2022年四川省期货从业资格高分题型65.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 若沪深300指数为2500，无风险年利率为4%，指数股息率为1%（均按单利记），1个月后到期的沪深300股指期货的理论价格是（）。（保留小数点后两位）A.2510.42B.2508.33C.2528.33D.2506.25【答案】 D2. 【问题】 某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（ ）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议【

2、答案】 D3. 【问题】 期货公司应当按照（ ）的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会【答案】 A4. 【问题】 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案

3、】 C5. 【问题】 根据下面资料，回答76-79题 A.4.19B.-4.19C.5.39D.-5.39【答案】 B6. 【问题】 下列（）不属于专业投资者。A.社会保障基金B.期货公司C.QFIID.QDII【答案】 D7. 【问题】 根据下面资料，回答89-90题 A.145.6B.155.6C.160.6D.165.6【答案】 B8. 【问题】 以下关于阿尔法策略说法正确的是( )。A.可将股票组合的值调整为0B.可以用股指期货对冲市场非系统性风险C.可以用股指期货对冲市场系统性风险D.通过做多股票和做空股指期货分别赚取市场收益和股票超额收益【答案】 C9. 【问题】 期货公司及其从业

4、人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A10. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】 B11. 【问题】 使用期货投资者保障基金前，（ ）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机

5、构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B12. 【问题】 某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】 D13. 【问题】 期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D14

6、. 【问题】 刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】 A15. 【问题】 期货交易所应当在每年度结束后（） 个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】 D16. 【问题】 下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（ ）。A.

7、专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案】 C17. 【问题】 交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务A.结算会员B.全面结算会员C.投资者D.非结算会员【答案】 D18. 【问题】 被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训B.参加协会组织的执业资格考试C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】 A19. 【问题】 经营机构未按规定对普通投资者进行细

8、化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元【答案】 B20. 【问题】 某交易者以287港元股的价格买入一张股票看跌期权，执行价格为65港元股；该交易者又以156港元股的价格买入一张该股票的看涨期权，执行价格为65港元股。(合约单位为1000股，不考虑交易费用)如果股票的市场价格为7150港元股时，该交易者从此策略中获得的损益为（）。A.3600港元B.4940港元C.2070港元D.5850港元【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 在进行外汇远期交易时，

9、交易双方将按约定的（ ）进行交易。A.时间B.币种C.金额D.汇率【答案】 ABCD2. 【问题】 下列选项中属于期货从业人员管理办法规定的期货从业人员的是( )。A.期货公司的管理人员和专业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员【答案】 ABCD3. 【问题】 一般情况下，当市场利率上升或下降时，（ ）。 A.长期债券价格的跌幅要大于短期债券价格的跌幅B.长期债券价格的涨幅要大于短期债券价格的涨幅C.长期债券价格的跌幅要

10、小于短期债券价格的跌幅D.长期债券价格的涨幅要小于短期债券价格的涨幅【答案】 AB4. 【问题】 某企业利用铜期货进行买人套期保值，下列情形中能实现净盈利的情形有（ ）。（不计手续费等费用）A.基差从400元/吨变为350元/吨B.基差从-400元/吨变为-600元/吨C.基差从-200元/吨变为200元/吨D.基差从-200元/吨变为-450元/吨【答案】 ABD5. 【问题】 期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A.业务B.人员C.资产D.场所【答案】 ABCD6. 【问题】 关于卖出套期保值的说法正确的是（ ）A.为了回避现货价格下跌风险B.在期货市场建仓买

11、入合约C.为了回避现货价格上涨风险D.在期货市场建仓卖出合约【答案】 AD7. 【问题】 证券公司可以接受以下（ ）的委托从事中间介绍业务。A.本公司控股的期货公司B.本公司全资拥有的期货公司C.由同一机构控制的期货公司D.由同一机构参股的期货公司【答案】 ABC8. 【问题】 下列关于持仓量变化的描述，正确的有（）。A.成交双方买方为平仓，卖方为开仓，持仓量减少B.成交双方买方为开仓，卖方为平仓，持仓量减少C.成交双方均为平仓操作，持仓量减少D.成交双方均为建仓操作，持仓量增加【答案】 CD9. 【问题】 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申

12、请材料有（）。A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.中国证监会规定的其他材料【答案】 ABCD10. 【问题】 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（ ）的行为。 A.不得以个人或者他人名义参与期货交易B.代理客户从事期货交易C.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益D.中国证监会禁止的其他行为E【答案】 ABCD11. 【问题】 下列关于看涨期权的说法，正确的是（ ） A.卖方收取权利金后，卖方行权时，卖方承担向买方买入标的资产的义务B.买方收取权利金后，就取得了卖出标的资产的权利C.买方支付权利金后，就取得了买入标的资产的权利D

