HACCP V1.0-内部审核检查表 - 品管部.docx

《HACCP V1.0-内部审核检查表 - 品管部.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《HACCP V1.0-内部审核检查表 - 品管部.docx（4页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、内部审核检查表NS-3-1 -审核日期：2021年X月X日受审核部门：品管部审核员：陈XX审核部门陪同人员：刘XX标准条款审核内容审核记录判定文件 控制文件控制程序内容是否完整，是否有可操作 性？程序是否对文件的编制、批准、发布、存档、 查找、修订、评审做出了规定？程序文件是否有效版本？外来文件（如标准）是否包括在控制范围之 列？是否规定了文件夹的保管方法？是否规定了适时和定期评审文件的有效性？对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现 行有效文件？ 是否规定了失效文件的处置、管理方法？ 所有文件是否字迹清楚？ 所有文件标识是否明确？ 文件发布前是否得到授权人的批准？ 所有文件是否均注明制定或修订

2、日期？ 文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是什么？是否 满足要求？ 使用处是否都使用适应文件的有效版本？ 文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有效？查看文件、记录； 内容完整，符合要求 有有效版本 在控制范围之列 做了规定 做了明确规定 均得到现行有效文件 做了规定 字迹清楚 标识明确 均得到批准 是，注明日期 是，重新批准 均符合要求 都使用有效版本 方便 有效1. 2. 4记录控制 程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、 保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？ 本公司与有关的记录有哪些？ 与受审部门有关的记录有哪些？ 那些程序中是否包含对记录的质量要求？ 是否有保存

3、期限的规定？ 是否对记录进行了清理，并列出了清单？ 对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面 程序的要求相一致？ 记录是否填写正确、字迹清楚？ 贮存是否便于存取和检索？ 贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀 等保护措施是否得当？ 过期记录是否按要求进行处置？ 现行记录是否完整？能否提供足够信息？信 息是否可靠、可见证？ 记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追 溯性？ 员工在需要时能否从本公司的记录/信息管理 系统获取相应信息？查看文件、记录； 是，均做了规定 检验、会议等 培训、检验、入库记录等 包含 是，有期限规定 是，列出清单 与要求一致 正确，清楚 便于存取和检索 措施得当 按要求

4、处理 完整、可靠、可证 能够做到 能够获取2.2合规义 务是否组织识别相关法律法规要求、顾客要求及 与HACCP体系有关相关方的需求和期望，并确定 其合规义务？是否保存确定合规义务的文件和记录，并保持 更新？查看文件、记录； 抽查法律法规和其它要求清单，识别充分 抽查法律法规和其它要求合规义务确认记录， 保存完整，识别充分2. 4. 2目标是否已制定本部门食品平安目标？目标是否适 宜？是否制定目标实现的方法，方法是否可行？相关人员是否清楚本部门目标？是否对目标达成情况进行监视？达成情况如 何？查看记录：均符合要求，目标达成合格2. 5. 1职责 和权限 部门职责规定是否明确？ 相关人员是否清楚

5、本岗位职责要求？ 部门人员能力是否满足岗位要求？查看文件、记录； 明确 经了解，清楚 满足合格3.3良好卫 生规范（附 录 A. 1： 14 场所巡检）应根据产品的特点以及生产经营过程的卫 生要求，建立对保证食品平安具有显著意义的关 键步骤的巡检计划，按规定的频次检查生产环 境、食品加工人员、设备及设施，对发现的问题 及时纠正，确保场所环境和加工设备保持适当的 状态。1 .品质人员每日对食品生产区域现场进行巡检，检查 生产环境卫生、食品生产人员的卫生、设备及设施卫 生，现场巡查如发现不符合及时汇报当班负责人,并及 时纠正.2 .食品平安组长每星期进行现场巡查,巡查结果进行 记录,并发出巡查报告

