2022年黑龙江省证券投资顾问自测模拟试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（ ）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】 A3. 【问题】 常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B4. 【问题】 跨市场套利的风险包括（）

2、。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 财政政策的手段包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6. 【问题】 宏观经济分析主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 关于证券分析方法，下列说法正确的是（ ）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】 A8. 【问题】 如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（ ）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】 D9. 【问题】 关于计算VaR值的历史模拟法，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10. 【问题】 简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】

3、 D11. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 下列现金流入可以看做是年金的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做

4、（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】 B16. 【问题】 高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少

5、两个符合题意)20. 【问题】 根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 家庭债务管理力主“量力而行”,其核心就是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估。进行债务管理时应注意（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD

6、.I、II、III、IV、V【答案】 D24. 【问题】 下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】 C26. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润36

7、0万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 制定保险规划的原则不包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31. 【问题】 迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A

8、.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 下列有关杜邦分析法说法正确的是（ ）。A.I、IIIB.II、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】 D35. 【问题】 （ ）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】 A36. 【问题】 容户风险特征可以由（ ）这些方面构成A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券

9、投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】 D38. 【问题】 信用评分模型中，对法人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39. 【问题】 王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B