检查表－人力行政事业部.docx

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1、内部审核记录审核部门：人力行政事业部表单编号：QR-8. 2. 2-03序号检查工程审核记录判定结果不符合 报告编号Q/E/S5.2目标、指标是否具有可测量性，测量方法是 否明确规定并理解目标、指标是否按方针的框架来建立？目标、指标是否进行统计、分析？有异常是 否采取相关措施？公司的总目标是在结合环境方针的基础上来制定， 目标都已具体和量化，有可测量性，保证了目标能 够监测和实施考核。有质量和环境目标分解文件， 并以受控文件的形式来发布和管理，针对各部门的 实际，分解情况基本合理、适宜。一、确保文件评审率、发放到位率达100%o二、记录保管完好率达100%o三、100%员工能胜任岗位能力,培训

2、评价率达100%。 合理处置各类固废物不发生火灾事故 各指标已经完成，符合要求。毓Q/E/S7. 1/7. 2/7. 3/在人力资源主管部门检查人力资源的需求， 资格要求和满足情况并在关键部门加以验证是否对会产生重大环境影响作业人员进行 训练？紧急事件准备与应变的训练？其它专 业技术人员的训练？企业员工各项作业的任务，有无根据训练计 划的考核标准，作为任用资格？训练计划有无，可否因应外部情势变化，而 有所调整？通过考试、谈话、业绩评价、能力测试等其 它有效方法来评定培训的有效性通过交谈来了解员工对质量/环境方针和质 量/环境意识的理解，对满足客户的认识来评 价人员的质量/环境意识/平安意识记录

3、数位现场员工的姓名并查看其培训记 录是否符合要求与环境平安管理系统有利害相关的供方的 训练？公司已编制了各部门人员的岗位职责与任职要求， 对各部门的管理和技术人员的能力情况进行了规定 和确认，并按各岗位的要求对人员进行合理安排。 是按公司的开展需求和各部门的临时申请安排人员 培训的。经检查，有编制了年度的培训计划。培训 工作实施情况。大局部培训过后，办公室人员都及 时编制填写相关培训记录表，记录培训情况，并评 价培训的有效性。办公室已对各部门员工进行了岗 位培训和相关教育，提高了其质量意识，并且在产 品生产中都能严格贯彻，保证了产品的质量合格。 本公司的电工为兼职，对其进行了严格的资格审定，

4、持证上岗，并且按照要求定期到专门的机构培训考 核。培训内容涉及到质量和环境管理。对于特殊岗 位如检验员、环境管理重要岗位进行了培训。查培 训记录符合要求。合格E:6. 1.2企业有无对所设定的活动、产品或服务，制 定环境因素程序？环境因素程序，有无针对现行企业环境，提 供适当及正确的环境因素要素评估表及改善 行动、优先顺序？及合理可期望之紧急意外事 件（包括正常及不正常运作下）之评估？是否有环境因素清单？企业环境管理系统，有无定义重大环境因素 的程度及评价重要环境因素？是否有重要环 境因素清单及其控制方法？活动、产品和服务有变化时，是否考虑过环 境因素及重要环境因素的重新识别、评价和更 新？公

5、司建立程序文件根据程序要求办公室负责组织相关部门主管识别所 有相关的环境因素，对各部门识别的环境因素确定 重要的环境因素，见程序文件，针对重要环境因素 公司制定了管理方案、运行控制和应急响应等方式 控制。文件规定对活动、产品和服务有变化时，应 考虑过环境因素及重要环境因素的重新识别、评价 和更新。合格E:6. 1.3有无建立如何取得企业有关的环保法规与 其它相关要求之作业程序？是否规定相关渠 道？作业程序中有无提供鉴别与企业有关的环 保法规与其它相关要求的管理方式？企业如何将与企业有关的环保法规与其它 相关要求传达给相关人员？企业有无具备与活动、产品及服务相关之法 规清单？是否取得主管相关核准

