安全风险分级管控体系制度.docx

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1、XXXX平安生产风险分级管控体系管理制度 XXX XXX XXX2019年6月10日 有关平安生产法律、法规； 设计规范、技术标准； 本单位的平安管理、技术标准； 本单位的平安生产方针和目标等； 相关方的投诉。3. 3风险评价与分级根据确定的风险评价方法（作业条件危险性分析法（LEO）对识别的危险源的风险进行评 价；根据风险等级判定准那么（D）及控制措施参见附录C.3-4的定量值确定风险级别。风险分级是指根据风险值的大小（意味着危害程度），将风险划分不同等级，根据不同等 级采取不同的风险控制措施，实现最终降低风险的目的。等级该危险源出现不可承受风险时责任A级/一级红色及其危险停止作业，立即整改

2、公司B级/二级橙色高度危险制定措施进行管理控制公司C级/三级黄色显著危险需要控制整改车间D级/四级蓝色轻度危险班组应引起关注班组、岗位E级/五级蓝色可接受危险班组应引起关注班组、岗 位3. 4确定重大风险以下情形为重大风险： 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； 发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且 现在发生事故的条件依然存在的； 涉及重大危险源的； 具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的； 经风险评价确定为最高级别风险的。企业必须严格执行通那么、细那么的有关规定，按照“从严从高”、“应判尽判”的原那么确定重大风险，提高管控层级并严

3、格落实管控措施，严防各类事故的发生。3. 5风险点级别确定按照风险点内各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。风险点的名称、类型、 风险级别等信息填入风险台账，即风险点分级管控清单4、风险控制措施的制定与实施4.1制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、 应急处置措施这五类中进行选择。4. 2风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、平安性、经济合理性、经营运 行情况及可靠的技术保证和服务。4. 3设备设施类危险源通常采用以下控制措施：平安屏护、报警、联锁、限位、平安泄放 等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。4. 4作

4、业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理 流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。4. 5不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风 险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。4. 6风险控制措施应在实施前针对以下内容评审： 措施的可行性和有效性； 是否使风险降低到可以接受的程度； 是否产生新的风险；一一是否已选定了最正确的解决方案； 是否会被应用于实际工作中。5风险分级管控5.1 风险分级管控的要求5. L1风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原那么，上一级负责管控的风险，下一 级必须同时

5、负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可 能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。5. 1.2根据风险分级管控的基本原那么和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控 层级，一般分为公司级、车间级、岗位级。5. 2编制风险分级管控清单在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清 单（参见附录B. 1、B. 2）,并按规定及时更新。5. 3风险告知5.3. 1建立平安风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置平安风险公告栏，制作岗 位平安风险告知卡，标明主要平安风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急 措施及报告方式

6、等内容。对存在重大平安风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强 化危险源监测和预警。5. 3. 2根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采 取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。5. 3. 3较大危险有害因素管控公司经过风险评价后，形成企业较大危险因素辨识与防范控制措施登记表、企业较大危险 因素风险库、较大危险有害因素平安警示标志牌（告知卡）。5. 3. 4重大风险告知公司依据风险评价的结果，汇总形成重大风险点统计表，并予以公司内外相关监管部门、 单位和全体人员告知。六、文件管理完整保存表达风险分级管控过程的记录资料

7、，并分类建档管理。应包括风险分级管控制度、 风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源统计表（参见附 录B.4）等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措 施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。七、分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，至少在以下方面有所改进： 每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管 控措施提高平安可靠性； 重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善； 动火作业、高处作业等危险作业建立了专人监护制度，实行作业票证管理； 二级以上风险涉及场所、部位设有明确的警示标识和告知牌； 涉及重

8、大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度； 员工对所本岗位的风险和危险源有充分的认识，具备了必要的平安技能和应急处置能10 力，平安技能和应急处置能力进一步提高; 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查工程清单，使隐患排查工作更有针对性。 结合职业健康平安管理体系和平安生产标准化体系，保障风险控制措施持续有效的得 到改进和完善，确保风险管控能力得到加强。八、持续改进1、评审每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布。2、更新主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信 息：一一法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的

