2022年江西省期货从业资格自测测试题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】 C2. 【问题】 在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（ ）。 A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D3. 【问题】 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ）。 A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】 D4. 【问题

2、】 以黑龙江大豆种植成本为例，大豆种植每公顷投入总成本8000元，每公顷产量1.8吨，按照4600元/吨销售。仅从成本角度考虑可以认为（ ）元吨可能对国产大豆现货及期货价格是一个较强的成本支撑。A.2556B.4444C.4600D.8000【答案】 B5. 【问题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。 A.期货公司承担主要赔偿责任B.期货公司与客户各自承担50%的责任C.客户不承担责任D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D6. 【问题】 期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、

3、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】 D7. 【问题】 可以指定交割仓库的是（ ）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】 D8. 【问题】 根据下面资料，回答74-75题 A.108500，96782.4B.108500，102632.34C.111736.535，102632.34D.111736.535，96782.4【答案】 C9. 【问题】 实践中经常采取的样本内样本外测试操作方法是（）。A.将历史数据的前80作为样本内数据，后20作为样本外数据B.将历史数据的前50作为样本内数据

4、，后50作为样本外数据C.将历史数据的前20作为样本内数据，后80作为样本外数据D.将历史数据的前40作为样本内数据，后60作为样本外数据【答案】 A10. 【问题】 期货交易所总经理每届任期( )年。A.5B.4C.3D.2【答案】 C11. 【问题】 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D12. 【问题】 期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。A.专用结算账户B.结算账户C.交易账户D.专用交易账户【答案】 A13. 【问题】 对收取

5、的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.A.补充期货交易所结算资金不足B.为客户交存保证金，支付税款C.弥补期货公司的亏损D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】 B14. 【问题】 下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（ ）。A.年满16周岁B.年满18周岁C.具有完全民事行为能力D.具有高中以上文化程度【答案】 A15. 【问题】 自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。A.近1个月本人的金融资产证明文件B.近2年收入证明C.职业资格证书D.工作证明【答案】 B16. 【问题】 期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.监

6、控中心B.证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 A17. 【问题】 根据下面资料，回答99-100题 A.买入；l7B.卖出；l7C.买入；l6D.卖出；l6【答案】 A18. 【问题】 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认A.该日之前所有持仓和交易结算结果B.该日之后所有持仓和交易结算结果C.该日之前部分持仓D.该日之前部分交易结算结果【答案】 A19. 【问题】 有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会【答案】 A20. 【问题】 某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资

7、产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元？A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 实际上，许多期货佣金商同时也是（ ），向客户提供投资项目的业绩报告，同时也为客供投资于商品投资基金的机会。A.商品基金经理B.商品交易顾问C.交易经理D.托管人【答案】 AC2. 【问题】 关于情景分析和压力测试，下列说法正确的是（）。A.压力测试是考虑极端情景下的情景分析B.相比于敏感性分析，情景分

8、析更加注重风险因子之间的相关性C.情景分析中没有给定特定情景出现的概率D.情景分析中可以人为设定情景【答案】 ABCD3. 【问题】 证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（ ）A.提供期货行情信息B.代理客户进行期货交易C.从事期货交易D.协助客户办理开户手续【答案】 BC4. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。A.期货公司会员B.非期货公司会员C.结算会员D.非结算会员【答案】 CD5. 【问题】 期货公司应当根据期末（ ）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。 A.可能发生的损失B.涉及金额C.预计损失D.

9、形成原因【答案】 ABCD6. 【问题】 某期货合约在交易日收盘前5分钟内出现（ ）的情况的，称为单边市。A.有买入申报就成交，但未打开停板价位B.有卖出申报就成交，但未打开停板价位C.只有停板价位的买入申报，没有停板价位的卖出申报D.只有停板价位的卖出申报，没有停板价位的买入申报【答案】 ABCD7. 【问题】 期货公司会员不得为（ ）申请开立金融期货交易编码。 A.证券市场禁人者B.期货市场禁入者C.法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所业务规则禁止从事股指期货交易者D.存在严重不良诚信记录者E【答案】 ABCD8. 【问题】 某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩

