2022年安徽省基金从业资格证通关试题.docx

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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则是由（）约定。A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管理层【答案】 A2. 【问题】 在项目估值中，不属于乘数法的可比指标的是（ ）。A.市盈率B.市净率C.市销率D.市价【答案】 D3. 【问题】 股权投资（ ）应当于每个会计年度结束后的4个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。A.基金托管人B.基金发起人C.基金管理人D.基金持有人【答案】 C4. 【问题】 关于合伙

2、型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】 根据公司法的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6. 【问题】 我国合伙企业法生效时间为（）A.2007年6月1日B.2008年6月1日C.2008年3月1日D.2007年3月1日【答案】 A7. 【问题】 下列属于清算退出的流程的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8. 【问题】 利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，违法所得数额在（ ）万元以上的，以虚假广告罪定罪处罚。A.10B.20C.30D.40【答案】 A

3、9. 【问题】 终值倍数法假设在详细预测期（）将目标公司出售，出售时的价格即为终值。A.第一期的期初B.第一期的期末C.最后一期的期初D.最后一期的期末【答案】 D10. 【问题】 股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。A.20，5B.30，10C.30，3D.20，10【答案】 A11. 【问题】 我国股权投资基金行业经过多年的探索获得了长足的发展，其主要体现在（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 根据公司法的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13. 【问题

4、】 以下属于相对估值法的方法是（）。A.市现率法B.清算价值法C.经济增加值法D.成本法【答案】 A14. 【问题】 新三板股票的转让方式主要包括做市转让和（）A.协议转让B.竞价转让C.私下转让D.直接转让【答案】 A15. 【问题】 尽职调查的作用是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 以下关于大宗交易描述错误的是（ ）。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的C.大宗交易

5、不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价【答案】 B17. 【问题】 我国合伙企业法生效时间为（）A.2007年6月1日B.2008年6月1日C.2008年3月1日D.2007年3月1日【答案】 A18. 【问题】 A股权投资基金是一家由45名股东出资设立的有限责任公司，股东B系A基金的出资人之一，股东B可以将其持有的A基金出资转让给（ ）。A.5名股东出资设立的有限责任公司B.7名自然人C.8家投资公司D.6名合伙人出资设立，且未在中国证券投资基金业协会备案的合伙企业【答案】

6、A19. 【问题】 关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（ ）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】 A20. 【问

7、题】 关于中国证券投资基金业协会，说法错误的是（ ）。A.依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系B.依法对股权投资基金业提供行业服务，促进行业发展C.是我国股权投资基金的自律组织D.依法对股权投资基金业务活动实施监督管理【答案】 D21. 【问题】 我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段不包括（ ）。A.探索与起步阶段B.快速发展阶段C.平稳发展阶段D.统一监管下的规范化发展阶段【答案】 C22. 【问题】 下列属于清算退出的流程的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】 基金资产的估值原则之一是，对存在活跃市场的投资产品，如估值日有市价的，应采用市价确定（ ）

8、。A.名义价值B.公允价值C.实际价值D.交易价值【答案】 B24. 【问题】 根据私募投资基金监督管理暂行办法等的相关法律法规，下列不属于行政监管的范畴的是（）。A.行政法规的修订B.资金的募集C.基金登记备案D.基金服务机构【答案】 A25. 【问题】 在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。A.基金投资者和管理人B.基金投资者和托管人C.股东和管理人D.股东和托管人【答案】 A26. 【问题】 （ ）依据公司章程运营基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【

9、答案】 A27. 【问题】 根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者是指应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（ ）万元且符合相关标准的单位和个人。A.10B.50C.80D.100【答案】 D28. 【问题】 使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”的情形不包括（ ）。A.隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的B.拒不交代资金去向，逃避返还资金的C.集资后用于成本费用管理，致使集资款不能返还的D.集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的【答案】 C29. 【问题】 触发“回售权”条件具备后，投资人

10、可以要求目标公司（）按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。A.董事会或董事会指定的其他相关利益方B.投资方或投资方指定的其他相关利益方C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方D.股东或股东指定的其他相关利益方【答案】 C30. 【问题】 中国证监会可以对下列（ ）的违法违规行为进行行政处罚。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31. 【问题】 银行业的估值通常会用（）。A.市净率倍数B.市销率倍数C.企业价值息税前利润倍数D.企业价值息税折旧摊销前利润倍数法【答案】 A32. 【问题】 股权投资估值法说法错误的一项是（）A.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值。B.通过评估目标公

