2022年广东省证券投资顾问高分提分卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B2. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 财务分析包括公司主要的（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问

2、题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 对公司成长性进行分析，其内容应该包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 久期是（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的

3、有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 D12. 【问题】 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 威廉姆斯提出的（）在投资分析理论中具有重要地位，至今仍然广泛应用。A.股利贴现模型（DDM）B.套利定价模型（APT）C.单因素模型（市场模型）D.资本资产定价模型（CAPM）【答案】 A16. 【问题】 杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题

4、】 张某由于资金宽裕可以向朋友借出50万元，甲、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中甲是年利率15（每年计息一次），乙是年利率147（每季度计息一次），丙是年利率143（每月计息一次），丁是年利率14（连续复利），如果不考虑信用风险，则对于张某而言，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18. 【问题】 心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范

5、利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 目前应用最广泛的信用评分模型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21. 【问题】 行业分析主要分析（ ）。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】 B22. 【问题】 关于计算VaR值的历史模拟法，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是

6、（）A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（ ）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B26. 【问题】 公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客

7、户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 下列（ ）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】 B31. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33. 【问题】 以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】 A37. 【问题】 技术分析方法的类别有（ ）。A.I、II、IIIB.II、III、IV、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D38. 【问题】 现代证券组合理论包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。A.B.C.D.【答案】 C