2022年浙江省证券投资顾问深度自测测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 VAR的计算要素一般包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】 A3. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A4. 【问题】 布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】

2、 以下不属于信用风险的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 客户风险特征的内容包括了（ ）方面。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】 A10. 【问题】 客户信息收集的方法（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（

3、）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C12. 【问题】 下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 资本资产定价模型的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 威廉姆斯提出的（）在投资分析理论中具有重要地位，至今仍然广泛应用。A.股利贴现模型（DDM）B.套利定价模型（A

4、PT）C.单因素模型（市场模型）D.资本资产定价模型（CAPM）【答案】 A16. 【问题】 资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】 B19. 【问题】 完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750B.350C.1000D.

5、1500【答案】 D20. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 下列关于债券互换说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22. 【问题】 预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90，并且该公司以后每年每股股利将以5的速度增长。如果某投资者希望内部收益率不低于10，那么，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23. 【问题】 下列关于信用风险预期损失的说法，不正

6、确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 根据技术分析的形态理论，股价形态包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 面对损失,人们表现为（ ）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B28. 【问题】 6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式

7、耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（ ）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A29. 【问题】 （ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B30. 【问题】

8、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】 B31. 【问题】 按交易的性质划分，关联交易可以划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 情景分析中所用的情景通常包括（ ）。A.、B.、C.I、D.I、【答案】 B34. 【问题】 关于个人现金流是表具体内容说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高

9、系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】 A37. 【问题】 下列（ ）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容A.家居装修支出预算B.赡养支出预算C.保费支出预算D.家政服务【答案】 D38. 【问题】 退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 张先生每月的生活支出为5 000元，每月还贷支出为2 000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】 C