外汇交易客户协议范本.docx

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1、外汇交易客户协议范本外汇交易就是一国货币与另一国货币进行交换。与其他金融市场不同，外汇市场没有详细地点，也没有中心交易所，而是通过银行、企业和个人间的电子网络进行交易。今日第一范文网小编要与大家共享的是：外汇交易客户协议范本；详细内容如下，希望能帮助到大家!外汇交易客户协议本外汇交易客户协议(以下简称为协议)中规定了在本协议的签署方(客户)和_公司之间所达成的，各种场外即期、远期和期权外汇合约交易(统称为外汇合约)所必需遵从的各项条款和条件。1.授权。在_公司处将以客户的名义开设一个或是多个账户(统称为账户)来为客户进行外汇合约的交易。在符合本协议中相关条款的前提下，客户在此授权_公司依据从自

2、动化系统(依据在第5(a)中进行的定义)或者接入_公司交易台(简称为交易台)的电话中获得的客户指示来购买和售出外汇合约，其中_公司将作为交易的当事人而不是代理方。_公司还会依据_公司和客户之间所达成的约定供应相应的其它服务和产品。客户在此确认外汇合约并非是由一个受到管制的交易所或是其结算所来进行操作的，或是由后者来进行担保的。客户同样确认外汇合约交易将不会受到和期货合约交易相同的法规或财务方面的爱护。客户在此表明并担保：a.客户理解作为交易的对立当事方，_公司和客户都必需依靠于另外一方的信誉来进行交易;b.每一个达成的外汇合约将都将就其详细的经济条款进行个别的协商;c._公司并不扮演客户或其账

3、户的投资顾问、商品交易顾问或是托付人的角色。2.适用的法律法规。全部在客户账户中发生的外汇合约交易都必需遵从：a.本协议以及全部相关协议中的条款;b.法律、法规、规定以及任何适合的政府机构、法规制定机构或是自律机构所做出的说明;c.各种贸易惯例(全部上述这些中在随意时候的有效部分都被统一称规定或法律)。假如本协议中的任何条款或规定已经或在将来某个时候和当前或外来的规定或法律不一样并使得该协议条款或规定无效或无法进行执行的时候，就必需对其进行修订或替换，直到和相应的规定或法律相一样为止。但是协议中其它没有受到影响的部分将接着保持有效。无论是_公司，还是其高级官员、董事、经理、管理成员、职员、附属

4、机构、代理方或是委派方(以上这些包括_公司在内都统一称为_公司相关各方)都不会对_公司相关各方根据规定或法律要求所实行的合理行动的结果担当任何义务。_公司对规定或法律的违反都不会在任何诉讼、理赔、仲裁或其它法律程序中给予客户(y)针对_公司依据本协议而提出的金钱或其它财物方面的赔偿要求的一种辩护，或者是(z)由客户向_公司提出的金钱或财物方面的赔偿要求的基础，除非_公司的过失被确定为和客户并没有给出指示的一项交易有关，并且是导致客户向_公司进行索赔的干脆缘由。3.客户的支付义务。客户同意应_公司要求后向其支付：a.任何适用的的各种费用、酬金和成本(包括但不仅限于加价、价差、佣金、服务费和其它收

5、费);b.全部适用的管理机构和自律机构所规定的费用和酬金;c.任何适用的对外汇合约交易所征收的税金;d.全部该账户所应当支付给举荐商的举荐费或交易顾问的酬金，将由_公司刚好从客户的账户上扣除并干脆汇入相关方;e.在账户交易中发生的任何损失;f.在账户中发生的借差或不足部分;g.由于账户中所发生的借差或不足而产生的利息费用(其利率在第3部分中给出)、以及为了收取该账户借差或不足部分而相应产生的各种成本和合理程度上的律师费用;h.和本账户或其它任何交易有关的由客户向_公司拖欠的费用。全部由_公司收取的佣金、费用或酬金以及须要支付给举荐商或交易顾问的酬金都必需在每月发送一次的费用清单中加以说明。_公

6、司可以在不预先通知的状况下，自行变更其佣金、费用和/或酬金。客户在此同意其有义务就拖欠_公司的款项支付相应的利息费用，其利率为以下两者中较低的一个：即法律规定的最大的利率值和当时_公司的主要银行所采纳的基本利率再上浮三(3)个百分点。全部的费用都必需在发生以后由客户进行支付，客户在此授权_公司干脆从客户的账户中干脆扣除这些相应的费用。其它客户须要进行支付但是没有干脆从账户进行扣除的部分将通过汇款(或者在_公司完全通过自行考虑和选择后同意运用的支票方式)将立即可用的资金根据本协议所附加的客户申请表中进行的规定汇入在_公司处的账户。客户同意在得到对方通过电话或其它通讯手段提出要求的前提下，客户将向

