2022年辽宁省证券投资顾问点睛提升提分卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 经济周期的衰退、复苏、

2、过热、滞胀4个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6. 【问题】 某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（ ）。A.100万元B.700万元C.至少700万元D.至多700万元【答案】 D7. 【问题】 我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 证券投资顾问的流程包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 退休规划的误区有（）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 与经济活动总水平的周期

3、及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 A11. 【问题】 下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 下列关于对冲比率的计算,正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量【答案】 A14. 【问题】 当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少

4、的情况，使股价停止下跌的直线是（ ）A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【答案】 A15. 【问题】 市盈率的估价方法有（ ）A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】 D20. 【问题】 分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题

5、 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 财政政策的手段包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22. 【问题】 公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】 A23. 【问题】 当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C24. 【问题】 收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 按照我国保险法的规定，下列保险业务

6、中属于财产保险的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（ ）A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【答案】 A29. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 张自强先生是兴亚银行的金融

7、理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D32. 【问题】 根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】 A33. 【问题】 客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（

8、）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 （）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A36. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37. 【问题】 基金业绩的归属分析是一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（ ）的能力。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 D38. 【问题】 按照计算期的长短，MA一般分为（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 B39. 【问题】 资本市场线揭示了（ ）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C