2022年江西省期货从业资格高分预测提分卷.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款。 A.3B.5C.10D.20【答案】 A2. 【问题】 期货投资者保障基金启动资金的来源为（）A.期货交易所风险准备金B.期货公司交易手续费C.期货交易所交易手续费D.国家专项资金【答案】 A3. 【问题】 假设IBM股票(不支付红利)的市场价格为50美元，

2、无风险利率为12，股票的年波动率为10。若执行价格为50美元，则期限为1年的欧式看涨期权的理论价格为（） 美元。A.5.92B.5.95C.5096D.5097【答案】 A4. 【问题】 会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.23；5B.13；5C.23；10D.12；10【答案】 C5. 【问题】 客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】 C6. 【问题】 进人21世纪，场外交易衍生产品快速发

3、展以及新兴市场金融创新热潮反应了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类（）为代表的非标准化交易大量涌现。A.奇异型期权B.巨灾衍生产品C.天气衍生金融产品D.能源风险管理工具【答案】 A7. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D8. 【问题】 国内股市恢复性上涨，某投资者考虑增持100万元股票组合，同时减持100万元国债组合。为实现上述目的，该投资者可以（）。A.卖出100万元国债期货，同时卖出10

4、0万元同月到期的股指期货B.买入100万元国债期货，同时卖出100万元同月到期的股指期货C.买入100万元国债期货，同时买人100万元同月到期的股指期货D.卖出100万元国债期货，同时买进100万元同月到期的股指期货【答案】 D9. 【问题】 小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）

5、。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】 D10. 【问题】 在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由( )。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】 B11. 【问题】 下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（） .A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据

6、期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况， 设计结算科目的内容、格式处理方式等D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】 C12. 【问题】 期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（ ）。 A.中国期货业协会B.中国证监会相关派出机构C.期货交易所D.中国银监会【答案】 B13. 【问题】 根据下面资料，回答98-100题 A.含敲人条款的看跌期权B.含敲出条款的看跌期权C.含敲出条款的看涨期权D.含敲入条款的看涨期权【答案】 D14. 【问题】 （）是会员制期货交易

7、所的权力机构。A.股东大会B.监事会C.会员大会D.董事会【答案】 C15. 【问题】 申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.15B.20C.30D.60【答案】 C16. 【问题】 参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（ ）。A.具有完全民事行为能力B.年满20周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作1年以上【答案】 A17. 【问题】 根据下面资料，回答92-95题 A.1.86B.1.94C.2.04D.2.86【答案】 C18. 【问题】 经营机构应当将普通投资者按其风险承

8、受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】 C19. 【问题】 根据下面资料，回答80-81题 A.702B.752C.802D.852【答案】 B20. 【问题】 某投资者拥有的股票组合中，金融类股、地产类股、信息类股和医药类股份分别占比36%、24%、18%、和22%，其系数分别是0.8、1.6、2.1、2.5，则该投资组合的系数为（）。A.2.2B.1.

9、8C.1.6D.1.3【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 某套利者利用玉米期货进行套利交易，在正向市场下，3月3日和3月10日的价差变动如下表所示则该套利者3月3日适合做买入套利的情形有（ ）。（不考虑交易成本）A.B.C.D.【答案】 AD2. 【问题】 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（ ）。 A.忠于职守B.严控风险C.恪守诚信D.勤勉尽责E【答案】 ACD3. 【问题】 在使用道氏理论时，下述做法或说法正确的有（ ）。?A.使用道氏理论对大趋势进行判断有较大的作用B.道氏理论对每日波动无能为力C.道氏

10、理论对次要趋势的判断也作用不大D.道氏理论的不足在于它的可操作性较差【答案】 ABCD4. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定，A.客户资料不符合实名制要求B.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C.客户没有期货交易的经历D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整【答案】 ABD5. 【问题】 远期或期货定价的理论主要包括（ ）。?A.持有成本理论B.无套利定价理论C.二叉树定价理论D.BSM定价理论【答案】 AB6. 【问题】 评价点估计优良性的标准为( )。A.有效性B.无偏性C.显著性D.相合性【答案】 ABD7. 【问题】 期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须( )。A.积

11、极清理资产并变现处置B.先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.核实投资者保证金权益及损失D.申请注销期货经纪业务许可证【答案】 ABC8. 【问题】 我国黄金生产主要集中于( )A.山东B.河南C.福建D.辽宁【答案】 ABCD9. 【问题】 下列选项中，关于程序化交易完备性检验的说法，正确的有( )。A.转化为程序代码的交易逻辑要与投资者设定的交易思路一致，但实际中会有偏差B.完备性检验需要观察开仓与平仓的价位与时间点，是否和模型所设定的结果一致C.完备性检验主要通过对回测结果当中的成交记录进行研究D.应当特别注意特殊的交易时间段，比如开盘与收盘【答案】 ABCD10. 【问题】 郑州商品