7、_公司供应银行官员的姓名和其它用来验证该项汇款所须要的信息。4.对风险和利益冲突的确认。客户在此确认已经了解到外汇交易是一项建立在高度经济杠杆和快速改变的市场基础上的投机行为。虽然存在这些风险，客户将情愿也有实力可以担当这些财务上的风险、以及其它在外币交易中所可能发生的风险。客户承认在外汇合约的交易中，对交易收益的担保或是不发生任何损失都是不行能的。客户再一次确认其本身并没有接收到任何来自_公司方面、该公司的任何代表、任何客户举荐商或是交易顾问处所签发的这类收益担保。客户签署本协议并不是出于或是依靠于任何这样的担保或是相关表述的考虑。客户已经细致阅读和理解随本协议一起供应的外汇合约交易风险披露

8、说明。假如适用的话，客户还必需确认是否已经收到了独立和书面的风险披露函，该披露函所涉及的是在_公司和其它任何第三方(例如客户的交易顾问、举荐商业)之间存在的利益冲突， 并且对上述范围内的利益冲突表示认可。5.损失风险、责任限制。a.客户账户内所发生的全部交易和市场上外汇合约价格的频繁波动都必需由客户本身来担当相应的风险。在任何状况下，都应当由客户方来独立担当全部的义务。客户在此说明和承诺该客户情愿也在财务上面有实力承受相应发生的损失，并且外汇合约的交易对该客户来说是一项合适的投资选择。无论任何一个第三方(包括了其它的交易商和银行)向_公司履行或不履行其和客户的随意外汇合约或其它财物相关的义务，

9、_公司都不担当任何相应的责任;假如由于通讯设施故障、系统故障或是在_公司合理的限制和预料范围以外所发生的其它问题最终导致了客户下达的交易指令的传输、发送或执行上的延迟，_公司也不会担当任何相应的责任。对于_公司基于诚信原则所选择的代理，或是应客户要求指定的代理，_公司对其任何作为或不作为都不负有任何责任，无论该作为或不作为是否已经达到了疏忽或无能的程度。b.客户同意_公司在和客户账户相关的操作中运用自动化系统或者是外包的系统服务机构，包括但不仅限于自动化订单输入、订单路由和/或订单的执行系统，记录维护、报告和账户对账系统，以及风险管理系统(统称为自动化系统)。此外，将允许客户进入特定的自动化系

10、统中来为外汇合约交易下达订单和运用由_公司为其所供应的其它账户服务和产品。客户充分理解对自动化系统的运用将不行避开地包含肯定的风险，包括但不仅限于服务的中断、系统或通讯的故障、服务的延迟、以及在设计或功能上存在的差错(统称为系统故障)。这些系统故障将有可能会给客户带来相当的损失、费用或须要担当的义务。_公司没有以明示或示意的方式给出任何和自动化系统的选择、设计、功能、运作、全部权以及不侵权相关的表述或保证，同样也没有就该系统的适销性、针对某一特定目的的适用性、全部权和/或不侵权做过任何明示或示意的保证。此外，_公司还特殊否认任何与此相关的示意性质的保证。在不对以上内容形成限制的前提下，_公司还

11、明确否认任何有关自动化系统在其运作中不会中断或无差错之类的表述。c.除了在以上的5(a)中给出的责任限制以外，_公司的相关方对于任何由客户或第三方提出的由于系统故障所导致或和其相关的损失、成本、费用或责任方面的主见都不担当任何责任，无论该主见是否是基于合同、侵权、严格责任或者是其它任何的法律依据。_公司相关方对于在选择次级代理、或者是选择、监督或操作任何自动化系统中实际发生的或被认为发生的不够关注的状况同样也不会担当任何责任，对其没有能够通知或刚好通知客户所发生的系统故障，以及没有能够实行措施来预防或修正该系统故障不担当任何责任。在任何状况下，_公司相关方都不会对任何偶然发生的、特殊的或者是间

12、接损害(包括但不仅限于利润损失和运用上的损失)担当任何责任，无论_公司是否已经获悉了发生该损害的可能。_公司没有责任就以下状况通知客户：(i)任何运用、不运用或停止运用任何自动化系统的确定;(ii)任何自动化系统的特性、功能、设计或目的，或者(iii)在任何自动化系统中固有的特定风险。6.定价信息、交易建议。a._公司将通过在自动化系统或电话交易台上进行发布的方式来向客户供应_公司情愿和客户之间达成外汇合约的买入价和卖出价方面的信息。_公司希望其所给出的这些价格可以在合理的程度上尽量接近市场上当时状况下相同交易的买卖价格，但是一系列的因素，包括但不仅限于通讯系统的延迟、巨大的交易量或价格的易变

