2022年广东省期货从业资格自测模拟题型26.docx
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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 下列构成交割违约的情形是( )。A.在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单B.在交割日,期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单C.在交割日,买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款D.在交割日,买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【答案】 A2. 【问题】 小李是A期货公司的经理,与小王是好友,一日小李邀请小王到他家做客,小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件,发现有一期货交易将会使其大大获利,于是偷偷记下了这个交易名称,第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为( )。
2、 A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】 A3. 【问题】 自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】 B4. 【问题】 某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易,李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李
3、某没有获利。在该案例中,该期货公司违反的规定是( )。A.隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是【答案】 C5. 【问题】 期货从业人员执业行为准则(修订)是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D6. 【问题】 客户的保证金和委托资产归( )所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】 B7. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法的规定,下列不属于专业投资者的是( )。A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者
4、其他组织B.慈善基金C.社会保障基金D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】 A8. 【问题】 下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中,正确的是()。A.自开户之日起一定期限内,期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】 D9. 【问题】 假设股票价格是31美元,无风险利率为10%,3个月期的执行价格为30美元的欧式看涨期权的价格为3美元,3个月期的执行价格为30美元的欧式看跌期权
5、的价格为1美元。如果存在套利机会,则利润为( )。A.0.22B.0.36C.0.27D.0.45【答案】 C10. 【问题】 根据下面资料,回答99-100题 A.买入;l7B.卖出;l7C.买入;l6D.卖出;l6【答案】 A11. 【问题】 期货经营机构应当按照()的原则销售产品或者提供服务。A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】 A12. 【问题】 根据下面资料,回答87-90题 A.甲方向乙方支付l.98亿元B.乙方向甲方支付l.02亿元C.甲方向乙方支付2.75亿元D.甲方向乙方支付3亿元【答案】
6、 A13. 【问题】 ( )应当建立和维护期货市场客户统一开户系统,对期货公司提交的客户资料进行复核。A.监控中心B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 A14. 【问题】 申请设立期货公司,主要股东为自然人的,其个人金融资产不低于人民币()万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】 B15. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述,错误的是( )。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易后
7、果,并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断,以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C16. 【问题】 期货交易所以其全部财产承担()责任。A.法律B.刑事C.民事D.经济【答案】 C17. 【问题】 2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是()。A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元【答案】 B18. 【问题】 期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含()。A.证券期货投资者适当性管理办法第
8、六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】 A19. 【问题】 李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。A.给予警告处分B.认定该承诺无效,并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C20. 【问题】 表43
9、是美国农业部公布的美国国内大豆供需平衡表,有关大豆供求基本面的信息在供求平衡表中基本上都有所反映。A.市场预期全球大豆供需转向宽松B.市场预期全球大豆供需转向严格C.市场预期全球大豆供需逐步稳定D.市场预期全球大豆供需变化无常【答案】 A二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)1. 【问题】 短期利率期货的报价比较典型的是( )的报价。A.3个月欧洲美元期货B.3个月银行间欧元拆借利率期货C.6个月欧洲美元期货D.6个月银行间欧元拆借利率期货【答案】 AB2. 【问题】 下列属于中长期利率期货品种的是( )。A.T-NotesB.T-BillsC.T-BondsD.Eu
10、ro-SwapFutures【答案】 ACD3. 【问题】 期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力,包括( )。A.加强业务知识更新,接受后续职业培训B.在从事期货服务前,应当参加岗前培训并通过考核C.不断提高文化程度,尽可能取得较高学历D.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持【答案】 ABD4. 【问题】 固定对浮动、浮动对浮动形式的货币互换是()的组合。A.利率互换B.货币互换C.商品互换D.信用互换【答案】 AB5. 【问题】 关于推荐人,描述正确的是( )。A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B.拟任人不具
11、有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人C.拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格【答案】 BC6. 【问题】 下列选项中,属于期货交易所应履行的职责有()。A.提供交易的场所. 设施和服务B.组织并监督交易. 结算和交割C.为期货交易提供集中履约担保D.设计合约,安排合约上市【答案】 ABCD7. 【问题】 下列选项属于利率衍生品的是()。A.利率互换B.利率远期C.利率期货D.利率期权【答案】 ABCD8. 【问题】 情景分析和压力测试可以
12、通过一些数学关系进行较为明确的因素分析,从而给出有意义的风险度量,这些因素包括()。A.期权价值B.期权的DeltaC.标的资产价格D.到期时间【答案】 ABCD9. 【问题】 期货公司的高级管理人员出现()情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A.近1年内存在不良信用记录B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D.近2年内因诈骗罪受过刑事处罚【答案】 ABCD10. 【问题】 根据规定,期货交易实行的制度包括()。A.客户交易编码制度B.套期保值审批制度C.大户持仓报告制度D.风险警示制度【答案】 ABCD11. 【问题】 以期货交易所
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