2022年中国证券投资顾问模考题型.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。A.年金终值为1438793.47元B.年金终值为1538793.47元C.年金终值为1638793.47元D.年金终值为1738793.47元【答案】 C2. 【问题】 预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（ ）。A.B

2、.C.D.【答案】 A5. 【问题】 企业风险敞口分为（ ）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 （ ）属于消极型资产配置策略。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】 C9. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的？（）A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 应用衍生金融

3、工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 下列属于年金的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 证券产品选择的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 在生命周期内，个人或家庭决定其目

4、前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（ ）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

5、B.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】 C21. 【问题】 采取电话沟通收集客户信息的优点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23. 【问题】 家庭债务管理力主“量力而行”,其核心就是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估。进行债务管理时应注意（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I

6、、II、III、IV、V【答案】 D24. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元。年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】 C26. 【问题】 下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C27. 【问题】 下列关于GAUSS的说法，正确的

7、有（ ）A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 完全不相关的证券A和证券B ，其中证券A 的标准差为40%、期望收益率为14%，证券B 的标准差为30%、期望收益率为12%, 以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期

8、权组合的盈亏平衡点为（）。A.63元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】 B32. 【问题】 下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 根据相对强弱指数的取值大小，投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（ ）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】 D36. 【问题】 套利定价模型表明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37. 【问题】 债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 公司分析中最重要的是（ ）。A.公司经营能力分析B.公司行业地位分析C.公司产品分析D.公司财务分析【答案】 D39. 【问题】 证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C