保荐代表人考试《投资银行业务》题库汇总含答案下载.docx
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1、保荐代表人考试投资银行业务题库汇总含答案下载1.企业首次公开发行股票的保荐工作中,工作底稿必须包括的内容是 ()oA.保荐机构根据有关规定对工程进行立项、内核以及其他相关外部管 理工作所形成的文件资料B.保荐机构在保荐过程中获取和形成的文件资料C.保荐机构、为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、资 产评估机构等证券服务机构及其签字人员,对发行人与发行上市相关 的一般事项出具的备忘录及专项意见D.发行申请文件、反应意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和 登记的文件E.在持续督导结束后获取的文件资料、出具的的保荐意见书及保荐总 结报告等相关文件【答案】:D【解析】:【解析】:创业板上市公
2、司证券发行管理暂行方法第40条规定,上市公司 公开发行证券,应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形 之一的,可以由上市公司自行销售:发行对象为原前十名股东;发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方;发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或者员工;董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发 行对象;中国证监会认定的其他情形。7 .关于上市公司发行证券的说法正确的有()。2014年6月真题A.向不特定对象公开募集股份,将发行股份全部向原股东优先配售 B,非公开发行股票的董事会决议公告日后,采取非公开方式进行推介 C.股东大会通过公积金转增股本方案的次日刊登
3、公开发行股票的招 股意向书D.配股时,控股股东主动承诺认购其他股东放弃配售的股份【答案】:A|B【解析】:C项,证券发行与承销管理方法(2018年修订)第18条规定,上 市公司发行证券,存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交 股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的,应当在方案实 施后发行。相关方案实施前,主承销商不得承销上市公司发行的证券。 D项,配股时,不允许控股股东认购其他股东放弃配售的股份。8 .以下符合股份支付准那么处理的事项()0 2015年5月真题I .甲公司发行股份购买乙公司资产.甲公司以1000万股股份作为对价交换乙公司资产II .甲公司发行股份获取职工服务.甲公
4、司发行股份获取其他公司服务A. I、II、IVIIR IVB. II、IIL IVIV【答案】:B【解析】:股份支付,是“以股份为基础的支付”的简称,是指企业为获取职工 和其他方提供服务而授予权益工具或者承当以权益工具为基础确定 的负债的交易。9.以下情形中,创业板上市公司可以自行销售其非公开发行股票的有 ()oI .发行对象为原前十名股东.发行对象为上市公司股东II .非公开发行股票融资额不超过人民币五千万元且不超过最近一年 末净资产的10%.最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一 年末净资产10%III .上市公司实际控制人的联营企业IA. I 、 III 、 II 、
5、VB. II、IIL IVI、IIR IV、V【答案】:A【解析】:I、II、V两项,创业板上市公司证券发行管理暂行方法第40条 规定,上市公司公开发行证券,应当由证券公司承销。非公开发行股 票符合以下情形之一的,可以由上市公司自行销售:发行对象为原 前10名股东;发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其 控制的关联方;发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或 者员工;董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者 其他发行对象;中国证监会认定的其他情形。II项应为原前10名 股东或上市公司控股股东;V项,联营企业并不是实际控制人控制的 关联方。in、IV两项,第37条第1款规定,
6、上市公司申请非公开发行股票融 资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中 国证监会适用简易程序,但是最近12个月内上市公司非公开发行股 票的融资总额超过最近一年末净资产10%的除外。III、IV两项与题干 无关。10 .以下关于上市公司股权激励的表述,正确的有()。2016年5月 真题I .上市公司独立董事和监事均不得成为股权激励对象.上市公司某核心技术人员成为股权激励对象后,因重大违法违规 行为该上市公司被证监会行政处分,那么该核心技术人员根据股权激励 计划已获授但尚未行使的权益应当终止行使in.股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得 少于1年,股票期
7、权的有效期从授权日计算不得超过5年IV.上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不 得超过公司股本总额的5%V.任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的上市公司 股票累计不得超过公司股本总额的1%,经出席股东表决权过半数通 过的股东大会决议批准的除外I、IIA. II 、 IIIIIL VB. IV、VII 、 V【答案】:A【解析】:I项,上市公司股权激励管理方法(2018年修订)第8条规定, 激励对象可以包括上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或 者核心业务人员,以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发 展有直接影响的其他员工,但不应当包括独立董事和监事。外
