2022年辽宁省证券投资顾问模考提分题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券投资顾问业务管理制度建设中（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】 B3. 【问题】 基金业绩的归属分析是一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（ ）的能

2、力。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 D4. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（ ）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要

3、包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 关于客户的次级信息，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】 A14. 【问题】 表示的是（）。A.完全正相关B.完全负相关C.不相关D.组合线的一般情形【答案】 B15. 【问题】 （）是以某一时点的股价作为

4、参考基准，从而判断买进或卖出股票。A.简单过滤规则B.移动平均法C.上涨和下跌线D.相对强弱理论【答案】 A16. 【问题】 现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 利用沪深300成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 张先生为了给女儿准备教育储蓄金，在未来的10年里,

5、每年年底都申购10000元的债券型基金,年收益率为8%,则10年后张先生准备的这笔储蓄金为（）元。A.14486.56B.67105.4C.144865.6D.156454.9【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C22. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（ ）A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 客户的财务信息不包括（

6、）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】 B24. 【问题】 在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（ ）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】 C25. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（ ）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C27. 【问题】 期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 2010年10月12日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务

7、暂行规定，进一步规范了（）业务。A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨询D.财务顾问【答案】 C29. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书

8、的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C35. 【问题】 尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映公司的实际情况，如（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A37. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D38.

9、 【问题】 证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】 C39. 【问题】 下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】 D