2022年吉林省期货从业资格点睛提升题50.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益和公平救助D.合理、有效【答案】 C2. 【问题】 根据下面资料，回答88-89题 A.1.15B.1.385C.1.5D.3.5【答案】 B3. 【问题】 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费10倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】 C4. 【问题】 某上市

2、公司大股东(甲方)拟在股价高企时减持，但是受到监督政策方面的限制，其金融机构(乙方)为其设计了如表72所示的股票收益互换协议。 A.甲方向乙方支付1.98亿元B.乙方向甲方支付1.O2亿元C.甲方向乙方支付2.75亿元D.甲方向乙方支付3亿元【答案】 A5. 【问题】 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】 D6. 【问题】 某资产管理机构发行了款保本型股指联结票据，产品的主要条款如表7-7所示。根据

3、主要条款的具体内容，回答题。A.加入同样数量比例的看涨期权的空头B.加入同样数量比例的看涨期权的多头C.加入同样数量比例的看跌期权的多头D.降低发行价格【答案】 A7. 【问题】 甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当( )。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格3年C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】 D8. 【问

4、题】 下列选项中属于期货从业人员的是( )。A.期货公司的保洁员B.银行从业人员C.证券公司的管理人员和专业人员D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【答案】 D9. 【问题】 下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】 A10. 【问题】 李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一

5、情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C11. 【问题】 套期保值有两种止损策略，一个策略需要确定正常的基差幅度区间；另一个需要确定（ ）。A.最大的可预期盈利额B.最大的可接受亏损额C.最小的可预期盈利额D.最小的可接受亏损额【答案】 B12. 【问题】 12月1日，某饲料厂与某油脂企业签订合同，约定出售一批豆粕，协调以下一年3月份豆粕期货价格为基准，以高于期货价格10元吨的价格作为现货交收价格。同时该饲料厂进行套期保值，以

6、2220元吨的价格卖出下一年3月份豆粕期货。该饲料厂开始套期保值时的基差为（ ）元吨。A.-20B.-10C.20D.10【答案】 D13. 【问题】 某保险公司拥有一个指数型基金，规模为50亿元，跟踪的标的指数为沪深300指数，其投资组合权重分布与现货指数相同。方案一：现金基础策略构建指数型基金。直接通过买卖股票现货构建指数型基金。获利资本利得和红利。其中，未来6个月的股票红利为3195万元。方案二：运用期货加现金增值策略构建指数型基金。将45亿元左右的资金投资于政A.96782.4B.11656.5C.102630.34D.135235.23【答案】 C14. 【问题】 协整检验通常采用(

7、 )。A.DW检验B.E-G两步法C.1M检验D.格兰杰因果关系检验【答案】 B15. 【问题】 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】 A16. 【问题】 根据上述回归方程式计算的多重判定系数为09235，其正确的含义是( )。A.在Y的总变差中，有92.35可以由解释变量X1和X2解释B.在Y的总变差中，有92.35可以由解释变量X1解释C.在Y的

8、总变差中，有92.35可以由解释变量X2解释D.在Y的变化中，有92.35是由解释变量X1和X2决定的【答案】 A17. 【问题】 期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D18. 【问题】 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法， 期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。A.总经理指定的副总经理B.总经理C.董事长D.首席风险官【答案】 D19. 【问题】 关于建立虚拟库存，以下描述

9、不正确的是（）。A.期货市场流动性强，虚拟库存的建立和取消非常方便B.期货交割的商品质量有保障C.无须担心仓库的安全问题D.企业可以随时提货【答案】 D20. 【问题】 在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。A.董事会B.理事会C.总经理D.董事长【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（）。A.公司或者其董事. 监事. 高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施B.拟更换董事长. 总经理C.风险监管指标不符合规定标准D.客户发

