2022年咨询工程师项目决策分析与评价知识点总结 .pdf
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1、第八章项目评估大纲考点(一)项目评估的分类和任务;(二)规划评估的作用和重点内容;(三)项目评估的作用;(四)不同类型项目评估的特点;(五)项目评估质量控制与工程咨询机构的选择。第一节概述一、项目评估的任务工程咨询机构接受政府、企业委托,对提出的项目建议书、可行性研究报告、项目申请书、资金申请报告等进行评估论证,提出结论、意见和建议,为科学决策提供依据。不同的委托主体,对评估的内容及侧重点的要求有所不同。(1)政府部门委托:侧重于项目的经济及社会影响评价,分析论证项目对于国家法律、法规、政策、规划等的符合性,资源开发利用的合理性和有效性,是否影响国家安全、经济安全、生态安全和公众利益等;(2)
2、企业委托:重点评估项目本身的盈利能力、资金的流动性和财务风险等,进一步完善项目方案;(3)银行等金融机构委托:侧重融资主体的清偿能力评价,是发放贷款的重要依据。二、项目评估的原则“独立、公正、科学、可靠”1.独立是咨询行业最基本的行为准则,是工程咨询工作的第一属性。2.公正:真实、全面、客观,实事求是。3.科学:方法、信息、数据、评价指标体系、程序。4.可靠:符合实际,有实际应用价值,有决策支持作用。三、项目评估的分类规划评估和项目评估(一)规划评估政府规划评估和企业规划评估1.政府规划评估:产业规划、园区规划、专项规划和区域规划等。2.企业规划评估:对所制定的企业发展具体目标和相应实施方案进
3、行评估。(二)项目评估:9 类企业委托:可行性研究报告。金融机构委托:项目借款偿还能力及违约风险。项目核准机关委托:项目申请书。政府投资管理部门委托:审批制项目的项目建议书或可行性研究报告。政府委托对资金申请报告的评估(国外贷款)。外商投资项目的评估:项目申请书。境外投资项目的评估:项目申请书。PPP项目的评估。第二节规划评估一、规划评估的作用提高规划编制的科学性;减少规划风险;保证规划实施。注:在规划审批前和规划实施过程中均可进行。二、规划评估的重点内容(五个方面)1.发展思路和规划目标评估视野宏观性、思维战略性、目标恰当性等要求。2.基础条件及发展状况评估分析其优势条件及未来发展的主要制约
4、因素。3.投资建设规划方案评估(总体方案和重点项目)目标恰当性、体系衔接性、规划方案可行性等要求,六项评估内容。4.规划实施保障措施评估方案的可行性、实施的可靠性等要求。5.主要结论和建议提出发展规划评估的主要结论意见,针对规划方案存在的重大问题和不足提出调整和进一步完善的建议。三、政府规划评估 四、企业规划评估(一)评估原则 8(一)评估原则 9 不同:不同:五大发展理念科学发展观结构调整、创新导向,主线,以提升企社会主义市场经济体制业竞争力为核心供需、产业结构、空间均衡效益优先和可持续发展规划的衔接性以企业发展战略和政府发展规划及产业政策为指导,兼顾当前利益和长远利益,企业利益和社会利益科
5、学化、民主化文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S
6、4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4
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11、 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3(二)评估方法 10(二)评估方法 7 不同:不同:国内与国
12、外分析结合企业外部与自身结合政策分析与环境分析方案论证与政策环境机制调整与制度创新评估指标选择:五个原则(三)评估人员的素质要求(三)评估人员的素质要求不同:不同:高级项目经理项目经理(四)评估调研 3(四)评估调研 3 宏观背景调研现场调研(访谈对象不同)重视利益相关者参与评估资料(企业相关的)重视与企业战略定位及重点项目调研有关规划衔接的评估评估论证会(五)基本结构 8(五)基本结构 9 总论总论必要性评估外部环境评估、内部条件评估基础条件及发展状况评估竞争力和主要制约因素评估指导思想、发展思路、发展目标的评估规范方案评估企业规划方案的评估重点项目评估重点项目评估规划实施对策评价及风险分析
13、规划实施保障措施分析评价主要结论与建议主要结论与建议第三节项目评估一、项目评估的作用重要基础与依据,有力措施,重要手段有助于提高投资项目决策水平;有助于优化建设方案提高投资效益;有助于提高项目前期工作质量。二、项目可行性研究与项目评估的联系与区别1.联系:项目前期工作的重要内容;出发点一致,内容方法一致;目的和要求基本相同。2.区别:承担主体不同;评估角度和任务不同;决策时序和作用不同。项目可研项目评估承担主体不同项目法人或企业投资主管部门评估角度和任务不同从行业或企业角度,论证必要性、可行性,微观效益从国家和社会角度,对报送报告核实、评审,宏观效益文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10
14、N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS1
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20、6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3决策时序和作用不同项目法人和企业内部决策的依据,是项目评估的重要基础和前提可行性研究的延续,重要机制,是政府投资主管
21、部门项目立项和决策的重要依据三、政府投资项目的咨询评估(一)评估原则从提高投资效益、规避投资风险的角度;从以人为本的角度;从全面发展的角度;从协调发展的角度;从可持续发展的角度。(二)主要评估依据(三)重点论证内容 14 项是否符合法律法规、规划、政策、标准;是否符合社会需求;建设方案、投资融资、建设运营模式、项目法人能力、资源利用、环境保护、土地拆迁移民、财务方案、经济效果、社会效果、风险分析。四、核准制企业投资项目的咨询评佑(一)企业投资项目申请书的咨询评估1.评估重点重点论述项目在维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面的可行性、存在的
22、主要风险因素及规避对策。10 个方面2.咨询评估要求符合国家法律法规和宏观调控政策;符合发展规划、产业政策、技术政策和准入标准;合理开发并有效利用了资源;不影响我国国家安全、经济安全和生态安全;对公众利益,特别是项目建设地的公众利益不产生重大不利影响。3.咨询评估报告的主要内容(1)申报单位及项目概况评估;(2)发展规划、产业政策和行业准入评估:自主创新和采用先进技术评估;项目建设必要性评估;(3)资源开发及综合利用评估 3 项;(4)节能方案评估 3 项;(5)建设用地、征地拆迁及移民安置评估 3 项;(6)环境和生态影响评估:环境和生态影响程度评估;生态环境保护措施评估;地质灾害影响评估;
23、特殊环境影响评估。(7)经济影响评估 4 项;(8)社会影响评估 3 项;(9)主要风险及应对措施评估:主要风险综述;风险影响程度评估;风险应对措施评估。(10)主要结论和建议 2 项。文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4S4S6K5K3文档编码:CB7Q4T10C1S6 HS10N7Z7V10R4 ZK4
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