第二章证券交易程序随堂练习.doc

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1、第二章证券交易程序第一节【例题】证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。A.种类B.数量C.价格D.相应的变动情况【例题】委托指令根据（），有市价委托和限价委托。A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D委托时效限制【例题】在订单匹配原则方面，我国采用（）。A.价格优先原则、时间优先原则B.按比例分配原则、数量优先原则C.客户优先原则、做市商优先原则D.经纪商优先原则【例题】对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。A.余额清算B.登记过户C.清户D.清账销户第二节【例题】根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则规定，（）对证券账户实施

2、统一管理。A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构【例题】按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。A.交易金额B.账户用途 C.交易场所D.投资者种类【例题】对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。A.1B.2 C.3D.4【例题】（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.

3、证券存管B.证券托管 C.证券交付D.证券交易【例1】对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A.中国证券登记结算有限责任公司B.交易参与人C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 D.证券公司【例2】投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A.撤销当日有交易行为的B.撤销当日有申报C.新股申购未到期的D.因回购或其他事项未了结的【例1】投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为证券（）。A.复合托管B.双重托管C.指定托管D.

4、转托管【例2】（判断题）转托管只能是一只证券或多只证券，不能是一只证券的部分。（）第三节 【例题】非柜台委托主要有（）等形式。A.人工电话委托B.传真委托C.自助和电话自动委托D.网上委托【例题】上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。A.4B.5 C.6D.7【例题】以下（）是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。A.对手方最优价格申报B.本方最优价格申报C.最优5档即时成交剩余撤销申报D.最优5档即时成交剩余转限价申报【例题】债券买断式回购的计价单位是（）。A.每股价格B.每百元资金到期年收益C.每百元面值债券的到期购回价格D.每百元面值债券的价格【例题】从2002年3

5、月25日开始，国债交易率先采用（）。A.全价交易B.净价交易C.净值交易D.全值交易第四节【例题】证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。 A.时间优先，客户优先B.价格优先，时间优先C.数量优先 D.市价优先 【例题】在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A.9：009：30B.9：109：25C.9：259：30D.9：159：25【例题】根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C.卖出申报价格低于

6、即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价【例题】涨跌幅价格的计算公式为（）。A.涨跌幅价格=前最高价（1涨跌幅比例）B.涨跌幅价格=今开盘价（1涨跌幅比例）C.涨跌幅价格=前平均价（1涨跌幅比例）D.涨跌幅价格=前收盘价（1涨跌幅比例）【例1】关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（）。A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘

7、集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下l0%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% 【例2】下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（）。A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格C连续竞价阶段申报

8、价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%D.当日无交易的，前收盘价格为最新成交价格【例1】从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A.A股 B.B股 C.证券投资基金 D.权证 【例2】佣金包括（）。A.变更股权登记费 B.证券公司经纪佣金C.证券交易所手续费 D.证券交易监管费 【例3】国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报（）备案，备案15天内无异议后实施。A.中国证券业协会 B.中国证券监督管理委员会C.国家发展和改革委员会 D.中国银行业监督管理委员会【例

9、题】（）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在而投资者清算交收时代为扣收。A.佣金 B.印花税 C.过户费 D.资本利得税第五节【例题】（判断题）实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。（）第三章特别交易事项及其监管第一节【例题】上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。A.基金大宗交易 B.B股C.国债及债券回购 D.A股 【例题】上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。A.9：2511：30 B.9：3011：30C.13：0015：30 D.13：001

10、5：27【例题】以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（）。A.证券代码B.证券账号C.交易价格D.买卖方向【例题】在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A.5% B.10%C.15% D.30%【例题】每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。A.证券名称B.买卖双方所在会员营业部的名称C.成交量D.成交价 【例题】根据深圳证券交易所交易规则的规定，以下（）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30

11、万元港币B.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 C.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币D.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 【例题】权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。A.9：151 1：30 B.9：301 1：30C.13：0015：27 D.15：0015：30【例题】对于（）交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布报价信息、成交信息和即时行情的要求是一样的。A.权益类证券大宗交易 B.

12、公司债券大宗交易C.专项资产管理计划协议交易 D.债券大宗交易 【例题】协议平台上进行的（）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。A.权益类证券大宗交易B.债券大宗交易（除公司债券外）C.双边交易债券的大宗交易D.专项资产管理计划协议交易【例题】实行当日回转交易的有（）。A.债券 B.权证C.债券大宗交易 D.专项资产管理计划协议交易 【例题】（判断题）根据我国现行有关交易制度规定，B股实行当日回转交易。（）【例题】上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A.最近2年连续亏损B.在法定期限内未披露年度报告或者半年度

13、报告，公司股票已停牌2个月C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损D.公司主要银行账号被冻结（属于其他特别处理的情形，不属于退市风险警示情形） 【例题】由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在（）个月以内不能恢复正常的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A.1 B.2C.3 D.4【例题】中小企业板上市公司出现下列（）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者

14、被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的B.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责（应该是24个月）C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上D.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外） 【例题】深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价

15、。A.前1分钟 B.前5分钟C.前10分钟 D.前15分钟【例题】证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A.挂牌 B.摘牌C.停牌 D.特别停牌【例题】在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。A.20% B.50%C.80% D.90%【例题】对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定有（）。A.停牌期间，不能继续申报B.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 C.停牌期间，不能撤销申报D.复牌时对已接受的申报实行集合竞价【例题

16、】证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断。A.5 B.10C.15 D.20 【例题】（判断题）在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。 （）【例题】交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过（）方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。A.询价 B.竞价 C.标价 D.报价 【例题】（判断题）交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出。（）第二节【例题】交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其（）。A.报价价格 B.数量C.报价方名称 D.成交行情 【例题】连续竞价期间，即时行情的内容包括（）。A.当日累计成交数量、当日累计成交金额B

17、.当日最高成交价格、当日最低成交价格 C.实时最高5个买入申报价格和数量D.实时最低5个卖出申报价格和数量【例题】（判断题）上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价（证券交易所另有规定的除外）。（）【例题】下列不属于上海证券交易所公布的股票价格指数的有（）。A.上证成分股指数 B.A股指数C.上证基金指数 D.中小企业板指数（深圳证券交易所公布的股票价格指数） 【例1】对于（）达到15%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A.日收盘价格涨跌幅偏离值（

18、7%）B.日价格振幅C.日换手率（20%）D.日成交金额 【例2】在上海证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。A.上证A股指数 B.中小企业板指数（深交所发布）C.上证基金指数 D.上证B股指数 【例1】对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。A.15%（ST股票和*ST股票） B.17%C.19% D.20%【例2】连续3个交易日内日均换手率与前（）个交易日的日均换手率的比值达到（）倍，并且该股票、

19、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。A.3，30 B.3，10C.5，30 D.5，20 【例题】上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（）。A.成交金额最大的5家会员营业部的名称B.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出数量C.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出金额D.股份统计信息【例题】（判断题）以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，

20、上海和深圳证券交易所将予以重点监控。 （） 【例题】单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5% B.10%C.15% D.20%（所有的境外投资者对单个上市公司A股的持股比例）【例题】所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A.5% B.10%C.16% D.20%【例题】合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具，包括（）。A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券C.在证券交易所挂牌交易的权证D.中国人民银行发行的国债