈科技股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明违反减持意向的具体原因并向炜冈科技股东和社会公众投资者道歉；（2）本公司/本人持有的发行人股份自本公司/本人违反上述减持意向之日起六个月内不得减持；（3）本公司/本人因违反上述减持意向所获得的收益归发行人所有。三、三、关于公司上市后稳定股价的预案及相关承诺关于

23、公司上市后稳定股价的预案及相关承诺 公司股票上市后 3 年内，当公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于公司上一会计年度经审计的期末每股净资产时，将启动稳定股价预案，具体如下：（一）启动稳定股价措施的条件 浙江炜冈科技股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-1-10 发行人首次公开发行并上市后 36 个月内，如公司股票收盘价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理，下同）连续 20 个交易日低于最近一期经审计的每股净资产时（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致本公司净资产或股份总数出现变

24、化的，每股净资产相应进行调整），触发股价稳定预案。自股价稳定预案触发之日起，公司董事会应于 10 日内召开董事会会议并告知稳定预案履行义务人。董事会公告后 3 个交易日内，相关履行义务人将按顺序启动股价稳定预案。如触发股价稳定预案时点至股价稳定预案尚未正式实施前或股价稳定预案实施后，某日公司股票收盘价格高于最近一期经审计的每股净资产时，则停止实施本阶段股价稳定预案。（二）稳定股价的具体措施 当触发前述股价稳定措施的启动条件时，公司应依照法律、法规、规范性文件、浙江炜冈科技股份有限公司章程及公司内部治理制度的规定，及时履行相关法定程序后采取以下部分或全部措施稳定公司股价，并保证股价稳定措施实施后

25、，公司的股权分布仍符合上市条件：1、公司稳定股价的具体措施公司稳定股价的具体措施 当公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于公司上一年度末经审计的每股净资产时，公司应当在 10 日内召开董事会，审议包括但不限于下述措施的稳定股价具体方案：（1）本公司将根据上市公司回购社会公众股份管理办法及关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定 的规定向社会公众股东回购公司部分股票，同时保证回购结果不会导致公司的股权分布不符合上市条件。（2）本公司以集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式回购社会公众股份，回购股份的资金为自有资金，回购价格为市场价格。公司用于回购股份的资金金额不高于

26、回购股份事项发生时上一个会计年度经审计归属于母公司股东净利润的 30%。如果公司股份已经不满足启动稳定公司股价措施条件的，公司可不再实施向社会公众股东回购股份。浙江炜冈科技股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-1-11（3）要求控股股东及时任公司董事、高级管理人员的人员以增持公司股票的方式稳定公司股价，并明确增持的金额和期间。（4）在保证公司经营资金需求的前提下，经董事会、股东大会审议同意，通过实施利润分配或资本公积金转增股本的方式稳定公司股价。（5）通过削减开支、限制高级管理人员薪酬、暂停股权激励计划等方式提升公司业绩、稳定公司股价。（6）法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其

27、他方式。2、控股股东稳定股价的具体措施控股股东稳定股价的具体措施 控股股东应在不迟于股东大会审议通过稳定股价具体方案后的 10 个交易日内，根据股东大会审议通过的稳定股价具体方案，积极采取下述措施以稳定公司股价，并保证股价稳定措施实施后，公司的股权分布仍符合上市条件：（1）在符合股票交易相关规定的前提下，按照公司关于稳定股价具体方案中确定的增持金额和期间，通过交易所集中竞价交易方式增持公司股票，增持价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产；购买所增持股票的总金额，不高于控股股东自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的 30%。公司控股股东增持公司股份方案公告后，如果公司股价已经不满足启动稳定

28、公司股价措施条件的，控股股东可以终止增持股份。（2）除因被强制执行或上市公司重组等情形必须转股或触发前述股价稳定措施的停止条件外，在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间，不转让其持有的公司股份；除经股东大会非关联股东同意外，不由公司回购其持有的股份。（3）法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。触发前述股价稳定措施的启动条件时公司的控股股东，不因在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间内不再作为控股股东而拒绝实施上述稳定股价的措施。3、公司董事、高级管理人员稳定股价的具体措施公司董事、高级管理人员稳定股价的具体措施 公司董事、高级管理人员应在不迟于股东大会审议通过