6、,对巡查出的不符合项及时进行 纠正.合格3.3良好卫 生规范（附 录 A. 1 ： 15 返工） 返工品的存放、处置和使用应保持产品 的质量、平安和可追溯，并符合相关法律法规要 求。 应清晰识别和（或）标识返工品以确保可追溯。应保存返工品的可追溯记录。 应记录返工品的分类和原因（如产品名称、生产口期、班次、生产线和保质期）。查看文件、记录、现场；1）在各过程中检验员能判定立即返工的一般不合格 品，可要求生产者立即返工。返工品应标出返工标识， 返工作业完成后检验员对其进行检验。符合质量标准 后将其返工标识撤销；该产品可以按正常产品进入到 下一道工序，并在过程控制记录中记录。2）在各过程中发生的不

7、合格品如检验员无法判定是否 可返工，可经质检部门和生产部联合评估，可返工的 予以返工，不能再返工时，经生产主管批准，可将此 产品报废。3）返工品存放于单独区域,不能与合格品混放。4）放工品存放、处置和使用标识清晰，保存相关记录合格3.6监视和 测量1、监视系统的要求：对每个关键控制点是否建立了监视系统？监 视系统是否包括所有针对关键限值的、有计划的 测量或观察监视的方法和频率，能否保证及时发现关键限 值的偏离，以便在产品使用和消费前对产品进行 隔离是否建立和保持了由程序、指导书和表格构成 的文件化的监视系统，并包括如下内容：a）在适当的时间范围内提供结果的测量或观 察b）所用的监视装置c）适用

8、的校准方法d）监视频次e）与监视和评价监视结果有关的职责和权限 f）记录的要求和方法2、监视系统的内容监视系统是否包括监视的对象（What）、监视 的方法（How）、监视的设备、监视的地点（Where）、 监视的频次（When）.监视的实施者（Who）以及监 视结果的评价人员、监视的记录、监视结果的评 价是否明确了监视人员的职责和权限？监视人 员是否随时报告所以不正常的突发事件和偏离 关键限值的情况，以便及时进行调整和采取纠偏 措施监视结果是否有人评价？监视结果的评价人 员是否有权启动纠正措施？是否明确了评价人 员的职责是否按照规定实施了各类监视？是否按照规 定的时间和频次进行查看文件、记录、

9、现场；抽查均符合要求合格3.8产品放 行 是否建立、实施产品放行程序？ 是否授权放行人员？ 是否对产品生产过程进行监视和测量， 以控制不合格产品？产品放行是否经授权放行 人员批准？查看文件、记录、现场； 是，已建立 是，授权生产品控部人员为产品放行人员 是，有减刑监视和测量，经授权人员批准合格4.6 HACCP 计划记录的 保持5. 1不合格 和纠正措施纠正要 求是否制定了程序文件？在程序文件 中是否规定了对不合格产品或过程不 符合的识别和控制。是否明确对不合格产品或过程不符 合的评审方式？评审结果是否得到实 施？ 制定了程序文件，并规定了对不合格产品或过程 不符合的识别和控制 均符合要求合格

10、-2-纠正措 施控制 要求是否制定了程序文件？程序文件是 否包括了标准规定的要求？是否对包括顾客投诉在内的不合格 按规定的要求实施了纠正措施？纠正措施是否有效？重大的纠正措 施是否成为管理评审的输入？是否有证据证明CCP发生偏离时采 取了纠正措施？当关键控制点反复发生偏离时，是 否考虑对生产工艺或HACCP计划进行 调整？ 是 是，实施了纠正措施 有效 有证据证明 无偏离不平安 产品处 置要求不合格产品是否得到了纠正？纠正 后是否对其进行了再次验证？对交付和开始使用后发现产品不合 格时，组织是否采取了措施？有效性 如何？是否明确让步处理需报告的场合和 部门？让步处理时是否向顾客和有关 部门报告？ 是，按规定纠正、验证 采取措施，均符合要求 均符合要求撤回要 求是否制定了撤回程序，规定撤回的 流程是否有撤回并按程序要求进行，并 由最高管理者参与是否进行了模拟撤回，撤回是否有 效且最高管理者参与，保存模拟撤回 记录 有制定 均符合要求 均符合要求-3-