10、生重大透支. 穿仓，可能影响期货公司持续经营【答案】 ACD2. 【问题】 关于期货公司及其分支机构的经营管理，表述正确的有（ ）。A.期货公司可根据需求设置不同规模的营业部B.期货公司可以与他人合资. 合作经营管理分支机构C.实行统一结算. 统一风险管理. 统一资金调拨. 统一财务管理及会计核算D.期货公司对分支机构实行集中统一管理【答案】 ACD3. 【问题】 股指期货投资者适当性制度主要有（）。A.自然人申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B.具备股指期货基础知识，开户测试不低于80分C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录D.最近三年内具有10笔以

11、上的商品期货交易成交记录【答案】 ABCD4. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，下列属于期货从业人员执业行为规范的有（）。A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.坚持客户一切利益优先的原则D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证【答案】 ABD5. 【问题】 期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是( )。A.公开B.合理C.有效D.多元化【答案】 ABC6. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。 A.期货公司应当按照中国证券监督管理委员会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准

12、备B.各项业务风险资本准备由各项业务规模乘以一定比例（即风险系数）或按一定标准进行计算C.加总各项风险资本准备得到期货公司风险资本准备D.不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备【答案】 ABCD7. 【问题】 利用该模型对黄金价格进行分析得到的合理解释是( )。A.如果原油价格和黄金ETF持仓量均保持稳定，标普500指数下跌1，则黄金价格下跌0.329的概率超过95B.如果标普500指数和黄金ETF持仓量均保持稳定，原油价格下跌1，则黄金价格下跌0.193的概率超过95C.由该模型推测，原油价格、黄金持仓量和标普500指数是影响黄金价格的核心

13、因素.黄金的供求关系、地缘政治等可以忽略D.模型具备统计意义，表明原油价格、黄金持仓量和标普500指数对黄金价格具有显著性影响【答案】 ABD8. 【问题】 在中国外汇市场上，比较重要的外汇牌价有（ ）。A.基准汇价B.银行汇率报价C.银行外汇牌价D.基础汇率【答案】 AC9. 【问题】 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。A.金融期货结算业务资格申请书B.从事金融期货结算业务的计划书C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件【答案】 ABCD10. 【问题】 下列关于

14、期货交易所的说法中，正确的有（ ）。 A.期货交易所不实行会员分级结算制度B.期货交易所可以实行会员分级结算制度C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D.期货交易所会员不能是个人E【答案】 BD11. 【问题】 按照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，当()时，期货公司应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务。A.调整高级管理人员职责分工的B.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的C.免除董事职务的D.对董事给予处分的【答案】 ABD12. 【问题】 避险策略的关键因素是（）。A.准确预测交易成本B.准确预测收益C.选取放空期货点D.选取平仓点

15、【答案】 ABCD13. 【问题】 期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有（ ）。A.拟变更的股权不得存在被查封. 冻结等情形B.期货公司与股东之间不得交叉持股C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】 ABD14. 【问题】 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列（ ）基本条件。 A.取得金融期货经纪业务资格B.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历C.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形D.控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚【答案】 AB

16、CD15. 【问题】 下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有( )。A.期货公司不承担责任B.营业部独立承担责任C.营业部不能承担的，由期货公司承担D.客户有过错的，应当承担相应的民事责任【答案】 CD16. 【问题】 目前，我国期货中介与服务机构包括（ ）。A.期货交易所B.期货公司C.有期货介绍业务资格的证券公司D.有期货交易资格的基金公司【答案】 BC17. 【问题】 下列说法正确的有（ ）。A.期权和期货的权利与义务的对称性不同B.期货合约是双向合约C.期权是单向合约D.期权的买方在支付权利金后即获得了选择权，可以选择执行期权，也可以放弃执行，而不

17、必承担义务【答案】 ABCD18. 【问题】 根据期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的A.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任B.期货公司先以自有资金代为承担违约责任C.由期货交易所先以风险准备代为承担违约责任，并由此取得对该客户的追偿权D.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权【答案】 ABD19. 【问题】 股指期货的应用领域主要有（ ）。A.套期保值B.投机套利C.资产管理D.股票市场【答案】 ABC20. 【问题】 全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（ ）。 A.真实B.准确C.完整D.公开【答案】 ABC20. 【问题】 关于咨询业