29、稳定股价具体方案后的 10 个交易日内，根据股东大会审议通过的稳定股价具体方案，积极采取下述措施以稳定公司股价，并保证股价稳定措施实施后，公司的股权分布仍符合上市条件：浙江炜冈科技股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-1-12（1）在符合股票交易相关规定的前提下，按照公司关于稳定股价具体方案中确定的增持金额和期间，通过交易所集中竞价交易方式增持公司股票。购买所增持股票的总金额不高于其上年度初至董事会审议通过稳定股价具体方案日期间，从公司获取的税后薪酬及税后现金分红总额的 30%。公司董事、高级管理人员增持公司股份方案公告后，如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的，上述人员可以终止增持

30、股份。（2）除因继承、被强制执行或上市公司重组等情形必须转股或触发前述股价稳定措施的停止条件外，在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间，不转让其持有的公司股份。除经股东大会非关联股东同意外，不由公司回购其持有的股份。（3）法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式 触发前述股价稳定措施的启动条件时公司的董事、高级管理人员，不因在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间内职务变更、离职等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施。（三）稳定股价方案的终止 自稳定股价方案公告后起 90 个自然日内，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕，已公告的稳定股价方案

31、终止执行：1、公司股票连续 5 个交易日的收盘价均高于本公司最近一期经审计的每股净资产；2、继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件。（四）未履行稳定股价方案的约束措施 1、公司、公司控股股东、公司董事及高级管理人员在履行上述回购或增持义务时，应按照公司章程、上市公司回购股份、上市公司控股股东增持股份、上市公司董事及高级管理人员增持股份等相关监管规则履行相应的信息披露义务。2、本预案适用于公司未来选举或聘任的董事、高级管理人员。公司选举或聘任董事、高级管理人员时，应要求其就此做出书面承诺，并要求其按照公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员的承诺提出未履行承诺的约束措施。（五）稳

32、定股价的具体承诺 浙江炜冈科技股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-1-13 1、公司承诺公司承诺 本公司首次公开发行并上市之日起三年内，如本公司股票收盘价连续 20 个交易日均低于公司最近一年经审计的每股净资产时（每股净资产=公司合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数年末公司股份总数，本承诺函中涉及的收盘价格、每股净资产值均需剔除分红、转增股本等除权除息情形的影响），本公司将严格按照经本公司股东大会审议通过的关于制定的议案（以下简称“稳定公司股价预案”）的相关规定启动股价稳定措施，履行相关的各项义务。对于未来新聘任的董事（不含独立董事）、高级管理人员，本公司也将督促其履行公司发行上市

33、时董事（不含独立董事）、高级管理人员已作出的相应承诺。本公司将通过合法自有资金履行股份回购义务，同时保证回购结果不会导致本公司的股权分布不符合上市条件。若本公司违反稳定公司股价预案，本公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东、社会公众投资者道歉，并提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；若本公司因未能履行该项承诺造成投资者损失的，本公司将依法向投资者进行赔偿。2、控股股东承诺、控股股东承诺 发行人首次公开发行并上市之日起三年内，如发行人股票收盘价连续 20 个交易日均低于发行人最近一年经审计的每股净资产时（每股净资产=发行人合并财务报表中归属于母公司

34、普通股股东权益合计数年末发行人股份总数，本承诺函中涉及的收盘价格、每股净资产值均需剔除分红、转增股本等除权除息情形的影响），本公司将在发行人股东大会通过投赞同票的方式促使发行人严格按照发行人股东大会审议通过的关于制定的议案的相关规定启动股价稳定措施，并严格履行稳定公司股价预案中与本公司相关的各项义务。本公司将通过合法自有资金履行增持义务，同时保证回购结果不会导致发行人的股权分布不符合上市条件。若本公司违反稳定公司股价预案，本公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人其他股东、社会公众投资者道歉，并提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；浙江炜冈科技股

