2022年河北省证券投资顾问模考题型.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II【答案】 C4. 【问题】 下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 某投资者

2、在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B6. 【问题】 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。A.公司债券B.股票C.商业票据D.金融证券【答案】 D7. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（ ）的分析。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是（）。A

3、.风险转移B.风险规避C.风险补偿D.风险对冲【答案】 B9. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C10. 【问题】 股票类证券产品的基本特征有（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 紧急预备金可以以（ ）方式进行储备。A.II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】 B12. 【问题】 假设某项交易的期限为125个交易日，并且只在这段时间占用了所配置的经济资本，此项交易对应的RAROC为4%，则调整为年度比率的RAROC等于（）。A.6

4、.28%B.7.43%C.7.85%D.8.16%【答案】 D13. 【问题】 下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14. 【问题】 统计推断的方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 对金融机构而言，建立流动性风险管理的配套机制至少包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，

5、应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况

6、，使股价停止下跌的直线是（ ）A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【答案】 A23. 【问题】 下列各项中，属于时间价值基本参数的是（ ）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】 D24. 【问题】 根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 公司产品竟争能力分析需要分析公司（ ）A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 家庭风险保障

7、项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32. 【问题】 （）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】 C33.

8、 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 2005年9月4日，中国证监会颁布的（ ），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置改革保荐工作指引【答案】 C36. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C