2022年中国期货从业资格自测模拟提分题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】 B2. 【问题】 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】 A3. 【问题】 某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项目机会，需要招投标。该项目若中标，则需前期投入200万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧元人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值，此时欧元人民币即

2、期汇率约为838，人民币欧元的即期汇率约为01193。公司决定利用执行价格为01190的人民币欧元看跌期权规避相关风险，该期权权利金为00009，合约大小为人民币100万元。据此回答以下问题。该公司需要人民币欧元看跌期权手。（）A.买入;17B.卖出;17C.买入;16D.卖出;16【答案】 A4. 【问题】 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】 B5. 【问题】 使用期货投资者保障基金前，（）应当监督

3、期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B6. 【问题】 2015年1月16日3月大豆CBOT期货价格为991美分/蒲式耳，到岸升贴水为147.48美分/蒲式耳，当日汇率为6.1881，港杂费为150元/吨。3月大豆到岸完税价是（）元/吨。(1美分/蒲式耳=0.36475美元/吨，大豆关税税率3%，增值税13%)A.3150.84B.4235.23C.3140.84D.4521.96【答

4、案】 C7. 【问题】 公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】 D8. 【问题】 在产品存续期间，如果标的指数下跌幅度突破过20%，期末指数上涨5%，则产品的赎回价值为（）元。A.95B.100C.105D.120【答案】 C9. 【问题】 美国供应管理协会(ISM)发布的采购经理人指数(PMI)是预测经济变化的重要的领先指标。一般来说，该指数( )表明制造业生产活动在收缩，而经济总体仍在增长。A.低于57B.低于50C.在50和43之间D.低于43【答案】 C10. 【问题】 一个红利证的主要条款如表7-5所示，请据此条款回答

5、题。A.存续期间标的指数下跌21%，期末指数下跌30%B.存续期间标的指数上升10%，期末指数上升30%C.存续期间标的指数下跌30%，期末指数上升10%D.存续期间标的指数上升30%，期末指数下跌10%【答案】 A11. 【问题】 证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】 C12. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定， （）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司

6、提交的的客户资料进行审核。A.中国证券登记结算公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国期货保证金监控中心【答案】 D13. 【问题】 2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（ ）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A14. 【问题】 某股票组合市值8亿元，值为092。为对冲股票组合的系统性风险，基金经理决定在沪深300指数期货10月合约上建立相应的

7、空头头寸，卖出价格为32638点。一段时间后，10月股指期货合约下跌到31320点；股票组合市值增长了673%。基金经理卖出全部股票的同时，买入平仓全部股指期货合约。此次操作共获利（）万元。A.8113.1B.8357.4C.8524.8D.8651.3【答案】 B15. 【问题】 期货交易所联网交易的，应当（ ）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A16. 【问题】 期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监

8、会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 C17. 【问题】 甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（ ）。A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的

9、纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】 D18. 【问题】 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A.谨慎B.公平C.实质重于形式D.明晰【答案】 C19. 【问题】 证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 B20. 【问题】 期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。A.适当合并，独立经营，独立核算B.严格分开，统一经营，

10、统一核算C.严格分开，独立经营，独立核算D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下列产品中属于金融衍生品的是（ ）。A.期货B.外汇C.期权D.互换【答案】 ACD2. 【问题】 我国最小变动价位为1元/吨的期货为（ ）期货。A.线材B.大豆C.早籼稻D.螺纹钢【答案】 ABCD3. 【问题】 关于期货投机者的作用，描述正确的是（ ）。A.投机者是价格发现的参与者B.投机者是价格风险的承担着C.通过期货市场转移现货价格波动风险可以减缓市场价格波动D.提高期货市场流动性【答案】 ABCD4. 【问题】 客户王某认

11、为期货公司未将自己的交易指令入市交易，向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对，期货公司如要证明已经入市交易，下列因素中必须完全一致的是（ ）。A.交易品种B.买卖方向C.交易时间D.价格【答案】 AB5. 【问题】 在我国，交割仓库不得有的行为有（ ）。 A.出具虚假仓单B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.违反国家有关规定参与期货交易D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库【答案】 ABCD6. 【问题】 在现货市场供求稳定的情况下，该企业点价的合理时机是（）。A.期货价格反弹至

12、高位B.期货价格下跌至低位C.基差由强走弱时D.基差由弱走强时【答案】 BD7. 【问题】 下列关于期货业协会的描述，正确的是（）。A.期货业协会是国家政府机关B.期货业协会是期货业的自律性组织C.期货业协会是以盈利为目的D.期货业协会是社会团体法人【答案】 BD8. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得（）。A.对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断B.向客户承诺获利C.以个人名义收取服务报酬D.利用期货投资活动传播虚假、误导性信息【答案】 ABCD9. 【问题】 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，A.期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的，

