2022年陕西省期货从业资格点睛提升题型.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 （）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】 D2. 【问题】 在构造投资组合过程中，会考虑选择加入合适的品种。一般尽量选择（）的品种进行交易。A.均值高B.波动率大C.波动率小D.均值低【答案】 B3. 【问题】 2015年，造成我国PPI持续下滑的主要经济原因是（）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，

2、应提交的申请材料中不包括（ ）。A.申请书B.任职资格申请表C.2名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】 D5. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定， （）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。A.中国证券登记结算公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国期货保证金监控中心【答案】 D6. 【问题】 在指数化投资中，如果指数基金的收益超过证券指数本身收益，则称为增强指数基金。下列合成增强型指数基金的合理策略是（）。A.买入股指期货合约，同时剩余资金买入固定收益债券B.持有股票并卖出股指期货合约C.买入股指期货合约，同时剩余资金买人标的指

3、数股票D.买入股指期货合约【答案】 A7. 【问题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据期货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】 A8. 【问题】 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.7B.10C.15D.30【答案】 D9. 【问题】 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。A.期货投资咨询业务活动之间可

4、能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】 D10. 【问题】 根据相对购买力平价理论，一组商品的平均价格在英国由5英镑涨到6英镑，同期在美国由7美元涨到9美元，则英镑兑美元的汇率由1.4：1变为（）。A.1.5：1B.1.8：1C.1.2：1D.1.3：1【答案】 A11. 【问题】 根据下面资料，回答73-

5、75题 A.42B.68C.108D.64【答案】 A12. 【问题】 关于多元线性回归模型的说法，正确的是()。A.如果模型的R2很接近1，可以认为此模型的质量较好B.如果模型的R2很接近0，可以认为此模型的质量较好C.R2的取值范围为R21D.调整后的R2测度多元线性回归模型的解释能力没有R2好【答案】 A13. 【问题】 A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（ ）所有。 A.A期货公司B.甲C.A期货公司与甲均分D.如果A期货公司与甲没有

6、就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】 D14. 【问题】 会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）A.监事会B.理事会C.董事会D.专业委员会【答案】 B15. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.证券公司C.期货交易所D.客户【答案】 A16. 【问题】 下列关于交割的表述中，正确的是（）。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A17.

7、【问题】 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是( )。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 A18. 【问题】 甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利

8、用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当( )。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格3年C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】 D19. 【问题】 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（ ）。A.客户不承担责任B.期货公司承担次要赔偿责任C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过80D.由客户承担【答案】 D20. 【问题】 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业

9、务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 我国期货公司除了可以从事传统的境内期货经纪业务外，符合条件的公A.境外期货经纪业务B.期货投资咨询业务C.资产管理D.风险管理等创新业务【答案】 ABCD2. 【问题】 有条件的企业可以设置从事套期保值业务的最高决策机构企业期货业务领导小组，一般由企业()等部门的负责人和期货业务部经理组成。A.董事长B.副总经理C.总经理D.财务【答案】 BCD3. 【问题】 具有（ ）情形的，不属于

10、刑法第一百八十条第一款规定的从事与内幕信息有关的证券、期货交易。A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的B.按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的C.依据已被他人披露的信息而交易的D.交易具有其他正当理由或者正当信息来源的【答案】 ABCD4. 【问题】 某企业若希望通过套期保值来回避原料价格上涨风险，应采取（ ）方式。A.多头套期保值B.空头套期保值C.买入套期保值D.卖出套期保值【答案】 AC5. 【问题】 备兑看涨期权策略的盈利情况为（ ）。A.出售看涨期权在股价较低时盈利B.持有股票在股价较低

11、时亏损C.综合收益在股价较高时盈利，且收益随股价上升而上升D.综合收益在股价较低时亏损【答案】 ABD6. 【问题】 当期收益率的缺点表现为( )。A.零息债券无法引算当期收益B.不能用于比较期限和发行人均较为接近的债券C.一般不单独用于评价不同期限附息债券的优劣D.计算方法较为复杂【答案】 AC7. 【问题】 期货公司在接受客户开户申请时，必须向客户提供“期货交易风险说明书”，客户应仔细阅读并理解。以下说法正确的是（ ）。A.单位客户应在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章，可以由单位法定代表人授权他人签字B.单位客户应在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章，可以由单位法定代

12、表人签字C.个人客户可授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字D.个人客户应亲自在该“期货交易风险说明书”上签字【答案】 ABD8. 【问题】 杜某可能受到的纪律惩戒是（ ）。 A.暂停从业资格B.公开谴责C.训诫D.罚款【答案】 ABC9. 【问题】 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的（ ）人员属于期货从业人员管理办法所称期货从业人员。A.管理B.专业C.服务D.安保【答案】 AB10. 【问题】 下列属于短期利率期货的有（ ）。A.短期国库券期货B.欧洲美元定期存款单期货C.商业票据期货D.定期存单期货【答案】 ABCD11. 【问题】 期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行

13、（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A.统一结算B.统一风险管理C.统一资金调拨D.统一财务管理【答案】 ABCD12. 【问题】 下列关于股指期货投机套利的说法，正确的是（ ）。A.股指期货与股票指数之间以及不同的股指期货之间可以进行套利B.股指期货只能和股指期货进行套利C.在股指期货市场投机所需资金量少，操作便利D.由于股指期货投资的杠杆效应，投机具有成倍放大收益的作用【答案】 ACD13. 【问题】 关于期货合约持仓量变化的说法，正确的有（ ）。A.成交双方均为平仓操作，持仓量减少B.成交双方均为建仓操作，持仓量增加C.成交双方买方为开仓，卖方为平仓，持仓量