9、改变； 发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价； 组织机构发生重大调整； 风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整； 根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危 险源辨识和风险评价。3、沟通建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传 递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及 时组织相关人员进行培训。11资料性附录A风险分析记录A1作业活动清单（记录受控号）单位：No：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人：

10、审核日期：年 月 日活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。A2设备设施清单（记录受控号）单位：N2：序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注填表人：填表日期：年 月 日 审核人：审核日期： 年 月 日注：1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数 量。2厂房、管廊、手持电开工具、办公楼等可以放在表的最后列出。3设备十大类别:炉类、塔类、反响 器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。A3工作危害分析（JHA）评价记录（记录受控号）风险点：岗位：作业活动：No：分析人：日期：审核人：日期

11、：审定人：日期：序 号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类 型及后果现有控制措施风险评价风 险 分 级管 控 层 级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性频 次风 险 值评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2 .中选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。3 .现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。4 .可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车

12、辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、 淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；5 .评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。6 .风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。7 .管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。A4平安检查表分析（SCL）评价记录（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：No：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：序号检查工程标准不符合标准 情况及后果现有控制措施风险评价风险分 级管控 层级建议改进（新增）措施备注工程 技

13、术 措施管理 措施培训1 教育 措施个体 防护 措施应急 处置 措施可能 性严重 性频次风险 值评价 级别工程 技术 措施管理 措正培训 教育 措施个体 防护 措施应急 处置 措施注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2 .中选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。3 .现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。4 .可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹 溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；5 .评价

14、级别是运用风险评价方法确定的风险等级。6 .风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。7 .管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。12资料性附录B风险分级管控清单及风险点、危险源统计表B1作业活动风险分级管控清单单位:风险点作业步骤评可能发生的 事故类型及 后果管控措施责任人编 号类型名称序号名称价 级 别险分级程术施 工技措管理 措施训育施 培教措体护施 个防措应急 处置 措施任单位备 注121345注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有平安控制措施”和“建议改进（新增）措施”

15、，内容必 须详细和具体。8.2 设备设施风险分级管控清单单位:风险点检查工程标准评 价 级 别风险分级不符合标准 情况及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编 号类型名称序号名称工程 技术 措施管理 措施训育施 培教措体护施 个防措应急 处置 措施1设 施、 部 位、 场 所、 区 域123456注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有平安控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必 须详细和具体。8.3 风险点统计表序号名称类型区域 位置可能发生的事故类 型及后果现有风险控制 措施管控 层级责任 单位责任人备注8.4 危险源统计表序号风险点名称各等级危险源数量合计备注红（1级

16、）橙（2级）黄（3级）蓝（4级、5级）合 计13资料性附录C危险源辨识方法和风险评价方法及准那么c. 1工作危害分析法（JHA）方法概述通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害 因素及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。包括作业活动划分、 选定、危险源辨识等步骤。作业活动划分按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段/服务阶段或部门划分。包括但不 限于：一日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检； 异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理;开停车：开车、停车及交付前的平安条件确认； 作业活动：动火、受限空

17、间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特 殊作业；采样分析、检尺、测温、设备检测（测厚、动态监测）、设备管线外保温 防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业；一一管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练、公众聚集活动等； 按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入作业活动清单。工作危害分析（川A）评价步骤评价步骤如下：a）将作业活动清单中的每项活动分解为假设干个相连的工作步骤；b）根据GB/T 13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件；c）根据GB 6441规定，分析造成的后果；d）识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面

18、评估现有控制措施的有效性；e）根据风险判定准那么评估风险，判定等级；f）将分析结果，填入工作危害分析（JHA）评价记录中。C. 2平安检查表法（SCL）方法概述依据相关的标准、规范，对工程、系统中的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设 备、操作、管理有关的潜在危险有害因素进行判别检查。适用于对设备设施、建构筑物、安14 全间距、作业环境等存在的风险进行分析。包括编制平安检查表、列出设备设施清单、进行 危险源辨识等步骤。平安检查表编制依据编制依据包括：有关法规、标准、规范及规定；国内外事故案例和企业以往事故情况； 系统分析确定的危险部位及防范措施；分析人员的经验和可靠的参考资料；有关研究成果， 同

