2022年山东省证券投资顾问高分试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 某投资者于年初将1500元现金按5的年利率投资5年，那么该项投资（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】 下列属于资产负债表中流动资产项的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】

2、D6. 【问题】 关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（ ）。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】 A9. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10. 【问题】 货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有

3、（ ） 。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 信用利差是用以向投资者（ ）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C14. 【问题】 常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B15. 【问题】 关于缺口，下列说法错误的是（）。A.缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真

4、空区域B.缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小C.持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者D.一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入【答案】 C16. 【问题】 下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 常用的收益率曲线策略包括（）

5、。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（ ）.A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 确定投资策略要根

6、据投资者（ ），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备

7、。A.1B.3C.5D.6【答案】 C29. 【问题】 对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 关于指数化的目标和动机.说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 技术分析是建立在否定（ ）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】 D33. 【问题】 证券估值是对证券（）的评估。A.价格B.收益率C.波动性D.价值【答案】 D34. 【问题】 （）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出

8、不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 B35. 【问题】 下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 家庭风险保障项目中的长期项目包括（）A.I、II、IIIB.II、III、VC.III、IV、VD.IV、V【答案】 D37. 【问题】 关于证券组合的有效边界， 下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】 C39. 【问题】 基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】 C