财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告 内控制度自查自纠报告范文(通用4篇).docx

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1、财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告内控制度自查自纠报告范文（通用4篇）财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告内控制度自查自纠报告篇1一、制度建设情况我公司于20xx年对原有规章制度进行分类整理、补充、修 改、完善，形成包含党政管理类、人力资源管理类、企业开展类、财 务管理类、工会工作类、资产后勤管理类六个方面42项制度，并汇编 成册制定管理制度汇编，于20xx年1月1日起开始试行。在试 行的一年中，公司开展征求对落实规章制度的意见建议工作，收集反 馈至I6个方面共42条意见建议，根据意见建议对管理制度汇编修 订完善。20xx年1月1日起，新修订的管理制度汇编正式实施。 目前我公司管理制度汇

2、编共包含六个方面44项制度，基本涵盖经 营管理工作各个方面，为推进企业规范管理、科学管理提供依据。今 年，我公司将继续做好规章制度的修订、增补工作，进一步健全、完 善制度体系。事人开具诉讼费用专用票据。人民法庭直接代收的诉讼费用，定期交 入指定银行，同时将票据上交我院。我院对诉讼费用进行严格管理， 严格执行国家有关规章制度，自觉接受同级财政部门、审计部门和上 级人民法院的监督和检查。3、涉案款项管理情况由于财政预算管理的有关规定，实行财政国库集中支付改革 的预算单位只能在国库集中支付代理银行开设一个预算单位零余额账 户的局限，我院的执行案款，案件暂存款暂未实行专户管理。4、诉讼费收费程序情况我

3、院严格按照诉讼费管理方法，严格按照程序收缴诉讼费 用，法院只负责开收费通知单，由案件当事人直接向财政部门在农业 银行各分支机构开设的诉讼费汇缴财政专户缴纳诉讼费，法院诉 讼收费全额上缴国库。由于条件限制，局部区乡基层法庭所在辖区未 设立农业银行营业点，由经办人统一收取后再代为存入专户。5、票据管理情况我院财务室设专人管理票据，并进行记帐登记，收费员每次 向票据管理人员只领一本票据，以后缴旧领新；票据管理人员要按一 定时间和收费员核对票据和核销票据，并按有关规定和财政核销票 据。非税收入一般缴款书按照相关规定加盖人民法院财务专用章 或诉讼收费专用章。三、缺乏及建议通过自查，我院在财务管理和诉讼费

4、收费过程中还存在一些 缺乏，在预算管理方面，预算编制不够细化，调整随意性较强，今后 要加大对预算的管理，应注意编制的可行性论证。在与各单位的往来 业务中，结算不够及时，在以后工作中尽量采用转账支付的方式，当 日进行结算。经费方面，在很大程度上受制于地方财政的制约，划拨 的随意性很大，在日常经费和专项资金上，都存在着到位不及时、不 足额的现象，往往都是年终集中支付，增加了财务的工作量。出台管理制度汇编是我公司走以规治企之路的第一步，对进一步明确职能、简化程序、提高效率，逐步建立按制度办事、靠制度管人、用制度规范行为的长效管理机制具有重要意义。二、扎实推动制度落实20xx年是我公司的制度落实年，公

5、司采取多项措施强力 推动管理制度汇编落实。一是制定实施方案。公司印发制度落 实年活动实施方案，强化组织领导，落实工作责任，明确活动步 骤，制定工作措施，确保活动稳步推进、取得成效。二是印制口袋 书。为加强干部职工对各项规章制度内容的学习，我公司编印规章 制度应知应会手册，整理核心要点412条，强化制度的学习和执行， 重点规范业务审批、财务报销、绩效管理等工作流程。三是开展制度 知识竞赛。20xx年12月，公司举办制度落实年知识竞赛活动， 在活动开展过程中，各部门认真组织，参赛人员积极备赛，在大家的 共同努力下，竞赛活动圆满结束，进一步强化制度落实。四是严格处 理违纪行为。公司在20xx年对个别

6、违反规章制度的人员进行了严肃处 理，要求其他部门汲取教训，进一步强化人员规矩意识。20xx年，我公司将持续开展制度落实年”活动，催促全体 干部职工模范遵守国家法律法规和公司制定的各项规章制度，坚决树 牢人人懂规矩、人人守规矩、事事依规矩的意识，使遵规守纪在公司 蔚然成风，使规章制度在公司落地生根。我公司按照厅党组要求对制度执行情况进行自查自纠，从各 部门自查反应结果上看，各项规章制度落实情况整体较好，管理制 度汇编也已成为公司经营管理工作的基本遵循。但是从自查过程及 以往反应的情况来看，在制度执行上仍然存在一些问题。一是个别干 部职工对规章制度的严肃性认识缺乏。在20xx年处理了个别违反规章

