2022年吉林省期货从业资格自我评估题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 产品中嵌入的期权是( )。A.含敲入条款的看跌期权B.含敲出条款的看跌期权C.含敲出条款的看涨期权D.含敲入条款的看涨期权【答案】 D2. 【问题】 期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.监控中心B.证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 A3. 【问题】 期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（ ）制定。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构会同人民银行D.国务院期货监督管理机

2、构会同中国期货业协会【答案】 B4. 【问题】 被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。 A.3B.5C.10D.15【答案】 A5. 【问题】 某机构投资者拥有的股票组合中，金融类股、地产类股、信息类股和医药类股分别占比36、24、18和22，卢系数分别为08、16、21和25，其投资组合的系数为( )。A.2.2B.1.8C.1.6D.1.3【答案】 C6. 【问题】 证券公司可以接受下列（ ）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公

3、司D.任何期货公司【答案】 C7. 【问题】 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（ ）年。A.1B.3C.5D.10【答案】 C8. 【问题】 对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】 B9. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担

4、保除外。 A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】 B10. 【问题】 下列构成交割违约的情形是( )。A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【答案】 A11. 【问题】 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。A.从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册、工作业绩等信息C.从业资格注册、诚信记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】 C12. 【问题】 期货交易所的所得收益不

5、能用于（）。A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】 C13. 【问题】 期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】 C14. 【问题】 国内股市恢复性上涨，某投资者考虑增持100万元股票组合，同时减持100万元国债组合。为实现上述目的，该投资者可以（）。A.卖出100万元国债期货，同时卖出100万元同月到期的股指期货B.买入100万元国债期货，同时卖出100万元同月到期的股指期货C.买入100万元国债期货，

6、同时买人100万元同月到期的股指期货D.卖出100万元国债期货，同时买进100万元同月到期的股指期货【答案】 D15. 【问题】 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】 A16. 【问题】 期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（ ）。 A.期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司发生亏损C.由于市场原因延误D.期货公司发生合并重组【答案】 C17. 【问题】 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（ ）确定管辖。A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约

7、D.合约履行地【答案】 A18. 【问题】 期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（ ）的系统统一下发至期货公司会员。 A.中国证监会B.中国金融期货交易所C.中国期货业协会D.中国登记结算公司【答案】 B19. 【问题】 根据下面资料，回答85-88题 A.买入执行价格较高的看涨期权，卖出等量执行价格较低的看跌期权B.卖出执行价格较低的看跌期权，买人等量执行价格较高的看跌期权C.买入执行价格和数量同等的看涨和看跌期权D.卖出执行价格较高的看跌期权，买入等量执行价格较低的看跌期权【答案】 D20. 【问题】 期货投资者保障

8、基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（ ）制定的。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.中国期货业协会D.期货公司【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 甲是某期货公司的期货经纪从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（ ）。A.及时告诉投资者这种情况B.不做任何说明，直接要求投资者买入该合约C.经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待D.请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约【答案】 AC2. 【问题】 下列关于国债期货基差交易策略的描

9、述，正确的是（）.A.基差空头策略是指买入国债现货，同时卖出国债期货B.基差空头策略是指卖出国债现货，同时买入国债期货C.基差多头策略是指买入国债现货，同时卖出国债期货D.基差多头策略是指卖出国债现货，同时买入国债期货【答案】 BC3. 【问题】 期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（ ）。 A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D.坚持客户合法利益优先的原则【答案】 ABCD4. 【问题】 下列关于日经225指数的说法中，正确的有()。A.包括制造业、金融业

10、、运输业等B.采用道氏修正法计算C.从1950年9月开始编制D.采用加权算术平均法计算【答案】 ABC5. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列情形达到风险监管指标预警标准的有()。2010年11月真题A.负债与净资产的比例高于120B.净资本与净资产的比例低于48C.净资本低于客户权益总额的7.2D.净资本低于人民币1800万元【答案】 ABCD6. 【问题】 期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措

11、施包括（ ）。A.出具警示函B.监管谈话C.罚款D.拘留【答案】 AB7. 【问题】 套期保值交易选取的工具较广，包括（ ）等衍生工具。A.期货B.期权C.远期D.互换【答案】 ABCD8. 【问题】 下面对持仓费描述正确的包括（ ）。A.持仓费的高低与持有商品的时间长短有关B.当交割月到来时，持仓费将升至最高C.距离交割的期限越近，持有商品的成本就越低D.持仓费等于基差【答案】 AC9. 【问题】 某食用油压榨企业，为保证其原料大豆的来源和质量，选择了期货市场实物交割，这是由于（）。A.期货交易与现货交易的交易对象不同B.期货交割的品种质量有严格规定C.期货价格低于现货价格D.期货交易履约有