18、务信息的报送，下列说法正确的是（ ）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】 C21. 【问题】 设计交易系统的第一步是要有明确的交易策略思想。下列不属于策略思想的来源的是（）。A.自下而上的经验总结B.自上而下的理论实现C.自上而

19、下的经验总结D.基于历史数据的数理挖掘【答案】 C22. 【问题】 刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（ ）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C23. 【问题】 将取对数后的人均食品支出(y)作为被解释变量，对数化后的人均年生活费收入(x)A.存在格兰杰因果关系B.不存在格兰杰因果关系C.存在协整关系D.不存在协整关系【答案】 C24. 【问题】 下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当为

20、每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】 D25. 【问题】 某投资者以资产s作标的构造牛市看涨价差期权的投资策略(即买人1单位C1，卖出1单位C2)，具体信息如表26所示。若其他信息不变，同一天内，市场利率一致向上波动10个基点，则该组合的理论价值变动是（）。 A.0.00073B.0.0073C.0.073D.0.73【答案】 A26. 【问题】 下列关于仓单质押表述正确的是( )。A.质押物价格波动越大，质押率越低B.质押率可以高于100C.出质人拥有仓单

21、的部分所有权也可以进行质押D.为企业生产经营周转提供长期融资【答案】 A27. 【问题】 下列市场环境对于开展类似于本案例的股票收益互换交易而言有促进作用的是( )。A.融券交易B.个股期货上市交易C.限翻卖空D.个股期权上市交易【答案】 C28. 【问题】 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款。 A.3B.5C.10D.20【答案】 A29. 【问题】 用敏感性分析的方法，则该期权的De1ta是（）

22、元。A.3525B.2025.5C.2525.5D.3500【答案】 C30. 【问题】 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业资格注册.诚信记录等信息B.从业人员注册，客户服务等信息C.从业人员注册.工作业绩等信息D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】 A31. 【问题】 产品中嵌入的期权是( )。A.含敲入条款的看跌期权B.含敲出条款的看跌期权C.含敲出条款的看涨期权D.含敲入条款的看涨期权【答案】 D32. 【问题】 根据下面资料，回答73-75题 A.26B.34C.12D.14【答案】 D33. 【问题】 关于头肩顶形态，以下说法错误的是（）。

23、A.头肩顶形态是一个可靠的沽出时机B.头肩顶形态是一种反转突破形态C.在相当高的位置出现了中间高，两边低的三个高点，有可能是一个头肩顶部D.头肩顶的价格运动幅度是头部和较低肩部的直线距离【答案】 D34. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D35. 【问题】 9月10日，我国某天然橡胶贸易商与外商签订一批天然橡胶订货合同，成交价格折合人民币11950元吨，由于从订货至货物运至国内港口需要1个月的时间，为了防

24、止期间价格下跌对其进口利润的影响，该贸易商决定利用天然橡胶期货进行套期保值，于是当天以12200元吨的价格在11月份天然橡胶期货合约上建仓，至10月10日，货物到港，现货价格A.若不做套期保值，该贸易商仍可以实现进口利润B.期货市场盈利300元吨C.通过套期保值，天然橡胶的实际售价为11950元吨D.基差走强300元吨，该贸易商实现盈利【答案】 D36. 【问题】 根据下面资料，回答85-88题 A.4250B.750C.4350D.850【答案】 B37. 【问题】 标的资产为不支付红利的股票，当前价格为30元，已知l年后该股票价格或为375元，或为25元。假设无风险利率为8，连续复利，计算对应1年期，执行价格为25元的看涨期权理论价格为( )元A.7.23B.6.54C.6.92D.7.52【答案】 C38. 【问题】 会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（） 的顺序来承担风险。A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】 D39. 【问题】 根据下面资料，回答73-75题 A.25.2B.24.8C.33.0D.19.2【答案】 C