11、司进入时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值C.使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值。D.股权投资基金预测投资退出的时点，然后估算该时点目标公司的股权价值【答案】 B33. 【问题】 下列属于获得从业资格的途径是（）。A.通过考试B.通过资格认定C.以上都是D.以上都不是【答案】 C34. 【问题】 股权投资（ ）应当于每个会计年度结束后的4个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。A.基金托管人B.基金发起人C.基金管理人D.基金持有人【答案】 C35. 【问题】

12、 合伙型股权投资基金解散的原因有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截至2016年12月31日的资产净值为5亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示（单位：亿元）：A.1.67B.1.00C.1.33D.0.60【答案】 A37. 【问题】 下列关于份额登记机构职责的表述错的是（ ）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D.基金份额登记

13、机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】 C38. 【问题】 （ ）是企业经营管理的结果和具体呈现。A.经营指标B.管理指标C.财务指标D.法律指标【答案】 C39. 【问题】 （ ）是在每个收盘日15：00将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合。A.撮合成交B.点击成交C.互报成交确认申报D.收盘自动匹配成交【答案】 D40. 【问题】 中国证监会可以对下列（ ）的违法违规行为进行行政处罚。A.、B.、C.、D.、【答案】 B41. 【问题】 关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（ ）。A.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密B.募集

14、机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】 D42. 【问题】 下列关于企业价值估值的特点，说法错误的是（）。A.整体即是各部分的简单相加B.整体价值来源于要素的结合方式C.部分只有在整体中才能体现出其价值D.整体价值只有在运行中才能体现出来【答案】 A43. 【问题】 证券公司目前主要通过设立（）进入股权投资基金管理行业。A.基金公司B.基金子公司C.投资管理公司D.投资管理子公司【答案】 D44. 【问题】 私募基金合同发生重大事项发生变更的，

15、私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向（）报告。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 D45. 【问题】 下列关于股权投资母基金的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D46. 【问题】 进行股权投资的最终目标是（ ）。A.实现项目的成功退出B.了解被投资企业经营运作情况C.提升被投资企业自身价值D.对被投资企业进行的项目监控活动【答案】 A47. 【问题】 股权投资（）主要包括一级投资、二级投资和直接投资。A.并购基金的业务B.基础设施基金的业务C.定增基金的业务D.母基金的业务【答案】 D48. 【问题】 在为某股权投资基

16、金管理公司在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记出具专项法律意见书时，关于管理机构的境外股东，律师应核查（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D49. 【问题】 下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。A.录音电话B.电邮C.信函D.以上都正确【答案】 D50. 【问题】 下列关于全球存托凭证说法错误的是（ ）。A.大多数全球存托凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行交易B.发行地在发行公司所在国家C.可以销售给美国的机构投资者D.通常以美元计价【答案】 B51. 【问题】 （ ）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

17、A.集合竞价B.连续竞价C.多次竞价D.系统竞价【答案】 B52. 【问题】 在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。A.基金投资者和管理人B.基金投资者和托管人C.股东和管理人D.股东和托管人【答案】 A53. 【问题】 创投国十条提出了16项具体措施，如研究鼓励长期投资的政策措施、发挥政府资金的引导作用、构建符合创业投资行业特点的法制环境、落实和完善国有创业投资管理制度、（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】 D54. 【问题】 PE常用的估值方法包括（）。A.B.C.D.【答

18、案】 C55. 【问题】 （）是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.内资股权投资基金C.外资股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】 A56. 【问题】 以下不是股权投资基金参与主体的是（）。A.份额持有人大会B.基金投资者C.基金管理人D.监管机构【答案】 A57. 【问题】 股权投资基金投资者有权获得的基金相关信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B58. 【问题】 下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 D59. 【问题】 公司型股权投资基金（）,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。A.B.C.D.【答案】 B60. 【问题】 在为某股权投资基金管理公司在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记出具专项法律意见书时，关于管理机构的境外股东，律师应核查（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D