2022年广东省证券从业自测模拟题3.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是（）。A.甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事张某一届任期五年【答案】 D2. 【问题】 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3. 【问题】 投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）

2、。A.120B.100C.80D.50【答案】 B4. 【问题】 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.5万元以上30万元以下C.10万元以上100万元以下D.30万元以上300万元以下【答案】 C6. 【问题】 证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（）备案。A.法院B.当地人民政府C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D7. 【问题】 证券公

3、司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.曾依据财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务【答案】 C8. 【问题】 以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 证券的发行交易活动必须遵循（）原则。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10. 【问题】 按照期货交易管理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当

4、以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】 D11. 【问题】 下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（）。A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C.每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质【答案】 C12. 【问题】 有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，

5、以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）表决权的股东通过。A.13以上B.23以上C.全部D.12以上【答案】 B13. 【问题】 中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。A.3B.5C.10D.50【答案】 A14. 【问题】 根据证券投资基金法

6、，基金管理人的职责包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C15. 【问题】 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（ ）的罚款。A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下【答案】 D16. 【问题】 按照刑法第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（）倍以下罚金。单位犯前款罪的，A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】 B17. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定，下列不属于受监管主

7、体相关义务的有（）。A.要求非期货公司结算会员、交割仓库B.限制或者暂停部分期货业务C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒【答案】 B18. 【问题】 下列说法中错误的是（）。A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】 B19.

8、【问题】 经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】 C20. 【问题】 超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（）以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情

9、况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A.3B.5C.7D.10【答案】 B21. 【问题】 公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（ ）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】 C23. 【问题】 下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 根据关于证券从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员等级类别设为（）。

10、A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）内容。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 李某是甲股份有限公司的股东之一，2014年12月3日，甲公司召开临时董事会，并通过一项决议，出现下列情形（），李某可以请求人民法院撤销该决议。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27. 【问题】 下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人

11、过半数同意D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任【答案】 C28. 【问题】 根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 证券投资咨询机构及其执业人员在（）情形下，应当进行执业回避。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 央行票据属于证券公司证券自营投资品种清单中的（）。A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券C.经国家金融监督管理部门或者其授权机构

12、依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券【答案】 B31. 【问题】 下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求，正确的是（）。A.业务规则对企业挂牌设财务指标B.全国股份转让系统公司不对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断C.业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制D.业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业【答案】 B32. 【问题】 某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 按照期货交易管理条例的有关规定，期货公司可

13、以接受（）的委托为其进行期货交易。A.期货交易所B.期货业协会的工作人员C.证券公司的普通员工D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 C34. 【问题】 下列关于保荐人提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实的法律责任中，错误的是（ ）。A.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款B.没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款C.情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以100万元以上500

14、万元以下的罚款【答案】 D35. 【问题】 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 D36. 【问题】 未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 D37. 【问题】 证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39. 【问题】 按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】 B