2022年云南省证券投资顾问高分预测提分题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 （ ）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】 B2. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4. 【问题】 按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记

2、载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（ ）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 证券估值方法的主要类型包括（）A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；

3、定性信息：养老金规划【答案】 B10. 【问题】 交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C11. 【问题】 金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 D12. 【问题】 股票的参与性是指股票的持有人有权（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投

4、资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】 A15. 【问题】 以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 投资组合管理的目的为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货

5、69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 下列关于影响个人信贷能力的因素，说法正确的是（ ）。A.I、B.I、VC.I、VD.I、V【答案】 A22. 【问题】 现

6、金流分析的具体内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】 技术分析的类别主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24. 【问题】 投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（ ）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】 B25. 【问题】 下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（ ）.A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A

7、.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 张先生每月的生活支出为5 000元，每月还贷支出为2 000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】 C29. 【问题】 关于SML和CML，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 套利组台，是局A足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 公司今年的年终股息是每股8元，市场资本化率为每年10，利用股息贴现模型，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32. 【问题】 通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于

8、选泽（）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B35. 【问题】 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】 A36. 【问题】 退休规划的误区有（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（ ）A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D