2022年黑龙江省证券从业点睛提升题型.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 财务顾问的职责包括()。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式,为()方式。A.代销B.助销C.直销D.包销【答案】 A3. 【问题】 以下属于私募基金合格投资者的有()。A.B.C.D.以上都不属于【答案】 A4. 【问题】 证券公司,证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形时,不再担任财务顾问。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】 根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展
2、相关业务前,应当向()申请备案,成为主办券商。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转让系统有限责任公司D.国务院【答案】 C6. 【问题】 基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分,体现的是基金财产的()。A.独立性B.债券性C.收益性D.合理性【答案】 A7. 【问题】 股份有限公司发行无记名股票的,公司应当记载的是()。A.股票发行日期B.股东取得股份的日期C.股东的姓名D.股东所持股份数【答案】 A8. 【问题】 证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 证券投资顾问服务协议应当约定,自签订
3、协议之日起5个工作日内,客户可以()通知方式提出解除协议。A.邮件B.口头C.书面D.电话【答案】 C10. 【问题】 下列选项不属于证券登记结算机构职能的是( )。A.证券的存管和过户B.受发行人的委托派发证券权益C.撮合交易D.国务院证券监督管理机构批准的其他业务【答案】 C11. 【问题】 非法开设证券交易场所的,由()予以取缔A.县级以上人民政府B.县级以上人民法院C.国务院证券监督管理机构D.证券交易所【答案】 A12. 【问题】 下列说法中错误的是()。A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略,投资事
4、项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】 B13. 【问题】 下列有关有限责任公司监事会的说法,错误的是()。A.监事会主席不能履行职务的,由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议B.监事会任期每届为3年C.监事任期届满,不得连任D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设1至2名监事,不设监事会【答案】 C14. 【问题】 证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易或证券自营等业务之一的,注册资本最低限额为人民币()亿元;经营上述业务等四项业务之二的,注册资本最低限额为人民币()亿元。A.2;3
5、B.1;5C.1;2D.3;10【答案】 B15. 【问题】 下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有()。A.从事信息相关工作20年以上,其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年B.从事信息相关工作10年以上,从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施【答案】 A16. 【问题】 期货交易所向会员收取的保证金,属于()所有,除用于()的交易结算外,严禁挪作他用。A.会员;期货公司B.期货公司;会员C.会员;会员D.期货公司;期货公司【答案】 C17. 【问题】 根据证券法
6、第一百九十四条的规定,证券公司及其从业人员违反证券法第五十七条的规定,有损害客户利益的行为的,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )倍以上( )倍以下的罚款。A.1;5B.3;10C.3;5D.1;10【答案】 D18. 【问题】 当期货交易出现()情况时,交易所可以采取强制减仓措施。A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况【答案】 C19. 【问题】 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于()。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中
7、办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明答案【答案】 A二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题】 公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()前置备于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】 C21. 【问题】 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,
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