12、保证【答案】 BD10. 【问题】 从事期货交易活动，应当遵循的原则有（ ）。A.公平原则B.公正原则C.公开原则D.诚实信用原则【答案】 ABCD11. 【问题】 下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有（ ）。 A.建立并执行当日负债结算制度B.根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告C.对非结算会员的所有科目的内容应当与期货交易所保持一致D.确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】 BD12. 【问题】 某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7000万元，净资产为3000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为30

13、0万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。A.净资本/净资产B.净资本/公司的风险资本C.负债/净资产D.净资本【答案】 ABCD13. 【问题】 我国的外汇储备主要包括( )。A.美元资产B.欧元资产C.日元资产D.英镑资产【答案】 ABCD14. 【问题】 为避免现货价格上涨的风险，交易者可进行的操作有（ ）。 A.买入看涨期货期权B.卖出看涨期货期权C.买进期货合约D.卖出期货合约【答案】 AC15. 【问题】 对买入套期保值而言，无法实现净盈利的情形包括（ ）。（不计手续费等费用）A.现货市场盈利小于期货市场亏损B.基差走强C.基差走弱D.基差不变【答案】 A

14、BD16. 【问题】 期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（ ）。 A.采用明示与有关机构具有特殊关系的手段招徕投资者B.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费C.采用虚假宣传方式进行自我夸大D.开展营销活动，降低手续费优惠措施【答案】 ABC17. 【问题】 对二叉树模型说法正确是（）。A.模型不但可对欧式期权进行定价，也可对美式期权、奇异期权以及结构化金融产品进行定价B.模型思路简洁、应用广泛C.步数比较大时，二叉树法更加接近现实的情形D.当步数为n时，nT时刻股票价格共有n种可能【答案】 ABC18. 【问题】 客户对期货公司的交易结算结果有异议，下列表述错误的有( )。A.应当3

15、个自然日内提出B.应在期货交易所交易规则规定的时间内提出C.应在期货经纪合同约定的时间内提出D.应在6个月以内向期货公司提出【答案】 AD19. 【问题】 某期货投资者预期某商品期货合约价格将上升，决定采用金字塔式建仓策略交易，交易过程如下表所示。则当合约价格涨到32570元吨时，该投机者适合买入（ ）手。A.3B.5C.7D.9【答案】 ABC20. 【问题】 共用题干A.期货公司备案的期货保证金账户B.期货公司自有资金账户C.客户登记的期货结算账户D.期货交易所专用结算账户【答案】 AC20. 【问题】 会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）

16、的顺序来承担风险。A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】 D21. 【问题】 小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（ ）。 A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】 A22. 【问题】 在宏观

17、经济分析中最常用的GDP核算方法是（）。A.支出法B.收入法C.增值法D.生产法【答案】 A23. 【问题】 若沪深300指数为2500，无风险年利率为4%，指数股息率为1%（均按单利记），1个月后到期的沪深300股指期货的理论价格是（）。（保留小数点后两位）A.2510.42B.2508.33C.2528.33D.2506.25【答案】 D24. 【问题】 推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A.1B.2C.3D.5【答案】 C25. 【问题】 期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，

18、期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】 B26. 【问题】 王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）万元。 A.3000B.3100C.3200D.28

19、00【答案】 D27. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】 B28. 【问题】 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（）A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担【答案】 D29. 【问

20、题】 保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( )。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.中国证监会或财政部【答案】 C30. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法， 期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以

21、上变化的业务【答案】 C31. 【问题】 证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】 C32. 【问题】 关于头肩顶形态，以下说法错误的是（）。A.头肩顶形态是一个可靠的沽出时机B.头肩顶形态是一种反转突破形态C.在相当高的位置出现了中间高，两边低的三个高点，有可能是一个头肩顶部D.头肩顶的价格运动幅度是头部和较低肩部的直线距离【答案】 D33. 【问题】 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法所称的证券期货经营机构，不包括（）。A.商业银行设立的从事理财业务的子公司B

22、.证券公司C.基金管理公司D.期货公司【答案】 A34. 【问题】 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.5万元以上20万元以下【答案】 B35. 【问题】 某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项目机会，需要招投标。该项目若中标，则需前期投万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧元/人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值，此时欧元/人民币即期汇率约为8.38，人民币/欧元的即期汇率约为0.

23、1193。公司决定利用执行价格为0.1190的人民币/欧元看跌期权A.公司在期权到期日行权，能以欧元/人民币汇率8.40兑换200万欧元B.公司之前支付的权利金无法收回，但是能够以更低的成本购入欧元C.此时人民币/欧元汇率低于0.1190D.公司选择平仓，共亏损权利金1.53万欧元【答案】 B36. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全( )。A.涨跌停板制度B.保证金制度C.结算担保金制度D.风险准备金制度【答案】 C37. 【问题】 经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A.微信提示B.书面风险提示C.电话通知D.短信告知【答案】 B38. 【问题】 产品中期权组合的价值为（）元。A.14.5B.5.41C.8.68D.8.67【答案】 D39. 【问题】 在我国设立期货公司，应当在（）注册。A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】 A