2022年山东省期货从业资格《法律法规》:季度任期考试题.pdf
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1、2017 年山东省期货从业资格法律法规:季度任期考试题一、单项选择题(共 25题,每题 2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、下列选项中,不是申请设立期货公司必须具备的条件的是()。A有合格的经营场所和业务设施B有健全的风险管理和内部控制制度C公司实际控制人具有持续盈利能力D实缴资本全部为货币出资2、结算准备金余额的计算公式应为_。A当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C当日结算准备金余额=上一
2、交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)3、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于()收取手续费。A交易所规定标准B经营成本或行业自律标准C证监会规定的标准D期货公司规定的标准4、期货从业人员执业行为准则(修订)没有规定的是()。A执业纪律B专业胜任能力C职业道德D职业创新能力5、下列关于期货公司业务的说法,正确的是()。A只能经营期货经纪业务B可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,应当
3、执行业务分离制度D同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,可以执行混合操作制度6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:假设该期货公司在经营过程中,2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当()。A予以批准B不予批准C给予其一定考察期限,考
4、察期限内无违法行为的才予以批准D予以批准,但应当限制其结算业务范围7、Euro-BOBL 债券期货属于 _。A外汇期货B股指期货C利率期货D商品期货8、管理及撤销期货从业人员从业资格的()A中国证监会B中国证券业协会C中国期货业协会D各期货公司9、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法,不正确的是_。A会员均具有与期货交易所进行结算的资格B会员由期货公司会员组成C期货交易所对会员结算D会员对其受托的客户结算10、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑
5、。林某的行为违反了期货从业人员执业行为准则(修订)关于()的规定。A合规执业B专业胜任C竞争准则文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:C
6、E5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU
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12、监督管理机构会同中国期货业协会12、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。A中国期货业协会B本交易所会员大会C本交易所理事会D中国证监会13、6月5日,买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约,该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应,此时的恒生指数为15000点,恒生指数的合约乘数为50港元,假定市场利率为6%,且预计1个月后可收到 5000港元现金红利,则此远期合约的合理价格为_。A15000点B15124点C15224点D15324点14、2月中旬,豆粕现货价格为2760元/吨,我国某饲料厂计划在4月份购进 1000吨豆粕,决定利用豆粕期货进行套期保值。该厂_5月份豆粕期
13、货合约。A买入 100手B卖出 100手C买入 200手D卖出 200手15、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()年。A3B5C10D2016、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为 _。A价差B基差C差价文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2
14、 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10
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16、档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4
17、B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q
18、10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F
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20、在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方面的合法权益。A公开、公平、公信B公平、公正、公信C公正、公开、公信D公开、公平、公正18、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货公司提出书面异议。A交易完成 15日B交易完成 30日C收到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间19、期货交易所应当向()报送财务会计报告。A期货保证金安全存管监控机构B国务院期货监督管理机构C期货公司D非期货公司结算会员20、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应()。A及时向主管部门报告B公平对待该投资者C及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险D了解投资者的投资目标21、
21、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。A资产B营业成本C资本金D负债22、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。A共同基金B对冲基金C商品投资基金D套利基金23、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7
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- 法律法规 2022 山东省 期货 从业 资格 季度 任期 考试题
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