8、籍员工 任职上市公司董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员 的,可以成为激励对象。单独或合计持有上市公司5%以上股份的股 东或实际控制人及其配偶、父母、子女,不得成为激励对象。以下人 员也不得成为激励对象:最近12个月内被证券交易所认定为不适 当人选;最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当 人选;最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 机构行政处分或者采取市场禁入措施;具有公司法规定的不得 担任公司董事、高级管理人员情形的;法律法规规定不得参与上市 公司股权激励的;中国证监会认定的其他情形。II项,第18条规 定,上市公司发生本方法第7条规定的情形之一的,应
9、当终止实施股 权激励计划,不得向激励对象继续授予新的权益,激励对象根据股权 激励计划已获授但尚未行使的权益应当终止行使。在股权激励计划实 施过程中,出现本方法第8条规定的不得成为激励对象情形的,上市 公司不得继续授予其权益,其已获授但尚未行使的权益应当终止行 使。III项,第13条规定,股权激励计划的有效期从首次授予权益日 起不得超过10年。第30条规定,股票期权授权日与获授股票期权首 次可行权日之间的间隔不得少于12个月。W、V两项,第14条第2 款规定,上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票 总数累计不得超过公司股本总额的10%o非经股东大会特别决议批 准,任何一名激励对象通
10、过全部在有效期内的股权激励计划获授的本 公司股票,累计不得超过公司股本总额的1%。11.根据上市公司非公开发行股票实施细那么,非公开发行股票的定 价基准日指的是()oA.董事会召开日B.发行期的首日C.董事会决议公告日D.股东大会决议公告日E.证监会核准发行日【答案】:B【解析】:上市公司非公开发行股票实施细那么(2017年修订)第7条规定, 定价基准日是指计算发行底价的基准日。定价基准日为本次非公开发 行股票发行期的首日。上市公司应按不低于发行底价的价格发行股 西o12.保荐机构与发行人存在的以下关联关系中,保荐机构应当联合一 家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。2016年5月真题I
11、.发行人持有保荐机构5%的股份H.保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东m.保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份.发行人的控股子公司持有保荐机构6%的股份,是其第十大股东IV .发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐 机构2%的股份A. IB.IIIC. II IIID.W、VE. IIL V【答案】:B【解析】:证券发行上市保荐业务管理方法(2017年修订)第39条规定, 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份 合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保 荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共 同履行保
12、荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。13.王某为创业板某上市公司董事,根据深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引和上市公司股东、董监高减持股份的假设干规 定,以下说法错误的选项是()oA.王某的配偶在买入该公司股票前应当将买入计划书面通知该公司 董事会秘书B.王某不得从事以该公司股票为标的证券的融资融券交易C.王某因违反证券交易所规那么被证券交易所公开谴责,3个月内不得 减持其所持的该公司股份D.王某将持有的该公司可转债全部转换为该公司股票,当年可将转换 所得的股票全部出售【答案】:D【解析】:A项,深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订) 第条规定,上市公司董事、
13、监事、高级管理人员和证券事务代 表及前述人员的配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前,应当将其买 卖计划以书面方式通知董事会秘书,董事会秘书应当核查公司信息披 露及重大事项等进展情况。B项,深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订) 第条规定,上市公司的董事、监事、高级管理人员不得从事以 本公司股票为标的证券的融资融券交易。C项,上市公司股东、董监高减持股份的假设干规定第7条规定, 具有以下情形之一的,上市公司董监高不得减持股份:董监高因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被 司法机关立案侦查期间,以及在行政处分决定、刑事判决作出之后未 满6个月的。董监高因违反证券交易
14、所规那么,被证券交易所公开谴责未满3个月 的。中国证监会规定的其他情形。D项,上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规那么第5条规定,上市公司董事、监事和高级管理人员在任 职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份 不得超过其所持本公司股份总数的25%,因司法强制执行、继承、遗 赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。上市公司董事、监事和高 级管理人员所持股份不超过1000股的,可一次全部转让,不受前款 转让比例的限制。第7条规定,因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划, 或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、 协议受让等