7、制度的人员，起到了警示作用，但是仍有个别干部职工对规章制度的 敬畏意识不强,规矩意识树立的不够牢固。二是需要与时俱进修订个 别规章制度。我公司身处完全市场化竞争的行业，市场环境变化快， 需要根据行业形势和公司开展需要及时对个别规章制度进行修订。三 是需要加强制度细节落实。个别部门对制度细节落实的不够好，一些 干部职工对制度中的范围、流程、标准、时限、权限、格式等内容没 有做到真正熟悉，如个别部门的会计基础工作和人事管理流程不够规 范，请休假制度执行得不够好，影响工作效率，并在一定程度上损害 了制度的权威性。、改进措施一是筑牢遵规守纪意识。在制度执行过程中，存在下级学 上级、职工看干部的现象，因

8、此执行好、落实好制度，关键在领导 干部。要以领导干部为重点，要求带头学习、带头遵守，严格按照规 章制度办事，通过以上率下，为广大职工作出示范，带动树牢遵规守 纪意识。二是及时修订制度内容。根据公司开展需要，及时对规章制度进行修订。我公司已在4月底下发通知，安排各职能部门认真审视制度内容，对在施行过程中存在问题或需要完善的制度进行修订，使各项制度内容能够进一步贴合公司实际，切实增强适用性和可操作 性。三是加强制度细节落实。持续开展制度落实年活动，关 注细节和重点，加强对各部门落实规章制度的指导和督查，严肃处理 有章不循、有规不守和执行落实做选择、打折扣的行为，加大对违反 规章制度行为的处分力度，

9、切实维护制度权威，防止制度失松、失 宽、失软、失效。财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告内控制度自查自纠报告篇2今年我县开展企业评机关、行风评议活动几个月 来，我们中国工商银行谷城支行通过自查存在的问题和广泛社会 各界的意见，归纳起来，主要是服务环境需要进一步改善，服务水平 需要进一步提高，贷金力度需要进一步加大。对这些问题，我行边查 边改。现将自查自纠及整改情况汇报如下。加强硬件建设，改善服务环境。近几年来，我行投资一百多 万元，先后对银城等分理处和支行营业室进行了装修改造，在今年9 月下旬把支行营业室建成全市首批贵宾理财中心，把其他网点建 成标准化的综合理财中心、金融便利网点”。通过改造

10、，共增 加营业面积260多平方米，增加营业窗口 6个，每个营业网点都安装 （配备）有自动柜员机、自动存款登折机、网上银行电脑，还安装了 一台自动存款机、两台离行式自动柜员机，服务环境有了显著改善。开展三项活动，提升服务品质。一是深入开展服务价值年”活动，以服务创造价值；二是继续在网点开展评选服务明星“、服务”红旗单位活动，让典型引路；三是广泛开展规范服 务活动，组织员工规范操作。同时，支行加大了对优质服务的培训 力度、检查力度、奖罚力度，推动了全行服务水平的提升。目前，全 行一线员工坚持统一着装、挂工号牌上岗，网点员工普遍做到了微笑 服务、双手接递客户凭证服务等五项规范服务。在工行省分行三 季

11、度神秘人优质服务检查中，我行综合得分在工行襄樊分行22个支行中居第2位。坚持信贷创新，加大贷金力度。我行在办好企业抵押贷金的 同时，针对局部企业贷金抵押值缺乏的实际，创新贷金路子，先后办 理了以企业钢材、小麦、棉纱等大宗物质质押的商品融资，以企业应 收帐款质押的贸易融资，以企业对方银行开具确实认函为质押的信用 证卖方融资，还发放了企业一次抵押、循环使用的小企业网络循环贷 金。为了支持我县个体民营经济开展和居民创业就业，我行发放了商 铺按揭贷金，等等。信贷工作的创新，拓展了贷金路子，增加了信贷 资金容量。到9月末，我行各项贷金余额到达2.95亿元，比年初增加 L1亿元，增加额居全市金融机构前列，

12、有力地支持了我市经济的开展。县委县部门将我行作为评议对象是对我们的关心，企业、客 户对我行行风建设提出珍贵意见是对我们的信任。我行广大员工决心 在今后的工作中，以开展行风评议、企业评机关活动为契 机，更加扎实地搞好优质文明服务，更加有力地扩大信贷投放，更加 全面地履行社会责任，为我市经济社会的科学开展、率先开展、和谐 开展做出新的更大的贡献。财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告内控制度自查自纠报告篇3根据中国银监会办公厅印发的中国银监会办公厅关于开展 银行业金融机构自助设备专项检查的通知我社区支行非常重视此项 工作，于当日日终后组织职工学习了该通知精神，并在会后对照自身 工作情况进行了讨论及

