2022年吉林省证券投资顾问自我评估预测题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 证券组合管理的基本步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3. 【问题】 公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选

2、择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】 A5. 【问题】 分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A7. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 套利定价理论的基本假设包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有

3、以下行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 根据K线理论，在其他条件相同时，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12. 【问题】 下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13. 【问题】 债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 假设证券市场只有证券A和证券B，证券A和证券B的期望收益率分别为6和12，系数分别为

4、06和12，无风险借贷利率为3，那么根据资本资产定价模型，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16. 【问题】 根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 证券产品选择的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】 A20. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共

5、20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 假定某公司在未来每期支付的每股股息为8元，必要收益率为10，而当前股票价格为65元，则每股股票净现值为（ ）元。A.15B.20C.25D.30【答案】 A23. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问

6、题】 家庭的生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 道氏理论认为股价的波动趋势包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26. 【问题】 以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。A.、B.、VC.、IV、VD.、IV【答案】 C27. 【问题】 下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（ ）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 B30. 【问题】 下列对证券投

7、资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】 B31. 【问题】 客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 （）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】 B33. 【问题】 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）A.I、II

8、IB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】 C34. 【问题】 下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（ ）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】 A37. 【问题】 在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C