13、性都会不行避开地导致_公司的报价和其它渠道报价之间存在的差异。_公司并不通过明示或示意的方式向客户保证所供应的买入价和卖出价代表了当时的市场价格。b.任何由_公司向客户供应的交易建议或是市场信息都是_公司作为一名外汇交易商的主业以外的附加服务，并不应当被作为客户交易决策的基础。客户必需承认任何由_公司通过其本身认为是牢靠的渠道所获得的市场信息和给出的建议都有可能是不全面的、不精确的或是未经证明的。_公司对这些信息的精确性并不做任何表述、保证或是担保。客户必需进一步理解和承认由于_公司在客户账户的外汇交易中扮演了当事方而不是代理方的角色，所以对于_公司而言存在供应有利于其自身而对客户不利的建议或

14、市场信息的经济驱动力，而客户则应同意这样一种利益冲突的存在。此外，客户须要承认在任何时候向客户供应的建议和市场信息可能会和向其它客户供应的建议或市场信息不一样，而且这些向客户供应的建议或市场信息也有可能会和_公司相关方的投资决策不符。对于由_公司的代表应客户要求或主动向客户供应的任何信息、预料、建议或看法，_公司都不担当任何由此而导致的责任或义务。任何由客户供应的交易指令都是基于客户自己的独立思索和多方信息参照下所做出的确定，并不依靠于_公司的任何职员、代表或代理所给出的任何信息、建议、看法或声明。7.免责条款。客户在此同意免除_公司相关方、其对应的继任方和转让方对于任何由于以下的缘由所导致的

15、损失、危害、义务或费用(包括但不仅限于合理的法律费用、收取应收款项的成本、利息费用、以及由任何交易所、自律机构或政府机构所征收的罚金)所担当的责任、为其供应辩护和确保其免受损失。其缘由包括：a.客户方没有能够履行在本协议下其所应当担当的责任义务;b.客户没有能够遵守相关的规定或法律;c.在本协议或是本协议的任何附件中客户做出的表述或保证失去了其原有的真实性或精确性。8.录音。客户将被通知全部在客户和_公司(或者是双方各自的代理)之间发生的而且和客户的账户、订单和外汇合约有关的对话都有可能会被_公司加以录音。但是_公司并没有制作或保留这些录音的义务。客户须要不行撤销地对_公司的录音以及_公司在其

16、认为合适的状况下在任何法律程序中运用这些录音表示同意。9.外汇。假如客户账户中的任何交易最终的结算市场运用的是外币：a.由于该外汇和美元之间的汇率的上下浮动所造成的盈利或损失和相应的风险都将由客户账户自行担当;b.全部_公司要求供应的初始和后续的保证金都必需运用美元支付，但在_公司的特殊要求下，这些保证金须要运用交易相关的交易所或结算处所要求的币种来进行支付;c.客户授权_公司根据和其有业务往来的银行和其它金融机构所供应的汇率来将客户账户中的资金兑换成相应的外币，或从相应外币兑换成美元。10.保证金要求。客户将随时根据_公司的要求在其客户账户中保有相应金额的保证金和保险金。在接收到_公司提出的

17、要求以后，客户须要在一个合理的时间段内将所需的附加保证金或保险金注入其账户。在通常的状况下，(壹小时)即被认为是合理的时间段。但是，_公司保留根据其自身的推断，要求客户在接到通知以后的更短时间内追加资金的权利。保证金存入应当通过汇款的方式(在_公司依据其自身的独立推断赐予同意的前提下也可以运用支票的方式)，并且在_公司实际收到款项以后资金存入才算胜利。_公司在任何时候没有能够要求客户追加其保证金既不表示_公司放弃了在其后要求客户追加的权利，也不构成_公司对客户的任何义务。_公司可以完全依据其自己独立的推断，并在通知客户的前提下随时增加或降低适用的保证金水平。客户将不得要求_公司为客户账户中存入

18、的资金支付利息，除非在双方之间随时达成的书面协议中有相应的规定。11.合并规定。全部在客户和_公司之间所达成的外汇合约都将遵守以下给出的合并规定：a.新旧合约的合并。在客户和_公司之间达成的每一个外汇合约在达成以后将立即和其它的双方之间的类似合约进行合并，这里的类似是指合约之间涉及的是相同的两种货币和相同的交割日。b.支付的合并。假如在某一个交割日，在客户和_公司之间依据某个外汇合约将就某个特定的币种发生多笔交割，则每一方都必需将其须要交割的数额进行累加，只有双方应付累积额之间的差额才会由应付额较大的一方支付给另外的一方。c.期权的解除和终止。由一方所签发的任何买入期权或卖出期权，将在另外一方

