中国银行责任追究委员会工作规则.docx

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1、中国银行责任追究委员会工作规那么第一章总那么第一条为规范责任追究委员会运行机制，确保责任追究的 客观性和公正性，根据中国XX银行员工违规行为处理办 法等相关制度，制定本规那么。第二条 责任追究委员会是各级行管理层审议责任追究事项 的议事决策机构。第三条有责任追究权限的境内各级行应根据本规那么设立责 任追究委员会。各境外机构及子公司可参照本规那么设立责任 追究议事决策机构。第二章组织机构第四条总行责任追究委员会的成员包括主任委员、副主任 委员和部门委员。（一）主任委员由分管内控合规监督部门的行领导担任；（二）副主任委员由首席合规官担任；（三）部门委员由办公室、人力资源部、内控合规监督部、 法律事

2、务部、工会工作部的主要负责人担任。境内各级行应比照总行确定委员会成员。未单独设置相关部 门的，由承当相应职能的部门主要负责人担任，并可视机构 经营情况酌情增加部门委员，委员会成员不得少于3人。第五条相关部门合并的，新成立部门的主要负责人为部门 委员；相关部门分立的，承接原部门主要职能的部门主要负 责人为部门委员。根据外部监管要求和经营管理需要，委员会成员可另行发文 调整。第六条 责任追究委员会办公室是委员会的日常办事机构， 设在内控合规监督部门（或承当责任追究职能的部门，下 同），办公室主任由内控合规监督部门主要负责人担任，并 明确专人负责日常工作。第三章工作职责第七条总行责任追究委员会履行以

3、下主要职责：（一）审议拟对总行直管干部和本部员工进行处理的责任追 究事项，其中，拟给予总行直管干部纪律处分的，报行党委 审批；（二）审议涉案金额5000万元以上信贷类案件和涉案金额 1000万元以上非信贷类案件的责任追究事项；（三）审议总行直管干部、本部员工直接作案案件的责任追 究事项；（四）审议责任人对委员会作出的责任追究决定的申诉事 项；（五）指导监督下级机构责任追究委员会履职；（六）主任委员、副主任委员认为有必要提交委员会审议的 其他事项。 境内各级行应比照总行，确定委员会职责范围。案件和信用 风险等各类风险事件责任追究事项、拟给予本级行直管干部 及本部员工纪律处分的责任追究事项应纳入责

4、任追究委员 会审议范围，其他事项由各行根据工作实际自行确定。第八条责任追究委员会办公室承当以下职责：（一）筹备责任追究委员会会议；（二）拟定会议纪要，留存会议档案；（三）催促落实责任追究委员会决议；（四）受理下级机构责任追究委员会及办公室报送的事项； （五）落实责任追究委员会交办的其他事项。第九条责任追究委员会办公室可根据工作需要，由委员会 办公室主任主持召开成员部门沟通会，协调工作、分析问题、 研究对策，为委员会提供决策依据。第四章会议规那么第十条主任委员承当会议主持人职责，负责会议的召集和 主持。主任委员无法出席时，可委托副主任委员履行主任委 员职责，主持责任追究委员会会议。第H 条责任追

5、究委员会会议应有三分之二以上委员出席 方可召开。参会部门委员因故不能出席的，应说明理由并委 托本部门其他负责人出席。第十二条根据议题需要，会议主持人或议题主汇报部门可 要求非委员会成员部门及相关机构负责人列席会议，列席人 员不早有表决权。第十三条会前准备。委员会审议事项需要时即行召开会议。 委员会办公室确定会议议题、拟定会议议程后，提请会议主 持人确定会议召开时间，除紧急情况外提前2个工作日通知 相关人员。会议材料可提前印发参会委员，重大保密事项除 外。第十四条 会议召开。会议主持人通报议程安排，宣布会议 开始。议题主汇报部门报告议题事项，可视情况要求列席部 门补充有关信息。第十五条会议审议。

6、审议事项一事一审议。参会委员对责 任追究是否到位等相关问题进行询问和讨论，充分发表审议 意见。列席部门可针对委员疑问作出解答，不参与事项审议。 假设审议发现责任事实不清、责任认定不准，会议主持人宣布 审议事项审议不通过，不进入表决环节。第十六条会议表决。审议事项一人一表决。参会委员对审 议事项进行无记名投票，对议题相关责任人的处理意见逐一 进行表决。表决意见分为同意、不同意、弃权。议题相关责 任人的处理意见经半数以上应出席委员表决同意方可通过。 会议主持人按照投票表决情况，现场宣布审议结果。第十七条 会议决议。决议事项以会议纪要的形式表达。议 题主汇报部门根据会议情况撰写会议纪要，在会议结束后

7、一 个工作日内提交委员会办公室。委员会办公室汇总整理后，呈报主任委员签发。总行责任追究委员会会议纪要应抄送派送纪检监察组，各级 行责任追究委员会会议纪要应抄送本级行纪检监察部门。涉及上级行移交事项责任追究的，责任追究委员会会议纪要 应报送上级行责任追究委员会办公室。第五章决议执行第十八条各相关单位应认真落实委员会决议事项，根据委 员会决议组织开展责任追究等相关工作。会议审议认为事实 不清、认定不准的，退回责任认定部门重新开展评议认定。 会议表决不通过的，退回内控合规监督部门重新审理。第十九条与委员会决议相关的决议落实情况应反应责任追 究委员会办公室存档。第二十条 委员会决议事项在执行中由于客观

8、原因确需改 变，或有进一步证据需对前期责任追究结果进行调整的，应 提交委员会审议。第二十一条 会议材料、表决表应留存纸质档案，由委员会 办公室按年移交办公室统一存档。提请会议召开签报、会议 纪要等公文按照档案管理有关要求妥善保管。第六章委员权利和义务第二十二条委员会成员享有如下权利：（一）对参与审议的事项享有知情权、质询权、审议权及表 决权；（二）对参与审议事项的审议、审批结果及落实情况享有知 情权和质询权；（三）对加强责任追究工作和改进责任追究委员会工作提出 意见和建议；（四）相关制度规定的其他权利。第二十三条委员会成员应履行如下义务：（一）提前熟知审议事项并按规定出席会议。（二）客观、公正、独立、充分发表审议意见并按规定进行 投票表决。（三）遵守保密制度，不得泄露审议事项及审议审批结果， 妥善保管和处理会议材料，涉密资料会后应退还委员会办公 室。（四）遵守回避制度。审议事项责任人为参会委员本人的， 应主动提出回避且不得委托本部门其他负责人出席。会议出 席人数因此未达标的，报请主任委员提请党委会审议；责任 人与参会委员存在我行规定的回避关系、利害关系及其他可 能影响公正履职情况的，应主动提出回避并委托本部门其他 负责人出席。（五）会议审议前不得私下交流，影响其他委员的审议意见。 （六）相关制度规定的其他义务。