2022年中国证券从业高分通关题型.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 下列说法正确的是()。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行,可以从自营账户中提取现金,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D.对自营资金执行清算制度,自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】 B2. 【问题】 我国的基金强制托管制度于()年建
2、立。A.1998B.2000C.2006D.2010【答案】 A3. 【问题】 ()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起()个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方
3、式,为私募基金管理人办结登记手续。A.10B.15C.20D.30【答案】 C5. 【问题】 按照证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法规定,下列不属于证券公司高级管理人员的是()。A.合规负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.总经理秘书【答案】 D6. 【问题】 下列选项中,属于基金份额持有人享有的权利是()。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 按照企业破产法第一百三十四条的规定,证券公司不能清偿到期债务,且资产不足以清偿全部债务的,( )可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者A.持有证券公司5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人
4、【答案】 B8. 【问题】 下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制,说法错误的是()。A.离职后一年内,不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25C.持有的本公司股份,自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份做出其他限制性规定【答案】 A9. 【问题】 下列关于保荐人提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实的法律责任中,错误的是( )。A.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10
5、倍以下的罚款B.没有业务收入或者业务收入不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款C.情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以100万元以上500万元以下的罚款【答案】 D10. 【问题】 境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的()等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11. 【问题】 某证券公司在2017年6月1日被行政托管,原定于2018年5月31日解除托管。而2018年5月31日发现,到此时尚无法解除托管,故决定延期到2020年7月1日。关于上述行为,正确的是( )。A
6、.原定托管时间和延期托管时间符合证券公司风险处置条例要求B.原定托管时间符合证券公司风险处置条例要求,延期托管时间不符合C.延期托管时间符合证券公司风险处置条例要求,原定托管时间不符合D.原定托管时间和延期托管时间都不符合证券公司风险处置条例要求【答案】 B12. 【问题】 公司在将股份奖励给本公司职工的情形时,可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时,( )不是必需的。A.收购的本公司股份,不得超过本公司已发行股份总额的10%B.不必经2/3以上董事出席的董事会会议决议C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出D.所收购的股份应当在3年内转给职工【答案】 B13. 【问题】 主
7、办券商应在取得业务备案函后()个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A.3B.5C.7D.10【答案】 B14. 【问题】 证券公司代销金融产品,证券公司应当与委托人签订书面代销合同,应当()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15. 【问题】 非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处()A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】 B16. 【问题】 ()包括在资产证券化基础资产负面清单中。A.矿产资
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