2022年辽宁省证券投资顾问自测模拟提分卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于计息次数和现值，终值的关系，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（ ）。A.融资缺口= -流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口= -流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A3. 【问题】 下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（ ）。A

2、.、B.、C.、D.、【答案】 C5. 【问题】 深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】 B6. 【问题】 EViews具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（ ）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】 A9. 【问题】 在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。

3、A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】 D10. 【问题】 下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11. 【问题】 假设检验的概率依据是（ ）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】 A12. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 根据葛兰威尔法则，下列可以判

4、断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 金融债券的发行主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 （）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】 C17. 【问题】 下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18. 【问题】 迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.

5、【答案】 D20. 【问题】 绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（ ）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】 D21. 【问题】 下列不是税务规划的目标的是（ ）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D22. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说

6、法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25. 【问题】 关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 债券不能收回投资的风险有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 综合评价方法一般认为，公司财务评价的内容有（

7、 ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】 C31. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（ ）A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【答案

8、】 A33. 【问题】 关于支撑线和压力线说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】 C35. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】 D36. 【问题】 进行退休生活合理规划的内容主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】 B39. 【问题】 客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款30万元，贷款期限20年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是12%，按月计息；乙银行贷款利率是12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A