35、份有限公司 招股意向书摘要 1-2-1-14 如本公司未履行稳定公司股价预案及其相关承诺函所述义务的，发行人有权责令本公司在限期内采取相应的稳定发行人股价措施，否则，发行人有权相应冻结应向本公司支付的现金分红，冻结期限直至本公司采取相应的稳定公司股价措施并实施完毕时为止。3、公司董事（不含独立董事）、高级管理人员承诺、公司董事（不含独立董事）、高级管理人员承诺 发行人首次公开发行并上市之日起三年内，如发行人股票收盘价连续 20 个交易日均低于发行人最近一年经审计的每股净资产时（每股净资产=发行人合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数 年末发行人股份总数，本承诺函中涉及的收盘价格、每股净

36、资产值均需剔除分红、转增股本等除权除息情形的影响），本人将通过在公司董事会（若本人系公司董事）和股东大会（若本人亦持有公司股票）投赞同票的方式促使发行人严格按照发行人董事会/股东大会审议通过的关于的议案的相关规定启动股价稳定措施，并严格履行稳定公司股价预案中与本人相关的各项义务。本人将通过合法自有资金履行增持义务，同时保证回购结果不会导致发行人的股权分布不符合上市条件。若本人违反稳定公司股价预案，则本人将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。如本人未履行稳定公司股价预案及其相关承诺函所

37、述义务的，发行人有权责令本人在限期内采取相应的稳定发行人股价措施，否则，发行人有权停止向本人发放相应的税后薪酬并冻结应向本人支付的现金分红，直至本人采取相应的稳定公司股价措施并实施完毕时为止。四、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺四、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺（一）发行人承诺 公司首次公开发行并上市的招股意向书及其他相关文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，公司对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。若因公司首次公开发行并上市的招股意向书及其他相关文件被中国证监会浙江炜冈科技股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-1-15 或其他有权部门认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

38、，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将依法回购首次公开发行的全部新股。证券主管部门或司法机关认定本公司招股意向书存在本款前述违法违规情形之日起的 30 个交易日内，本公司将召开董事会制订并公告回购新股的回购计划，包括回购股票数量、价格区间、完成时间等信息，新股回购计划还应经本公司股东大会批准。本公司在股票回购义务触发之日起 6 个月（“回购期”）内以市场价格完成回购，且股票回购价格不低于发行价加上中国人民银行规定的同期同档次银行存款基准利率所对应利息；期间公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，回购底价相应进行调整。如本公司未能履行上述股份回购

39、义务，则由本公司控股股东履行上述义务。若公司首次公开发行并上市的招股意向书及其摘要有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损失。如违反相关承诺，公司将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；给投资者造成损失的，将依法进行赔偿；同时，本公司将按照中国证监会或深圳证券交易所的要求及时进行整改。公司将确保以后新担任的董事、监事和高级管理人员按照和现有董事、监事和高级管理人员作出的公开承诺履行相关义务。（二）控股股东、实际控制人及其一致行动人承诺 发行人首次公开发行并上市的招股意向书及其摘要不

40、存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本公司/本人对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。若因发行人首次公开发行并上市的招股意向书及其摘要若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司/本人将在该等违法事实被中国证监会、深圳证券交易所或司法机关等有权机关认定后，督促发行人依法回购发行人首次公开发行股票时发行的全部新股。浙江炜冈科技股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-1-16 如发行人首次公开发行并上市的招股意向书及其摘要有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司/本人将依法赔偿投资者损失。

41、相关违法事实被中国证监会或其他有权部门认定后，本公司/本人将本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，自行并督促其他责任方按照投资者直接遭受的、可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。如违反前述承诺事项，本公司/本人将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉；因未履行前述承诺事项而获得收益的，所得收益归发行人所有，并将前述收益支付给发行人指定账户。如因未履行前述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本公司/本人将向发行

42、人或者其他投资者依法赔偿损失。（三）董事、监事、高级管理人员承诺 若发行人首次公开发行并上市的招股意向书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。如发行人首次公开发行并上市的招股意向书及其摘要有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失，但能够证明自己没有重大过错的除外。相关违法事实被中国证监会或其他有权部门认定后，本人将本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，自行并督促其他责任方按照投资者直接遭受的、可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与