6、？法规许可 的资格文件及证件等？公司通过上级机关、网络和书籍等方式收集相关的 法律法规，根据公司的环境因素、产品和所处位置 等方面实际情况制定公司相关的法律法规清单，办 公室组织相关人员评审法律法规对公司的适宜性， 并制定了程序文件，并通过培训方式传达给公司相 关人员，特别是与重要环境因素相关的重要岗位人 员。公司具备相关法律法规要求的排污许可证、卫生许 可证等。合格Q/E/S*7.4有无建立适当的内、外部沟通管理程序？内部各部门、层级讯息的传达与沟通方式如 何（如联络单/品质月会/早会/ /板报/广 播/通知等）？有无专责部门或人员负责处 理？及如何有效处理员工所反映的环境管理 系统内的问题

7、？组织内有关品质/环境方面的 信息如何流动和沟通，有关职责规定如何？ 品质/环境方面信息是否都能及时沟通，传 到达应当知道的人员？查数份品质或环境信息如客户投诉或品公司建立了程序文件内部沟通目前采用的方式有开会、 、培训、记 录传递，办公室负责组织内部沟通。外部沟通通过报告、 和文件传递、投诉等方式 传递、公司把公司环境管理要求传递给相关方，查 相关影响记录。公司对外来文件进行评审，并且识别外来文件的要 求。查会议记录，公司每月都针对环境管理、质量管理 等方面进行了相关的会议，有会议记录。毓质/环境问题相应人员是否知晓，是否品质/环境问题因沟通不 良而未及时解决。有无接收及回应外界利害相关团体

8、之一切 问题？外界提出与企业环境管理系统有关之各项 反映，如何处理？企业对内、外部的沟通过程，是否建立记录 保存的执行规定？企业环境管理系统稽核与管理评审结果，有 无传达企业所有相关人员了解？针对环境方面的管理评审公司预计在内审结束后一 周进行。E/S: 8. 1企业有无对达成环境平安目标、指标建立各 项有关的生产控制程序？如：三废、固废、水、 电等资源能源、化学品管理生产控制程序中，有无提供适当管制方法及 既定条件的作业标准？生产控制过程中，有无偏离环境平安方针， 目标和指标之管制方式？有无根据企业之重大环境因素和重要危险 源建乂对供应商及承包商所需配合之沟通规定？如：纸张使用情况公司对所有

9、生产过程、生活过程中环境相关实施看 规定，对生产过程、仓库管理过程、环境管理过程 中设备使用操作规程等方面进行控制公司对所有相关方发放相关环境管理文件并口头传 递法律法规要求，定期进行检查。合格E/S: 8.2有无建立紧急事件鉴定与处理程序？（含常 态与非常态的操作状态下）有无定期确认、演练紧急事件鉴定与处理程 序之所有相关人同的作业，是否作业无误？有无指定紧急事件处理后补人员？是否有 依管制作业处理以降低灾害，紧急事件之作业 计划，可否适用全天侯侍命处理？当紧急事件鉴定与准备及应变处理程序，有 所缺失时，有无立即修正？公司建立了程序文件和针对化学品泄漏和火灾爆炸 等紧急情况制定了相应的应急预

10、案，并对相关人员 包括仓库、生产和办公室等部门人员组织消防演练， 形成消防队，成立公司应急指挥部。及时解决相关 问题，查消防队员名单，应急预案、演练记录和演 练效果评价，符合要求Q/E/S9. 1. 1企业有无针对绩效追踪资料及长短期目标、指标的符合情况之记录，建立监督与测量作业程序？监督与测量作业程序，是否有定期执行的规 定？三级监控计划与测量作业程序实施后，是否 有执行记录保存？如：环境监控记录有无针对环境品质的监督及测量设施？建 立校正及维护管理程序？校正及维护管理程序，是否有定期执行的规 定？校正作业是否依据国家或相等的认可标准 进行校正？企业有无针对执行内部校正的作业人员，施 以训练

