2022年云南省证券从业高分预测提分题.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司自营业务部门的职责不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2. 【问题】 证券公司应当按照（）有关规定采集、记录、存储、报送客户交A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.工商管理局【答案】 B3. 【问题】 下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施D.有1亿元人民币以上的注册资

2、本【答案】 C4. 【问题】 以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】 C5. 【问题】 下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍

3、可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法【答案】 C6. 【问题】 下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）。A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定C.科

4、创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】 C7. 【问题】 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（）工作。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。A.B.C.D.【答案】

5、 D9. 【问题】 下列说法中，错误的是（）。A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】 C10.

6、 【问题】 擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.五十万元以上五百万元以下B.六十万元以上六百万元以下C.七十万元以上七百万元以下D.八十万元以上八百万元以下【答案】 A11. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.企业债券，是指企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券B.发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则C.企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理D.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任【答案】 C12. 【问题】 证券公司变更持有5以上股权的股东、实际控制人必须

7、报经（）批准。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.证券公司董事会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D13. 【问题】 某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的表述中，符合公司法律制度规定的表述是（）。A.甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意B.甲可以将其股权转让给A，但须通知其他股东C.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意D.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的2/3以上同意【答案】 C14. 【问题】 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15. 【问

8、题】 重大资产重组实施完毕后，凡因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司所购买资产实现的利润未达到资产评估报告或者估值报告预测金额的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D16. 【问题】 下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（）。A.资本投入不同B.法律地位不同C.财产独立性不同D.承担的责任不同【答案】 A17. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而

9、受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】 B18. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，表述错误的是（ ）。A.证券公司行政清理期间，证券经纪等涉及客户的业务，由证券监管机构按照规定程序选择的证券公司等专业机构进行托管，以保证正常经纪客户的交易稳定B.证券公司设立和实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，应直接纳入行政清理范围C.被撤销证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责D.被撤销证券公司股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作【答案】

10、 B19. 【问题】 客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100%B.110%C.120%D.证券公司与客户约定【答案】 D20. 【问题】 资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。A.100B.200C.300D.500【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 期货交易管理条例规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（），并处（）万元以上30万元以下的罚款。

11、A.警告；3B.撤销期货从业人员资格；5C.行政处分；10D.暂停期货从业人员资格；15【答案】 A21. 【问题】 证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）。A.500B.250C.100D.50【答案】 B23. 【问题】 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】 A2

12、4. 【问题】 按照证券公司监督管理条例第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.4D.6【答案】 A25. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C26. 【问题】 下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（）。A.公司可以设立分公司和子公司B.设立分公司，应当向总公司所在

13、地公司登记机关申请登记，领取营业执照C.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任D.分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担【答案】 B27. 【问题】 （）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A.融资融券业务B.约定购回式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】 B28. 【问题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。A.忠实客户利益B.提供适当的投资建议服务C.以个人名义向客户收取适当的

14、证券投资顾问服务费用D.提供投资建议应具有合理依据【答案】 C29. 【问题】 下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责【答案】 A30. 【问题】 国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.10B.15C.20D.30【答案】 D31. 【问题】 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（）等风

15、险管理制度。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32. 【问题】 下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（）。A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施监控资产B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码C.证券公司应提醒客户密码的保护D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案【答案】 B33. 【问题】 下列哪些不属于地方政府在处置证券公司风险工作中的职责（ ）。A.支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件B.按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案C.组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按

16、照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认D.协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行【答案】 D34. 【问题】 证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。A.书面B.口头C.邮件D.电子【答案】 B35. 【问题】 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 如果偏离5或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A

17、.3B.5C.7D.10【答案】 B37. 【问题】 会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】 A38. 【问题】 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是（）。A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议B.证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产C.柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系【答案】 C39. 【问题】 证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别是（）。A.B.C.D.【答案】 C