2022年中国证券投资顾问深度自测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则， 与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4. 【问题】 迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（ ）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 下

2、列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（ ）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】 C7. 【问题】 以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸【答案】 D8. 【问题】 证券分析师在上市公司分

3、析过程中需要关注（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 下列方法中（ ）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】 A15. 【问题】 王先生将

4、1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（ ）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B16. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（ ）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从

5、而影响其投资成本，这种情况下，可采取（ ）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B19. 【问题】 技术分析的类别主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C22. 【

6、问题】 关于缺口，下列说法错误的是（）。A.缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域B.缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小C.持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者D.一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入【答案】 C23. 【问题】 不属于积极的股票风格管理的特点有（）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问

7、题】 表示的是（）。A.完全正相关B.完全负相关C.不相关D.组合线的一般情形【答案】 B25. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 C26. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 套利定价模型在实践中的应用一般包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29. 【问题】 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A

8、.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 个人税收规划应遵循的原则主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 我国主要的保险品种有（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C36. 【问题】 退休规划的误区有（）。A.B.C.D

9、.【答案】 C37. 【问题】 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】 A38. 【问题】 基金业绩的归属分析是一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（ ）的能力。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 D39. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】 A