13、.卖方收取权利金后，买方行权时，卖方承担向买方卖出标的资产的义务【答案】 CD12. 【问题】 商业持仓指的是（ ）的持仓。A.生产商B.加工企业C.互换交易商D.贸易商【答案】 ABD13. 【问题】 关于期货价差套利的描述，正确的是（ ）。A.在期货市场和现货市场上进行方向相反的交易B.关注相关期货合约之间的价格差是否在合理区间内C.价差是用建仓时价格较高的一“边”减去价格较低的一“边”计算出来的D.利用期货市场不同合约之间的价差进行的套利【答案】 BCD14. 【问题】 下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有( )。A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能

14、B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训C.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程【答案】 BCD15. 【问题】 根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员要合规执业，应当遵守（）A.期货交易管理条例B.中国证监会的规章、 规范性文件C.中国期货业协会的自律规则D.期货交易所的自律规则【答案】 ABCD16. 【问题】 某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列法错误的是（）A.在查看了客户身份证复印件后，直核让客户在期货公司留在证券公司的期货经纪

15、合同上签字B.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易C.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担D.告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险【答案】 ABCD17. 【问题】 期货投机者，按交易主体划分，可以分为（ ）。A.机构投资者B.公共部门投资者C.个人投资者D.私人部门投资者【答案】 AC18. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得（ ）。A.对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断B.向客户承诺获利C.以个人名义收取服务报酬D.

16、利用期货投资活动传播虚假、误导性信息【答案】 ABCD19. 【问题】 期货公司金融期货结算业务资格分为（ ）。A.普通结算业务资格B.特别结算业务资格C.交易结算业务资格D.全面结算业务资格【答案】 CD20. 【问题】 股指期货市场的避险功能之所以能够实现，是因为（ ）。A.股指期货可以消除单只股票特有的风险B.股指期货价格与股票指数价格一般呈同方向变动关系C.股指期货采取现金结算交割方式D.通过股指期货与股票组合的对冲交易可降低所持有的股票组合的系统性风险【答案】 BD20. 【问题】 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令

17、更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】 A21. 【问题】 甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。A.3个月至6个月B.6个月至12个月C.1年D.2年【答案】 B22. 【问题】 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）A.客户承担主要责任B.客户不承担责任C.期货公司承担主要赔偿责任D.期货公司

18、不承担赔偿责任【答案】 C23. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】 C24. 【问题】 期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】 C25. 【问题】 某汽车公司与轮胎公司在交易中采用点价交易，作为采购方的汽车公司拥有点价权。双方签订的购销合同的基本条款如表73所示。 A.一次点价B.二次点价C.三次点价D.四次点价【答案】

19、 B26. 【问题】 某资产管理机构发行了款保本型股指联结票据，产品的主要条款如表7-7所示。根据主要条款的具体内容，回答题。A.4.5B.14.5C.3.5D.94.5【答案】 C27. 【问题】 甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失 ，则甲可以（）A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所承担违约责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】 D28. 【问题】 某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现

20、缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )。A.802万元B.901万元C.909万元D.1000万元【答案】 A29. 【问题】 2015年1月16日3月大豆CBOT期货价格为991美分/蒲式耳，到岸升贴水为147.48美分/蒲式耳，当日汇率为6.1881，港杂费为180元/吨。A.410B.415C.418D.420【答案】 B30. 【问题】 王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了

21、很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据期货从业人员执业行为准则的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（ ）。 A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续执业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】 B31. 【问题】 证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】 A32. 【问题】 下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（ ）。A.标准仓

22、单B.可流通的国债C.现金D.可以立即变现的房产【答案】 D33. 【问题】 金融互换合约的基本原理是（）。A.零和博弈原理B.风险-报酬原理C.比较优势原理D.投资分散化原理【答案】 C34. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行【答案】 A35. 【问题】 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】 B36. 【问题】 鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出

23、了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。A.期货业协会B.中国证监会C.期货交易所理事会D.中国证监会派出机构【答案】 B37. 【问题】 6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为（ ）。A.44600元B.22200元C.44400元D.22300元【答案】 A38. 【问题】 期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（ ）。A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】 D39. 【问题】 计算互换中英镑的固定利率（）。A.0.0425B.0.0528C.0.0628D.0.0725【答案】 B