2022年福建省证券投资顾问深度自测题型.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 由股票和债券构成的收入型证券组合追求（ ）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3. 【问题】 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖

2、证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A7. 【问题】 下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 下列关于变现能力分析的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.

3、C.D.【答案】 C12. 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 情景分析中所用的情景通常包括（ ）。A.、B.、C.I、D.I、【答案】 B15. 【问题】 （ ）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】 B16. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说

4、法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 技术分析方法的类别有（ ）。A.I、II、IIIB.II、III、IV、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D19. 【问题】 利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】 C20. 【问题】 行业生命周期分为（ ）几个阶段。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)

5、20. 【问题】 证券估值方法的主要类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】 D23. 【问题】 下列有关财务弹性的表述，不正确的是（ ）。A.财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力B.财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较C.财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力D.现金满足投资比率越大，

6、说明资金自给率越高【答案】 A24. 【问题】 通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25. 【问题】 下列属于人气型指标的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户

7、回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 违约损失率、不良资产率、违约风险暴露的计算公式以下关于信用风险的主要指标的计算方法错误的是（ ）A.II、IIIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 C31. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 下列关于组合风险限额管理的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35. 【问题】 上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 对金融机构而言，建立流动性风险管理的配套机制至少包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 衍生产品类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D