2022年河北省证券从业提升试卷.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的,处()罚款。A.1万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上50万元以下D.10万元以上50万元以下【答案】 B2. 【问题】 证券监督管理条例规定,当证券公司出现()情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责,责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 下列关于证
2、券经纪业务特点的说法中,正确的有()。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后()个月内卖出,或者在卖出后()个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。A.3;3B.3;6C.6;6D.6;12【答案】 C5. 【问题】 关于操纵证券期货市场的刑事责任,下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6. 【问题】 限价申报的单笔买卖申报数量不得超过()万股,市价申报的单A.20;15B.
3、30;15C.20;10D.30;10【答案】 B7. 【问题】 在企业债券发行过程中,各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额,均须在各网点所在地()备案。A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】 C8. 【问题】 如果在发行证券过程中,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的,中国证监会一般不会采取()。A.移送司法机关追究责任B.监管谈话C.出具警示函D.责令改正【答案】 A10. 【问题】 证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻
4、结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照()和()等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部;中国银保监会B.财政部;中国证监会C.中国人民银行;中国银保监会D.中国人民银行;中国证监会【答案】 D11. 【问题】 信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受损失的,相关责任人应该承担的责任包括()。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 应急演练应当形成报告,保存期不得少于()年。A.3B.5C.7D.10【答案】 B13. 【
5、问题】 证券的承销方式包括()。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 融资融券的标的证券为债券的,应当符合()条件。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 某证券公司为了维护客户的知情权,应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,以下()不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况D.对董事、高级管理人员的考核建议【答案】 D16. 【问题】 决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责。A.董事会B.股东(大)会C.经营管理主要负责人D.分支机构负
6、责人【答案】 A17. 【问题】 以下()属于证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是()A.证券公司业务授权应当采用书面形式B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题C.应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】 B19. 【问题】 证券公司在业务经营中,必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定,接受()的监督管理。A.中国人民银行B
7、.中国证券业协会C.中国证监会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D20. 【问题】 2019年6月,基金经理张三(管理两只基金A,B)的儿子想学习炒股,于是张三直接带着儿子到某券商开户、给了儿子一笔钱作为“股票投资教育经费”并购买某股票。2019年8月,A基金有一个很好的投资机会,但是A的账户中现有资金不够。因此张三决定现把B的账户的资金加上儿子手头的“股票投资教育经费”挪给A。一番操作之后A的基金财产并未受到损失,张三和儿子只收回了本金,并没有其他收益。A.1B.2C.3D.4【答案】 C二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题】 董事会应当至少()举
8、行一次全面的内部控制检查评价工作。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】 A21. 【问题】 根据证券投资基金法,擅自变更持有5以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处()罚款。A.5万元以上50万元以下B.5万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 A22. 【问题】 基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保,且在过程中运用基金财产并取得财产和收益,该财产和收益( )。A.没收B.归入基金财产C.上缴国库D.归管
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- 2022 河北省 证券 从业 提升 试卷
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