2022年广东省证券投资顾问点睛提升题型46.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】 A3. 【问题】 下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 行业生命周期分为（ ）几个阶段。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 银行从业人员在实际个

2、人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 下列属于有效边界FT上的切点证券组合T具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A11. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游

3、敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B12. 【问题】 债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】 C13. 【问题】 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（ ）。A.已获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A14. 【问题】 税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下

4、游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B16. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B18. 【问题】 按研究内容分类,证券研究报告可以分为（）。A.I、II、III、IV

5、B.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV、V【答案】 A19. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（ ）

6、。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（ ）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 下列属于客户常规性收入的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25. 【问题】 套利定价模型表明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27. 【问题】 以下属于次级信息的收集方法的是（）A.从业人员与

7、客户的交谈B.政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息C.客户的资产状况D.交谈和数据调查表相结合【答案】 B28. 【问题】 以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 下述关于行业的实际生命周期的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 葛先生现将

8、5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 常用的样本统计量有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（ ）。A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】 A37. 【问题】 从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】 C38. 【问题】 退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】 D