2022年四川省证券投资顾问自我评估预测题1.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于流动性原则说法错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（ ）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 套利定价模型的应用（）A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的

2、说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 （ ）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 A8. 【问题】 布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 深交所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】 B10. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务， 应当与客户签订证券投资顾问服务协议， 并对协议实行（ ）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【答案】 A11. 【问题】 关

3、于客户的次级信息，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12. 【问题】 在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 下列关于Stata的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（ ）。A.B.C.D.【答案】 C1

4、7. 【问题】 提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）A.优化证券组合B.有效证券组合C.无效证券组合D.投资证券组合【答案】 B19. 【问题】 下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合

5、题意)20. 【问题】 加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】 A21. 【问题】 下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】 C24. 【问题】 深交所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通.A.1B

6、.3C.7D.10【答案】 B25. 【问题】 VAR的计算要素一般包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的是（ ）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能

7、计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B31. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 反转突破形态包括（）。A.I、II、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 C33. 【问题】 在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】 D34. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（ ）。A.甲的无差异曲

8、线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D35. 【问题】 利用沪深300成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 通过对上市公司的负债比率分析，（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】 A38. 【问题】 现金管理的内容是（ ）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】 B39. 【问题】 反转突破形态包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C