12、交易所上市交易的主要品种包括（ ）期货等。A.菜籽油B.油菜籽C.菜籽粕D.燃料油【答案】 ABC11. 【问题】 2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2015年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是（ ）。A.首席风险官应当向中国期货业协会报告B.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报台C.首席风险官应当向公司控股股东报告D.首席风险官应当向董事会报告【答案】 BD12. 【问题】 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（）。A.撤销其期货从业资格B.3年内

13、拒绝受理其从业资格申请C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请D.暂停从业资格6至12个月【答案】 AC13. 【问题】 下面（ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。 A.实时监控期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种薪酬制度【答案】 AD14. 【问题】 看跌期权空头损益状况为（）。（不计交易费用）A.最大盈利执行价格-标的资产价格权利金B.最大损失权利金C.最大损失标的资产价格执行价格权利金D.最大盈利权利金【答案】 CD15. 【问题】 客户下达的交易指令没有（ ）的，期货公司未予拒绝而进行

14、交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.品种B.数量C.买卖方向D.价格【答案】 ABC16. 【问题】 下列单位和个人，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（ ）。A.国家机关B.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员C.事业单位D.证券、期货市场禁止进入者【答案】 ABCD17. 【问题】 客户开户应当符合期货交易管理条例及中国证监会有关规定，并遵守的实名制要求包括（ ）。A.个人客户应当本人亲自.办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证

15、和其他开户证件C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息【答案】 ABCD18. 【问题】 共用题干A.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件B.从事金融期货结算业务的计划书C.申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件【答案】 ABCD19. 【问题】 市场风险是因价格变化使持有的期货合约价值发生变化的风险，是期货交易中()的一种风险。A.最少见B.最常见C.最需要重视D.最无需重视【答案】

16、 BC20. 【问题】 2016年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（ ）。A.期货公司应当立即书面通知全体股东B.期货公司应当立即向监管机构报告C.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东D.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告【答案】 AB20. 【问题】 吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（ ）提起诉讼。 A.营业部住所地中级人民法院B.期货交易所住所地中级人民法院C.期货公司住所地中级人民法院

17、D.期货交易所住所地高级人民法院【答案】 A21. 【问题】 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上B.不需要发布C.在中国证监会指定的媒体上D.在任意的媒体上【答案】 C22. 【问题】 根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由监事会D.由总经理【答案】 A23. 【问题】 投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况

18、下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（ ）规定。 A.向客户提供虚假成交回报B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金D.以上都不是【答案】 B24. 【问题】 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算

19、协议。结算协议的内容不包括（ ）。 A.保证金标准B.非结算会员结算准备金最高余额C.风险管理措施D.交易指令下达方式及审查或者验证措施【答案】 B25. 【问题】 根据下面资料，回答79-82题 A.我国居民家庭居住面积每增加1平方米，居民家庭电力消耗量平均增加0.2562千瓦小时B.在可支配收入不变的情况下，我国居民家庭居住面积每增加1平方米，居民家庭电力消耗量平均增加0.2562千瓦小时C.在可支配收入不变的情况下，我国居民家庭居住面积每减少1平方米，居民家庭电力消耗量平均增加0.2562千瓦小时D.我国居民家庭居住面积每增加1平方米，居民家庭电力消耗量平均减少0.2562.千瓦小时【答

20、案】 B26. 【问题】 期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】 D27. 【问题】 根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.由监事会B.由董事长C.由总经理D.根据公司章程的规定【答案】 D28. 【问题】 设计交易系统的第一步是要有明确的交易策略思想，下列不属于策略思想的来源的是（）。A.自下而上的经验总结B.自上而下的理论实现C.有效的技术分析D.基于历史数据的理论挖掘【答案】 C29. 【问

21、题】 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在( )个工作日内向全体董事提交书面报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 D30. 【问题】 被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。A.期货公司高级管理层B.中国期货业协会C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司住所地国务院期货监督管理机构【答案】 C31. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.美元标价法是以美元为标准折算其他各国货币的汇率表示方法B.20世纪60年代以后，国际金融市场间大多采用美元标价法C.非美元货币之间的汇率可直接计算D.美元标

22、价法是为了便于国际进行外汇交易【答案】 C32. 【问题】 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）确定管辖。 A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】 A33. 【问题】 申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（ ）认可的资质测试。 A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.中国人民银行【答案】 A34. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)，经营机构可以制作( )，以了解投资者风险承受能力情况。A.期货产品或服务风险等级评估表B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D

23、.投资者风险承受能力评估问卷【答案】 D35. 【问题】 假如轮胎价格下降，点价截止日的轮胎价格为760(元个)，汽车公司最终的购销成本是（）元个。A.770B.780C.790D.800【答案】 C36. 【问题】 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过( )交易日。A.1个B.2个C.3个D.5个【答案】 C37. 【问题】 期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所自助系统C.期货业协会D.期货公司电子邮局【答案】 A38. 【问题】 期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B.向会员收取保证金的标准和形式C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.期货合约的结算方法【答案】 D39. 【问题】 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】 C