19、行业或类似行业检查表等。编制平安检查表编制工作包括： 确定编制人员。包括熟悉系统的工段长、平安员、技术员、设备员等各方面人员；熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的平安卫生 设施。 收集资料。收集有关平安法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故 事件资料，作为编制平安检查表的依据； 编制表格。确定检查工程、检查标准、不符合标准的情况及后果、平安控制措施等要素（参照附录A5中表5-1或表5-2相关栏目内容，可单独编制或直接采用该表）。平安检查表分析评价分析评价步骤如下： 列出设备设施清单（见附录A3）； 依据设备设施清单，按功能或结构划分为假设干危险源，对照平

20、安检查表逐个分析潜在的危害； 对每个危险源，按照平安检查表分析（SCL）评价记录（见附录A5）进行全过程 的系统分析和记录。检查表分析要求综合考虑设备设施内外部和工艺危害。识别顺序：a）厂址、地形、地貌、地质、周围环境、周边平安距离方面的危害；b）厂区内平面布局、功能分区、设备设施布置、内部平安距离等方面的危害；c）具体的建构筑物等。C. 3作业条件危险性分析法（LEC）作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L（likelihood,事故发生的可能性）、E（exposure,人员暴 露于危险环境中的频繁程度）和C（consequence, 一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级

21、分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger,危险性）来评价作业条件危险性的大小，即:D=LXE XCo D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。15表C.37 事故事件发生的可能性（L）判定准那么分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、 控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置 、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施 ，但未有效执行或控制措施不

22、当；或危害在预期情况下发生1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经 发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工平安卫生意识相当高，严格执 行操作规程0. 1实际不可能表C.3-2暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准那么分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露表C.3-3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准那

23、么分值法律法规 及其他要求人员伤亡直接经济损失 （万元）停工公司形象100严重违反法律法规和 标准1人以上死亡100以上公司 停产重大国际、国内影响40违反法律法规和标准3人以下重伤50以上装置 停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准1人重伤或丧失劳动力 、截肢、骨折、听力丧 失、慢性病30以上局部装 置停工地区影响7不符合上级或行业的 平安方针、制度、规 定等1人轻伤或需住院短暂治疗10以上局部设 备停工公司及周边范围2不符合公司的平安操 作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万以上1套设备 停工引人关注，不利于基本 的平安卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有 停工形象没有受损16表C.3-

24、4风险等级判定准那么（D）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限320A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改 进措施进行评估立刻160320B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序， 定期检查、测量及评估立即或近期整 改70-160C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及 沟通2年内治理2070D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期 检查有条件、有经 费时治理20E/5级稍有危险无需采用控制措施，但需保存记录/17一、适用范围1二、规范性引用文件1三、术语和定义2四、基本要求及工作职责3五、工作程序和内容要求5六

25、、文件管理10七、分级管控的效果10八、持续改进11资料性附录A风险分析记录12资料性附录B风险分级管控清单及风险点、危险源统计表13资料性附录C风险评价方法14平安生产风险分级管控体系管理制度一、适用范围为落实山东省人民政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的要求，特制 定本制度。本制度规定了本公司落实风险分级管控工作各项要求的指导性方法和实施建议，实现平安 生产管理工作关口前移、风险导向、源头治理、精确管理、科学预防、持续改进的目标，落实 平安生产主体责任，做好较大危险有害因素辨识及管控工作，提高事故纵深预防能力，最大限 度防止各类事故发生，实现公司科学开展和平安开展，按照“管

26、生产必须管平安”和“不平安 不生产”的原那么，持续改进和提高平安管理水平，遏制各类平安生产事故的发生。本制度适用于公司及所属管理部门、车间范围内的风险识别、评价、分级、管控以及公示 的具体要求。二、规范性引用文件1）中华人民共和国平安生产法（中华人民共和国主席令2014第13号）2）山东省平安生产条例（山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十五次会议）3）工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）（安监总管四（2016） 31号）4）省政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字 （2016） 36 号）5）关于印发加快推进平安生产风险分级管控与隐患排查