13、老张可以直接起诉期货交易所B.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失D.老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼【答案】 AB10. 【问题】 某企业5月1日向欧洲客户出口一批货物，合同金额为50万欧元，即期人民币汇率为1欧元=8.6766元人民币，合同约定3个月后付款。已知5月1日即期汇率为1欧元=8.6766元人民币；CME期货交易所的人民币/欧元期货合约的大小为面值100万元人民币/手；5月1日CME主力人民币/ 欧元期货合约报价为0.11517/0.11522。A.人民币/欧元期货B.人民币/

14、欧元看涨期权C.人民币/美元看跌期权D.欧元/人民币汇率掉期【答案】 ABD11. 【问题】 甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买人的期货与自己有利益冲突，则甲应当（ ）。 A.及时告诉投资者这种情况B.不做任何说明，直接要求投资者买人该合约C.经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待。D.请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约【答案】 AC12. 【问题】 期权价格又称为（ ），是期权买方为获得按约定价格购买或出售标的资产的权利而支付给卖方的费用。A.权利金B.中介费C.期权费D.保险费【答案】 ACD13. 【问题】

15、期货行情相关术语包括（ ）。 A.合约B.开盘价C.收盘价D.最高价E【答案】 ABCD14. 【问题】 从敏感性分析的角度来看，如果一家金融机构做空了零息债券，同时也做空了普通欧式看涨期权，那么其金融资产的风险因子主要包括（ ）。A.利率B.指数价格C.波动率D.汇率【答案】 ABC15. 【问题】 通过期货市场建立虚拟库存的好处在于（ ）。A.降低信用风险B.避免产品安全问题C.期货交割的商品质量有保障D.期货市场流动性强【答案】 ABCD16. 【问题】 期货仓单串换业务包括（ ）。?A.将不同仓库的仓单串换成同一仓库的仓单B.不同品牌的仓单拥有者相互之间进行串换C.不同仓库的仓单拥有者

16、相互之间进行串换D.将不同品牌的仓单串换成同一品牌的仓单【答案】 AD17. 【问题】 在我国商品期货交易中，关于交易保证金的说法正确的是（）。A.当某期货合约交易出现异常情况时，交易所可按规定的程序调整交易保证金B.当某期货合约出现连续涨跌停板的情况时，交易保证金比率相应提高C.随着合约持仓量的增大，交易所将逐步降低该合约交易保证金比例D.交易所对期货合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比率【答案】 ABD18. 【问题】 为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以（ ）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据期货交易管理条例期

17、货交易所监督管理办法及期货公司监督管理办法等行政法规、规章，制定本规定。A.了解客户B.分类管理C.分层管理D.开发客户【答案】 AB19. 【问题】 在大连商品交易所上市的期货品种包括（ ）。A.线材B.聚氯乙烯C.精对苯二甲酸D.线型低密度聚乙烯【答案】 BD20. 【问题】 期货公司金融期货结算业务资格分为（ ）。 A.普通结算业务资格B.优先结算业务资格C.交易结算业务资格D.全面结算业务资格【答案】 CD20. 【问题】 可以指定交割仓库的是（ ）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】 D21. 【问题】 协会工作人员不按期货从业

18、人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B22. 【问题】 甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C23. 【问题】 期货公司可以接受以下（ ）单位或者

19、个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B24. 【问题】 期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】 D25. 【问题】 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（ ）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 B26. 【问题】 某期货公司在执行客户张某的交易指

20、令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（ ）。A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】 D27. 【问题】 一个红利证的主要条款如表75所示，A.95B.100C.105D.120【答案】 C28. 【问题】 证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（

21、）倍以下的罚款。A.1B.2C.3D.6【答案】 C29. 【问题】 期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。A.1个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C30. 【问题】 下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（ ）A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120B.净资本与净资产的比例不得低于40C.负债与净资产的比例不得高于100D.净资本不得低于人民币3000万元【答案】 D31. 【问题】 某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有

22、加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是【答案】 C32. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1【答案】 A33. 【

23、问题】 假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额79亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.基金管理公司【答案】 B34. 【问题】 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】 A35. 【问题】 申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。A.1000B.3000C.5

24、000D.10000【答案】 B36. 【问题】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.3B.5C.10D.20【答案】 D37. 【问题】 如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（ ）。 A.期货经营机构B.期货协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】 A38. 【问题】 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.3C.5D.10【答案】 C39. 【问题】 若存在一个仅有两种商品的经济：在2000年某城市人均消费4公斤的大豆和3公斤的棉花，其中，大豆的单价为4元/公斤，棉花的单价为10元/公斤;在2011年，大豆的价格上升至5.5元/公斤，棉花的价格上升至15元/公斤，若以2000年为基年，则2011年的CPI为( )%。A.130B.146C.184D.195【答案】 B