13、自查，现将自查整改情况报告如下：一、自查对象和范围我社区支行自助设备为在行穿墙式设备。1、我社区支行坚持每天早晚2次检查自助设备运行情况，保 证自助设备全天24小时正常运行。2、已做到机具每天清洁卫生、定期保养维护自助设备，按要 求安装客户操作提示、平安用卡提示，做到规范整洁。3、加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清 分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、存款箱、取款箱内现金 进行分别清点加钞完毕后做取款测试。4、加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，已做到每月3次查看监控录像。5、自助设备管理人员按规定更换密码并记录，按月更换密 码，备份密码及钥匙按要求分别保管

14、。钥匙使用完毕后，按要求入库 （柜）保管；备用钥匙按要求封存保管；交接按要求进行记录。6、更换自助设备管理员、加钞员严格按照总部要求进行备 案，按要求进行记录。7、我社区支行严格执行总部统一制定的自助设备业务管理制 度和操作规程，保证自助设备正常运行。8、严格执行总部统一制定的自助设备平安防范制度和操作规 程。9、客户操作区有隔断挡板及一米线，使广大储户能够平安用 卡、放心用卡。10、管理员、加钞员已完全熟练掌握了加钞、操作机具、修 改密码、调阅监控等操作技能。11、每天4次巡视，以确保周边无可疑装置和粘贴物及虚假 广告。（二）平安防范设施建设情况：1、已安装视频监控装置，可以清晰的看到客户正

15、面图像及 进、出钞口现金装填过程的实时录像；回放录像客户面部特征及进、 出钞口现金装填过程图像清晰。2、已安装防窥罩，所有摄像机都不能看到客户密码操作。3、图像数据记录采用数字录像设备。4、视频图像叠加时间和日期信息，数据储存时间大于30 天。5、已有总部统一安装的平安提示和24小时服务 。6、视频监控系统时间与自助设备时间保持同步。7、有独立的用户操作区域，已设置一米线、防窥罩、防窥挡 板。8、自助设备采用实体砖。今后，我社区支行将进一步组织员工学习银行自助设备、 自助银行平安防范规定。严格执行总部统一制定的自助设备平安防 范制度和操作规程。提高员工思想认识，增强防范风险防控能力，严 格按照

16、总部要求及相关制度规范操作，确保我社区支行自助设备业务 平安运行，稳健开展。财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告内控制度自查自纠报告篇4一、自查方法现金的清查，是通过实地盘点的方法，确定库存现金的实存 数，再与现金日记账的账面余额核对，以查明账目情况。银行存款的 清查，是采用与开户银行核对账目的方法进行的，即将本单位的银行 存款日记账与开户银行转来的对账单逐笔进行核对。二、自查内容1、财务收支管理情况我院在财务工作的过程中，严格按照会计法的规定，遵 守财务规章制度，明确收支两条线的管理方法，配备财务人员2 人（会计、出纳各1人）。经费在日常使用中，严格遵循国家的行政 事业单位会计法准那么；在

17、办理财务报销事项时，严格执行一支笔 的原那么，同时必须有经办人、分管领导和院长全部签字后才能到财务 报销，以确保其真实性、合法性；依法设置会计账簿，根据本单位实 际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿。严 格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会 计账簿上统一登记、核算，确保数据真实、有效；在会计电算化方 面，采用的是用友ERP财务软件，有助于会计工作的规范化。在资产 管理上，做到帐物一致、帐表相符，特别是在使用中央专项资金采购 时，严格按照行政单位采购方法，公开招标进行采购，采购的资产及 时准确入帐。2、诉讼费收费情况我院严格按照诉讼费管理方法，严格按照国家统一规定收E诉讼费用，未另行制定收费方法、自行增加收费工程、扩大收费范 围、提高或降低收费标准。诉讼费用的收取实行收缴别离按照受理案 件适用的诉讼费用标准确定具体数额后，以书面形式通知当事人缴纳 诉讼费用；当事人凭人民法院开具的交费通知到指定银行交费，并以 银行开具的收据作为已交（预交）诉讼费用的凭据，到人民法院换领 诉讼费用专用票据。各区乡人民法庭收取诉讼费用，也实行收缴分 离。因不便由指定银行收取诉讼费用，由人民法庭直接代收，并向当