19、签署了相对的卖出或买入期权以后自动进行部分或全部(依据当时的适用状况)的解除或终止。该终止和解除将在对应当期权所应当支付的保险金全部支付以后正式生效，其前提条件是适用的期权必需符合以下的条件：(i)相对应的期权必需针对相同的买入和卖出币种;(ii)对应的期权必需针对相同的到期日和到期时间段;(iii)对应的期权必需是相同的形式，例如都是美国式的期权或欧式的期权;(iv)对应期权针对了相同的期权兑现价格，以及(v)没有一个已经采纳发送行使通知的方式进行了行使。在该终止和解除生效以后，任何一方就已经完全终止或解除的期权或其中被终止或者解除的部分不再向另外一方担当任何责任义务。当只有一部分的期权被解

20、除和终止时(即对应的两个期权的货币金额并不相等)，其余部分的期权将完全根据本协议中的相关规定接着作为一个正式的期权存在。12.对交叉贸易的认可。客户在此承认和同意和_公司相关的董事、官员、附属方、关联方、职员或交易商将有可能是和客户账户之间所达成交易的对立方的经纪人，客户在此对这类交易表示认同，但是这类交易还须要遵守该买入或者卖出实施所对应的任何银行、机构、交易所或贸易部所制定的条件和限制，以及美国商品与期货交易委员会(cftc)、美国期货协会 (nfa)、美国联邦储备制度和其它法规制定机构所制定的适用法规中包含的条件和限制。13.平安性协议。由_公司所持有的在客户账户中的全部客户财物，包括但

21、不仅限于外币合约、现金、担保品、信用证和其它财物(其中的每一项都被单独称为抵押物，且包括该抵押物的所得)，将抵押给_公司，并且须要遵守通用的抵押权和优先的担保权益。并且为了获得客户拖欠_公司的款项，_公司将出于对其有利的须要确定是否干脆抵消客户供应的抵押物。假如抵押物已经不足以补足客户拖欠_公司的款项，客户必需在收到_公司的付款要求通知后的(贰拾肆小时)内支付差额，或者依据_公司所自主确定的付款期限。假如没有在_公司所要求的时间期间进行支付，客户将根据在上文中第3部分中的规定向_公司就其尚未偿付的部分支付利息、服务费用以及其它全部的收款成本(包括但不仅限于合理程度下的律师费用)。客户在此授权_

22、公司，使得后者可以利用全部或部分的抵押物进行出借、抵押、重复抵押、典押、贷出或投资的操作，其中包括依据和其它方(包括_公司的附属方)所达成的回购协议或反购协议运用抵押物来购买美国政府的国库债务。在以上的任何状况下，_公司都无需预先通知客户，也无需向客户支付或让客户收益于由此而获得的利息、收入或收益，除非双方之间就此达成了其它的书面协议。14.补偿。当发生以下这些状况时：a.客户去世或丢失实力;b.由于客户的缘由或是无法预见的通讯系统或设施故障而导致_公司无法和客户进行联系;c.客户终止、解除或暂停其与此相关的通常业务或任何与此相关的实质性部分;d.由客户发出或针对客户发出的破产、倒闭、向债权人

23、的转让或接收恳求，或客户已经没有实力支付到期的债务(或客户通过书面的方式承认其丢失该实力);e.客户的账户被查封;f.客户没有能够履行其在本协议下的实质性的义务，包括但不仅限于没有根据追加保证金通知的要求加入资金或补足账户赤字;g.客户没有能够向_公司供应依据本协议以及客户账户申请所要求供应的信息;h._公司依据其自身的独立推断有理由认为须要实行爱护措施，则除了法律和公理所规定的补救措施以外，_公司还有权利可以(x)依据客户的应付额而相应获得对方的抵押物(或将抵押物出售以后获得出售的所得);(y)结束和清算全部客户在_公司处尚未结清的头寸(包括但不仅限于对客户账户全部或部分的清算、购入客户账户

24、中所缺的财物、对期权的行使、或是由于市场变现困难或其它缘由而对尚未清算的头寸进行拆分后清算);或(z)取消任一或是全部的尚未执行的订单，拒绝接收来自客户的新的订单和/或拒绝和该客户达成任何新的外汇合约，全部这些都不会使得_公司这一方对客户或任何第三方担当任何责任或义务。在没有对抵押物提出要求、没有提出追加抵押物要求、以及没有事先通知客户的前提下，就可以行使以上所列出的任何补救措施。全部上述的补救措施都是处于爱护_公司的目的，对这些措施的全部或部分运用不会免除客户在本协议下的任何责任或义务。假如在第14部分(d)中所给出的某一种状况实际发生了，则该状况发生后，全部有效的外汇合约都将在相关程序启动之前或是提交和客户以及该事务相关的申请函之前都将被自动予以终止。共2页，当前第1页12