27、治理两个体系建设工作方案的 通知（鲁安办发（2016） 10号）6）关于推荐平安生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企业的通知（鲁安办 发（2016） 11 号）7）山东省人民政府办公厅转发省安监局关于进一步做好平安生产风险分级管控和隐患排 查治理双重预防体系建设工作的意见的通知（鲁政办字（2017194号）8）关于印发2018年全省平安生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设推进工 作方案的通知（鲁安办发（2018）29号）9）日照市关于印发全市平安生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案的通知10）生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T 13861 -2009

28、）11）平安生产风险分级管控体系通那么DB37/T2882-201612）工贸企业平安生产风险分级管控体系细那么DB37/T2974-201713）其他平安生产相关法规、标准、相关政策以及本公司的平安生产管理制度等相关规定 等要求。三、术语和定义1、风险生产平安事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件） 发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程 度。风险=可能性X严重性。2、可接受风险根据企业法律义务和职业健康平安方针已被企业降至可容许程度的风险。3、重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。4

29、、危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组 合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称 为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。5、风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的 作业活动，或以上两者的组合。6、危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。7、风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对 风险是否可接受予以确定的过程。8、风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量

30、评价，根据评价结果划分 等级。9、风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不 同管控层级的风险管控方式。10、控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。11、风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管 控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。12、风险分级管控清单企业各类风险信息（风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险 大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。）的集合。13、危险化学品危险化学品，是指具有毒害、腐蚀、爆炸、

31、燃烧、助燃等性质，对人体、设施、环境具有 危害的剧毒化学品和其他化学品。危险化学品目录，由国务院平安生产监督管理部门会同国务院工业和信息化、公安、环境 保护、卫生、质量监督检验检疫、交通运输、铁路、民用航空、农业主管部门，根据化学品危 险特性的鉴别和分类标准确定、公布，并适时调整。14、危险化学品重大危险源（简称重大危险源）危险化学品重大危险源，是指按照危险化学品重大危险源辨识（GB18218）标准辨识 确定，生产、储存、使用或者搬运危险化学品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所 和设施）。U!1、成立组织机构为全面落实平安生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，加快推进风险分级管 控

32、和隐患排查治理体系建设，公司成立平安生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的 领导及工作小组：组长：XXX副组长：XXX、XXX成员：XXX领导小组下设工作办公室，办公室设在平安部，负责具体推进风险分级管控和隐患排查治 理体系建设工作。平安管理员任双重预防体系管理员。工作职责：双重预防体系领导工作小组是平安风险分级管控体系建设的领导机构，具体负 责公司平安风险分级管控体系建设组织领导和统筹协调，支持宣传推广公司平安风险分级管控 体系建设，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。2、实施全员培训将风险分级管控的培训纳入年度平安培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其 掌握本

33、单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保存培 训记录。3、编写体系文件建立风险分级管控制度、作业指导书、风险点统计表、作业活动清单、设备设施清单、工 作危害分析（川A）评价记录、平安检查表分析（SCL）评价记录或采用其它评价方法分析的记 录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险评价 方法及等级判定标准。4、工作职责及工作要求4. 1公司主要负责人（总经理）：企业主要负责人是双重预防体系建设的主要负责人，负 责组织建立领导小组，并对人员、资金等予以保障，负责组织编制风险分级管控制度和隐患排 查治理制度，负责对各职能部门的工作安排

34、。4. 2公司分管平安负责人：具体负责双重预防体系建设工作组织协调、过程培训、技术指 导，对完成公司双重预防体系建设质量和进度进行全程管控，并在建设过程中对各部门提出奖 惩意见。4.3平安（平安生产管理员）：组织实施本单位危险源辨识、风险评价和风险控制措施， 监督检查各部门的具体实施情况。做好以下工作：（1）组织关于推动危险源辨识、风险评价和风险控制措施的培训；（2）负责编制实施推动危险源辨识、风险评价和风险控制措施工作开展，报分管负责人审核和主要负责人批准后实施;(3)负责组织有关部门和单位危险源辨识、风险评价和风险控制措施的工作标准、方法 及技术指南，并组织相关层次的教育培训I,确保标准及

