2022年四川省证券投资顾问自测模拟模拟题63.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 （）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。A.人寿保险B.健康保险C.财产保险D.团体保险【答案】 D2. 【问题】 组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。A.对个别证券的基本面进行研判B.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票C.预测个别证券的价格走势及其波动情况D.分阶段购买或出售某种证券【答案】 C3. 【问题】 下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正

2、确的有（）A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】 D6. 【问题】 简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开

3、竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（ ）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】 B11. 【问题】 某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】 A12. 【问题】 下列关于指标类说法错误的是（。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

4、至少（ ）评估一次流动性风险限额，（ ）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C14. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 使用代表性启发法进行判断可能产生的偏差有（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II【答案】 D17. 【问题】 完全不相关的证券A和证券B ，其中证券A 的标准差为40%、期望收益率为14%，证券B 的标准差为30%、期望收益率为12%,

5、以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A19. 【问题】 以下属于投资规划的步骤的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 （）分析方法的应用法则是选择市盈率和市净率较低的股票。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、IV【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（ ）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口

6、银行D.中国人民银行【答案】 D21. 【问题】 关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】 B22. 【问题】 下列属于客户常规性收入的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 下列关于风险认知度的

7、描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的？（）A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A31. 【问题】 投资顾问在制定客户理财目

8、标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B32. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B36. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 关于年金的表述，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A38. 【问题】 下列不属于银行产品的是（）。A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银行理财产品【答案】 B39. 【问题】 下列关于时间价值与利率的说法错误的是（ ）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D