11、与资格核定？校正及维护之执行，是否有记录保存的规 定？公司制定程序文件，公司筹划了定期对重要环境因 素中废水的排放、厂界噪声等进行定期检测。公司 办公室定期对环境方面进行，对消防器材、环境管 理设备等方面进行检查。公司不执行内校。合格Q/E/S10.2向主管纠正措施部门的负责人索要纠正措 施控制程序文件，检查程序内容是否符合标准 规定的要求，是否与手册相协调，重点了解是 否对纠正措施的制定和实施作了明确规定，是 否有效地利用信息来源，是否对纠正措施的实 施进行了控制，对实施的效果进行了评价。查数份不合格报告（其中包括重大的不合 格），并查相应的制定的纠正措施报告，跟踪 验证报告及文件更改记录（

12、必要时），评定实 施情况是否符合程序规定的要求。查纠正措施的具体内容是否具有可执行 性？纠正措施是否只是应付检查？查管理评审输入，是否包括重大的纠正措施 内容。己制定了程序文件文件，经查看，其内容格式基本 符合 IS09001： 2015 和 15014001:2015 体系标准的 要求。公司对存在的问题实施纠止预防措施，对持 续改进内容包括了公司工作的各个方面，对于较重 大的改进和预防措施，将准备在管理评审时提交， 以进行有效解决。查生产过程中出现的问题公司实 施纠正措施，对环境检测中废气排放方面存在的问 题，公司制定了管理方案，加高了排气管的高度， 减少对周围环境的影响。纠正措施实施有效。

13、毓Q/E/S向主管预防措施部门的负责人索要预防措已制定了程序文件，经查看，其内容格式基本符合合格10.2施控制程序文件，检查程序内容是否符合标准 规定的要求，是否与手册相协调。重点了解是 否对预防措施的制定和实施作了明确规定，是 否有效地利用了信息来源，是否对预防措施的 实施进行了控制，对实施的效果进行评价。检查如何通过收集相应的信息制定适宜的 预防措施，并查制定的预防报告，、跟踪验证 报告及文件更改记录（必要时），评定实施情 况是否符合程序规定要求。查预防措施的具体内容是否具有可执行性？ 预防措施是否只是应付检查？查管理评审输入， 是否包括重大的纠正措施内容。IS09001： 2015、IS

14、01400L2015 和 IS04500L 2018 体系标准的要求。公司对存在的问题实施纠正预防 措施，对持续改进内容包括了公司工作的各个方面， 对于较重大的改进和预防措施，将准备在管理评审 时提交，以进行有效解决。查公司实施预防措施情况，符合要求Q/E/S7.5查看文件控制的程序文件，此程序文件的规 定是否符合标准要求检查体系文件清单，验证数份文件查文件是否清晰，易于识别查文件的版本和修订状态标识是否合理查文件的审批是否适宜查文件的发放是否合理查作废文件如何识别，并控制误用的适宜 性查外来文件的识别和管控是否合理已在手册中编制了： 4. 1文件控制程序，对文件要求 进行了明确。文件分为：1

15、.手册、2.程序文件；3.其 他管理文件、技术规范4.质量记录等。文件的标识 规那么已在程序文件中明确，按程序文件的规定进行 管理。通过检查受控文件控制清单，所有的受控文 件都已编号并进行登记，得到了妥善管理和分发。 经检查，大局部受控文件都是由总经理进行审批后 再予以发放，确保了文件的适用性和有效性。有文 件发放登记记录。各类型文件都按规定进行了编号， 采用有效的识别方法，易于检索和存档。外来文件 也得到有效识别发放。合格Q/E/S7.5查阅记录控制程序文件，检查其内容是否符 合标准要求查阅数份记录记录是否清晰记录是否检索方便记录的保存期有否按规定执行超出保存期的记录是否按规定处置查记录有否发霉、虫咬等损坏情况，贮存环 境、保存环境是否恰当公司己有编制了 “质量记录控制程序”，并汇总了所 有表格，填写了质量记录清单。已在文件控制程序 中对记录编号方法进行了规定，经检记录保存方式 在程序文件中明确，保存期限在相应的记录表单中 明确查，各记录都有编号，标识明确。自体系运行 以来的质量记录，暂无存档和销毁情况，故亦未发 生相关记录。合格内审员：杨俊被审核部门：人力行政事业部日期2021.4. 12