35、指南得到系统理解，掌握具体工作方法;(4)负责组织制定实施危险源辨识、风险评价和风险控制措施的考核标准和考核要求。4. 4各职能部门、各生产单位的主要负责人：参与本工作区域内危险源辨识、风险评价， 负责本工作区域内危险源的风险控制措施的落实。4. 5各级各类人员应按照本责任制要求，积极参与并履行好各自职责。积极参与本工作区 域内危险源辨识、风险评价，负责本工作区域内危险源的风险控制措施的落实。5、总体要求按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原那么进行平安风险分级管控体系在 建设。各部门在双重预防体系领导小组的组织下按照风险分级管控体系管理制度要求，结合 各部门、各车间实际情况，严格

36、落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控, 有效防范各类事故发生，进一步提高平安生产管理水平。6、工作目标每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。企业应当根据非常规作业活 动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价，并通过建立风险管控体 系做到有效遏制生产事故发生，保障员工生产财产平安。要求危险源辨识要全覆盖、全方位、全过程，全面落实风险管控的主体责任，构建平安生 产长效机制。7、基本原那么充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任。坚持以人为本， 牢固树立平安开展理念和红线意识，夯实平安生产基础管理工作，强化应急救援能力，消除各

37、类事故隐患。五、工作程序和内容要求1、风险点确定1.1 风险点划分原那么1.1.1 设施、部位、场所、区域风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原那么， 公司风险点划分可按照货物储存区域、生产装置、公辅设施等功能分区进行划分。对于规模较 大、工艺复杂的系统可按照所包含的工序、设施、部位进行细分。1. 1. 2操作及作业活动对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作 业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。1. 2风险点排查1.2. 1风险点排查的内容按照风险点划分原那么，在本单位生产活动区域内对生产经营全

38、过程进行风险点排查，确定 包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险 点统计表，参见附录B. 3。1.3. 2风险点排查的方法风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法 的结合等进行。2、危险源辨识2.1辨识方法2. 1.1生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。即：针对每个作业活动中 的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单，参见 附录A.1,工作危害分析评价记录表，参见附录A. 3。3. 1. 2针对设备设施等宜采用平安检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立设备设

39、施清 单，参见附录A. 2,平安检查分析记录表，参见附录A. 4。2. 1.3对于复杂的工艺可采用危险与可操作性分析法（HAZOP）、危险度评价、事故树分析 法等进行危险源辨识。2. 2辨识范围危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括： 规划、设计（重点是新、改、扩建工程）和建设、投产、运行等阶段； 常规和非常规作业活动； 事故及潜在的紧急情况； 所有进入作业场所人员的活动； 原材料、产品的运输和使用过程； 作业场所的设施、设备、车辆、平安防护用品； 工艺、设备、管理、人员等变更； 丢弃、废弃、撤除与处置； 气候、地质及环境影响等。2. 3危险源辨识2. 3.1对全体员工进行危险源

40、辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序地开展 危险源辨识。辨识时应依据68/口3861的规定充分考虑四种不平安因素：人的因素、物的因素、 环境因素、管理因素，应充分考虑国家安监总局组织编写的工贸行业较大危险因素辨识与防 范指导手册（2016）版中提及的较大危险因素。2. 3.3运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分 为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应以生产（工艺、 工作）流程的阶段划分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方 法的有机结合。划分出的作业活动在功能或性质上相对独立，既不能太复杂（如

41、包括多达几十 个作业步骤或作业内容），也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）。2. 3.4运用平安检查表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应将设备设施 按功能或结构划分为假设干检查工程，针对每一检查工程，列出检查标准，对照检查标准逐项检 查并确定不符合标准的情况和后果。3、风险评价对识别出的每项危险源，均应进行风险评价。本公司的风险评价采用作业条件危险性分析 法（LEC法）参见附录C. 2评价其风险程度。评价方法过程中，对各项指标的取值和风险程 度的选择，遵循企业建设风险分级管控体系确实定的风险准那么的要求取值评价。并将评价计算 结果填入表危险源辨识、风险评价及风险

42、控制措施信息表。3.1风险评价方法作业条件危险性评价法（简称LEC）。L（likelihood,事故发生的可能性）、E（exposure, 人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（consequence, 一旦发生事故可能造成的后果）。给三 种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger,危险性）来评价作业 条件危险性的大小，即:D=LXEXC。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。3. 2风险评价准那么对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件） 发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准（参见附录C）和评价级别，进行风险评价。 风险判定准那么的制定应充分考虑以下要求：