14、增加D.成交双方买方为平仓，卖方为开仓，持仓量增加【答案】 AB14. 【问题】 会员制期货交易所应当召开临时会员大会的情形包括（）。A.总经理认为必要时B.1/3以上会员联名提议C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3D.理事会认为必要时【答案】 BCD15. 【问题】 计算某国债期货合约理论价格时所涉及的要素有（）等。A.持有期利息收入B.市场利率C.转换因子D.可交割国债价格【答案】 ABD16. 【问题】 下列关于沪深300股指期货合约的说法中，正确的是（ ）。A.合约乘数为每点300元B.报价单位为指数点C.最小变动价位为0.2点D.交易代码为IF【答案】 ABCD17. 【问

15、题】 下列情形中，基差为-80元/吨的有（ ）。 A.1月10日，玉米期货价格为1710元吨，现货价格为l790元吨B.1月10日，玉米期货价格为1710元吨，现货价格为1630元吨C.l月10日，玉米现货价格为1710元吨，期货价格为1790元吨D.1月10日，玉米现货价格为1710元吨，期货价格为1630元吨【答案】 BC18. 【问题】 下列属于影响市场利率因素中的经济因素的是（ ）。A.货币政策B.经济周期C.通货膨胀率D.经济增长速度【答案】 BCD19. 【问题】 关于趋势线和支撑线，下列论述正确的是（ ）。?A.在上升趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到上升趋势线B.上升趋势线

16、起支撑作用，下降趋势线起压力作用C.上升趋势线是支撑线的一种，下降趋势线是压力线的一种D.趋势线还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的【答案】 ABCD20. 【问题】 某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项目机会，需要招投标。该项目若中标，则需前期投入200万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧元人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值，此时欧元/人民币即期汇率约为8.38，人民币/欧元的即期汇率约为0.1193。公司决定利用执行价格为0.1190的人民币/欧元看跌期权规避相关风险，该期权权利金为0.0009，人民币/欧元的期权合约大小为人民币100万

17、元。基差定价中，影响升贴水定价的因素有（）。A.运费B.利息C.经营成本D.当地现货市场的供求紧张状况【答案】 ABCD20. 【问题】 期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构【答案】 D21. 【问题】 下列关于低行权价的期权说法有误的有（）。A.低行权价的期权的投资类似于期货的投资B.交易所内的低行权价的期权的交易机制跟期货基本一致C.有些时候，低行权价的期权的价格会低于标的资产的价格D.如低行权价的期权的标的资产将会发放红利，那么低行权价的期权的价格通常会高于标的资产的价格。【答案】

18、D22. 【问题】 假定标的物为不支付红利的股票，其现在价值为50美元，一年后到期。股票价格可能上涨的幅度为25%，可能下跌的幅度为20%，看涨期权的行权价格为50美元，无风险利率为7%。根据单步二叉树模型可推导出期权的价格为（）。A.6.54美元B.6.78美元C.7.05美元D.8.0美元【答案】 C23. 【问题】 关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自

19、行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】 C24. 【问题】 根据下面资料，回答86-87题 A.5592B.4356C.4903D.3550【答案】 C25. 【问题】 8月份，某银行A1pha策略理财产品的管理人认为市场未来将陷入震荡整理，但前期一直弱势的消费类股票的表现将强于指数。根据这一判断，该管理人从家电、医药、零售等行业选择了20只股票构造投资组合，经计算，该组合的值为076，市值共8亿元。同时在沪深300指数期货10月合约上建立空头头寸，此时的10月合约价位在3426

20、5点。10月合约临近到期，把全部股票卖出，同时买入平仓10月合约空头。在这段时间里，10月合约下跌到32000点，而消费类股票组合的市值增长了734%。此次A1pha策略的操作共获利（）万元。A.2973.4B.9887.845C.5384.426D.6726.365【答案】 B26. 【问题】 期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（ ）。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码C.随机选择客户D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【答案】 C27. 【问题】 下列关于金融期货交易结算制度的

21、表述中，错误的是（） .A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况， 设计结算科目的内容、格式处理方式等D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】 C28. 【问题】 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）万元以下罚款。 A.3B.5C.10D.20【答案】 A29. 【问题】 在无套利基础下，基差和持有期收益之间的差值衡量了（）选择

22、权的价值。A.国债期货空头B.国债期货多头C.现券多头D.现券空头【答案】 A30. 【问题】 根据期货公司监督管理办法，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A.交易账户和客户编码B.营业场所和设施C.客户资产D.工作人员工资和劳务合同【答案】 C31. 【问题】 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】 C32. 【问题】 下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（ ）。A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务B.依法设立的期货公司，即

23、可从事期货投资咨询业务C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务【答案】 C33. 【问题】 9月10日，我国某天然橡胶贸易商与外商签订一批天然橡胶订货合同，成交价格折合人民币11950元吨，由于从订货至货物运至国内港口需要1个月的时间，为了防止期间价格下跌对其进口利润的影响，该贸易商决定利用天然橡胶期货进行套期保值，于是当天以12200元吨的价格在11月份天然橡胶期货合约上建仓，至10月10日，货物到港，现货价格A.若不做套期保值，该贸易商仍可以实现进口利润B.期货市场盈利300元吨C.通过套期保值，天然橡胶的实际售价为11950元吨D.

24、基差走强300元吨，该贸易商实现盈利【答案】 D34. 【问题】 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.7B.10C.15D.30【答案】 D35. 【问题】 设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A36. 【问题】 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低

25、于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】 A37. 【问题】 根据期货投资者保障基金管理办法，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。A.不再补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.由期货公司风险准备金补偿【答案】 C38. 【问题】 期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】 B39. 【问题】 在我国，计算货币存量的指标中，M，表示( )。A.现金+准货币B.现金+金融债券C.现金+活期存款D.现金【答案】 C