2022年陕西省证券投资顾问自测模拟模拟题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 公司分析中最重要的是（ ）。A.公司经营能力分析B.公司行业地位分析C.公司产品分析D.公司财务分析【答案】 D4. 【问题】 简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C5. 【问题】 已知某公

2、司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元，根据上述数据可以计算出（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 （）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】 D7. 【问题】 违约损失率、不良资产率、违约风险暴露的计算公式以下关于信用风险的主要指标的计算方法错误的是（ ）A.II、IIIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 C8. 【问题】 根据资本资产

3、定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 下列关于影响个人信贷能力的因素，说法正确的是（ ）。A.I、B.I、VC.I、VD.I、V【答案】 A10. 【问题】 下列（ ）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容A.家居装修支出预算B.赡养支出预算C.保费支出预算D.家政服务【答案】 D11. 【问题】 证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】 B12. 【问题】 一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13. 【问题】 债

4、券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 投资本金20万元，在年复利5.5%情况下,大约需要（）年可使本金达到40万元。A.14.4B.13.09C.13.5D.14.21【答案】 B18. 【问题】 证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准。以美国为例，证券组合可分为

5、（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19. 【问题】 行业处于成熟期的特点主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（ ）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 在证券投资

6、中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】 C24. 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（ ）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】 B26. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C27. 【问题】 证券投资顾问服

7、务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】 B28. 【问题】 证券估值是对证券（）的评估。A.价格B.收益率C.波动性D.价值【答案】 D29. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（ ）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】 D30. 【问题】 下列关于保险规划的做法中，可能面临风险的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31. 【问题】 下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标

8、信号的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 A32. 【问题】 退休规划的误区有（）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 下列关于市场占有率的说法中，错误的是（ ）。A.市场占有率反映了公司产品的技术含量B.市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C.公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D.公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率【答案】 A36. 【问题】 下列关于市盈率的论述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37. 【问题】 下列关于资产负债表的说法中，错误的是（ ）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】 C38. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 （）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A