43、投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。如违反前述承诺事项，本人将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉；因未履行前述承诺事项而获得收益的，所得收益归发行人所有，并将前述收益支付给发行人指定账户。如因未履行前述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本人将向发行人或者其他投资者依法赔偿损失。（四）中介机构承诺 浙江炜冈科技股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-1-17 保荐机构光大证券承诺：“因光大证券为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给投资者造成损失的，

44、将先行赔偿投资者损失。”发行人律师北京海润天睿律师事务所承诺：“若因本所未能勤勉尽责导致本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并因此给投资者造成损失的，本所将依法承担相应的赔偿责任。”申报会计师立信会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：“若因本所未勤勉尽责，为发行人首次公开发行股票所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。”五、发行人及其控股股东、董事、监事及高级管理人员作出公开五、发行人及其控股股东、董事、监事及高级管理人员作出公开承诺事项的约束措施承诺事项的约束措施（一）发行人承诺 本公司将严格履行

45、招股意向书披露的公开承诺事项，同时提出如下未能履行承诺的约束措施：1、如本公司未履行招股意向书中披露的公开承诺事项，本公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉；2、如因未履行相关公开承诺事项给投资者造成损失的，本公司将依法向投资者赔偿相关损失；3、公司将对出现该等未履行承诺行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员采取停发薪酬、津贴等措施。（二）控股股东、实际控制人及其一致行动人承诺 本公司/本人将严格履行招股意向书披露的公开承诺事项，同时提出如下未能履行承诺的约束措施：1、本公司/本人将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披

46、露媒体上公开说明未履行的具体原因，并向股东和投资者道歉；2、本公司/本人将向发行人及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护发行人及其投资者的权益；浙江炜冈科技股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-1-18 3、如因本公司/本人未履行招股意向书中披露的公开承诺事项给发行人及其投资者造成损失的，本公司/本人将依法向发行人及其投资者赔偿相关损失；4、如本公司/本人未能承担前述赔偿责任，发行人有权扣减本公司/本人应从发行人获得的现金分红并用于赔偿投资者损失。（三）董事、监事、高级管理人员承诺 本人将严格履行招股意向书披露的公开承诺事项，同时提出如下未能履行承诺的约束措施：1、本人将在股东大会及中

47、国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因，并向股东和投资者道歉；2、本人将向发行人及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护发行人及其投资者的权益；3、本人将自违反本人公开承诺事项之日起，停止从公司领取薪酬直至本人履行公开承诺事项；4、如因本人未履行招股意向书中披露的公开承诺事项给发行人及其投资者造成损失的，本人将依法向发行人、投资者赔偿相关损失；5、若本人仍直接或间接持有发行人股份，上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而失效。六、利润分配安排六、利润分配安排（一）发行前公司滚存未分配利润的安排 根据公司 2021 年第七次临时股东大会决议，如本次公开发行股票并上市事宜

48、获得中国证监会的核准，则本次公开发行股票前实现的滚存未分配利润，由新老股东按发行后的股权比例共享。（二）本次发行上市后的利润分配政策 公司本着重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司可持续发展的原则，实行持续、稳定的利润分配政策。1、利润分配原则：公司重视对投资者的合理投资回报，执行持续、稳定的利润分配政策。在公司盈利以及公司正常经营和长期发展的前提下，公司实行积极、持续稳定的利润分配政策。浙江炜冈科技股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-1-19 2、利润分配形式：公司可以采取现金、股票或二者相结合的方式分配股利。在公司盈利以及公司正常经营和长期发展的前提下，公司将优先采取现金方式分配股利。3、

49、利润分配的期间间隔：在符合条件的情况下，公司原则上每年至少进行一次利润分配。公司董事会可以根据公司的盈利及资金需求状况提议公司进行中期利润分配。4、利润分配的条件：（1）现金分红的比例：公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 10%。公司在实施上述现金分配股利的同时，可以同时派发红股。公司进行现金分红时，现金分红的比例也应遵照以下要求：1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；3）公司发

50、展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。公司董事会将综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资产支出安排等因素，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策。重大资金支出指以下情形之一：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 10%，且超过3,000 万元；公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 5%。公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。（2）发放股票股利