15、各种年内新增股份,新增无限售条件股份当年可转让证券发行上市保荐业务工作底稿指引(证监会公告20095号) 第6条规定,工作底稿至少应当包括以下内容:保荐机构根据有关 规定对工程进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件 资料;保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料;保荐 机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料;保荐机构在协 调发行人和证券服务机构时,以定期会议、专题会议以及重大事项临 时会议的形式,为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题 形成的会议资料、会议纪要;保荐机构、为证券发行上市制作、出 具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务 机构及其
16、签字人员,对发行人与发行上市相关的重大或专题事项出具 的备忘录及专项意见等;保荐机构根据实际情况,对发行人及其子 公司、发行人的控股股东或实际控制人及其子公司等的董事、监事、 高级管理人员以及其他人员进行访谈的访谈记录;保荐机构根据实 际情况,对发行人的客户、供应商、开户银行,工商、税务、土地、 环保、海关等部门、行业主管部门或行业协会以及其他相关机构或部 门的相关人员等进行访谈的访谈记录;发行申请文件、反应意见的 回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件;在持续督导过 程中获取的文件资料、出具的保荐意见书及保荐总结报告等相关文 件;保荐代表人为其保荐工程建立的尽职调查工作日志;电淇他对
17、保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信 息。2.根据公司债券承销业务尽职调查指引,尽职调查工作底稿及尽25%,新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。14 .根据上市公司收购管理方法,以下不属于简式权益变动报告书 应当披露的内容的是()。A.是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益B,拥有权益的股份到达或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有 权益的股份增减变化到达5%的时间及方式C.严重的证券市场失信行为D.上市公司的名称、股票的种类、数量和比例E.权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买 卖该公司股票的简要情况【答案】:C【解析
18、】:上市公司收购管理方法(2020年修订)第16条规定,投资者及 其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权 益的股份到达或者超过该公司已发行股份的5%,但未到达20%的, 应当编制包括以下内容的简式权益变动报告书:投资者及其一致行 动人的姓名、住所;投资者及其一致行动人为法人的,其名称、注册 地及法定代表人;持股目的,是否有意在未来12个月内继续增加 其在上市公司中拥有的权益;上市公司的名称、股票的种类、数量、 比例;在上市公司中拥有权益的股份到达或者超过上市公司已发行 股份的5%或者拥有权益的股份增减变化到达5%的时间及方式、增持 股份的资金来源;在上市公司中拥有权益的股
19、份变动的时间及方 式;权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易 买卖该公司股票的简要情况;中国证监会、证券交易所要求披露的 其他内容。15 .根据首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的 要求,以下关于首次公开发行股票审核中止审查、恢复审查、终止 审查等事项的说法,正确的选项是()。A.发行人更换律师事务所,应当中止审查B.发行人更换签字律师,无需中止审查C.发行人更换保荐机构的,应当重新履行申报及受理程序D.发行人中止审查事项消失后,发行人及中介机构应当在3个工作日 内提交恢复审查申请E.发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处分的,需要中 介机构履行复核程序【
20、解析】:A项,首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要 求第4条问答中规定,发行人更换律师事务所、会计师事务所、资 产评估机构无需中止审查。B项,第4条问答中规定,发行人更换签字保荐代表人、签字律师、 签字会计师、签字资产评估师无需中止审查。C项,第4条问答中规定,发行人更换保荐机构的,除本监管问答第 3条所列保荐机构存在被立案调查或者执业受限等非发行人原因的情 形外,需重新履行申报及受理程序。D项,第5条问答中规定,发行人中止审查事项消失后,发行人及中 介机构应当在5个工作日内提交恢复审查申请。E项,第7条问答中规定,发行人中介机构最近6个月内被中国证监 会行政处分的,需要中介机
21、构履行复核程序。16.保荐机构推荐企业首次公开发行股票并在主板上市时,根据发 行证券的公司信息披露内容与格式准那么第27号一一发行保荐书和发 行保荐工作报告,以下属于发行保荐工作报告必备内容的有()o I .详细说明立项评估决策机构成员意见、立项评估决策机构成员审 议情况.详细说明证券服务机构在尽职调查过程中发现和关注的主要问题 以及对主要问题的研究、分析与处理情况,重点说明对主要问题的解决情况.详细说明内部核查部门关注的主要问题,逐项说明对内部核查部门意见的具体落实情况.详细说明内核小组会议讨论的主要问题及审核意见,逐项说明对内核小组意见的具体落实情况.陈述核查证券服务机构出具专业意见的情况
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