10、序。下列关于其法律责任的说法，正确的有（ ）。A.对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款B.对直接责任人员给予警告，并处罚款C.情节严重的，责令停业整顿D.造成严重后果的，对直接责任人员处以无期徒刑【答案】 ABC9. 【问题】 下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（）A.某事业单位的工作人员B.未能提供开户证明材料的单位C.某国家机关D.中国期货业协会的工作人员【答案】 ABCD10. 【问题】 在我国商品期货交易中，关于交易保证金的说法正确的是（）。A.当某期货合约交易出现异常情况时，交易所可按规定的程序调整交易保证金B.当某期货合约出现连续涨跌停板的情况时，交易保证金比

11、率相应提高C.随着合约持仓量的增大，交易所将逐步降低该合约交易保证金比例D.交易所对期货合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比率【答案】 ABD11. 【问题】 期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.变更住所或者营业场所D.修改或者终止合约【答案】 AB12. 【问题】 期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。A.合并. 分立或者解散B.变更住所或者营业场所C.上市. 修改或者终止合约D.制定或者修改章程. 交易规则【答案】 ABCD13. 【问题】 下列关于

12、说法正确的有（ ）。A.春秋时期中国商人就曾开展远期交易B.期货交易萌芽于远期交易C.远期现货交易的集中化和组织化，为期货交易的产生和期货市场的形成奠定了基础D.期货交易最早萌芽于中国【答案】 ABC14. 【问题】 保障基金的后续资金缴纳比例，由（）和（）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.期货投资者保障基金管理机构【答案】 AB15. 【问题】 近年来，套期保值者的交易行为及对套期保值的利用范围发生的变化包括（ ）。 A.主动参与保值活动，收集经济信息，科学分析以决定交易策略B.随时采取保值行动，有效降低风险，获取更多的交

13、易利润C.将期货保值视为风险管理工具D.保值者将保值活动视为融资管理工具E【答案】 ABCD16. 【问题】 期货公司或者其分支机构出现下列( )情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.营业执照被公司登记机关依法注销B.主动提出注销申请C.成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形【答案】 ABCD17. 【问题】 生产者的价格指数与居民消费指数的区别有哪些（ ）。A.PPI只反映了工业品购入价格的变动情况B.PPI只反映了工业品出厂价格的变动情况C.PPI不包括服务价格变动D.PPI包括了服

14、务价格变动【答案】 BC18. 【问题】 关于郑州商品交易所的描述，下列说法正确的有（）。A.不以营利为目的B.理事会是会员大会的常设机构C.农产品期货品种均在该所上市交易D.实行会员制【答案】 ABD19. 【问题】 北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（ ）。A.冻结客户在期货公司保证金中的资金B.划拨客户在期货公司保证金中的资金C.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D.冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金【答案】 AB20. 【问题】 当标的物的市场价格在（）时，看跌期权买方将出现亏损(不考虑交易费用)。A.执行价

15、格以上B.执行价格与损益平衡点之间C.损益平衡点以下D.损益平衡点以上【答案】 ABD20. 【问题】 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会【答案】 C21. 【问题】 产品中期权组合的价值为（）元。A.14.5B.5.41C.8.68D.8.67【答案】 D22. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则B.公

16、开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】 A23. 【问题】 程序化交易的核心要素是( )。A.数据获取B.数据处理C.交易思想D.指令执行【答案】 C24. 【问题】 通过期货从业资格考试的人员，可以取得（） .A.中国期货业协会颁发的从业资格证书B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明D.中国证监会颁发的从业资格证书【答案】 B25. 【问题】 7月初，某期货风险管理公司先向某矿业公司采购1万吨铁矿石，现货湿基价格665元/湿吨(含6%水份)。与此同时，在铁矿石期货9月合约上做卖期保值，期货价格为716元/干吨，此时基差是（ ）元/

17、干吨。7月中旬，该期货风险管理公司与某大型钢铁公司成功签订了基差定价交易合同，合同中约定，给予钢铁公司1个月点价期；现货最终结算价格参照铁A.+2B.+7C.+11D.+14【答案】 A26. 【问题】 该国债的远期价格为( )元。A.102.31B.102.41C.102.50D.102.51【答案】 A27. 【问题】 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向( )备案。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.其住所地的中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】 A28. 【问题】 原材料库存风险管理的实质是（）。A.确保生产需要B.尽量做到零库存C.管理因原材料价

18、格波动的不确定性而造成的库存风险D.建立虚拟库存【答案】 C29. 【问题】 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。 A.1B.3C.5D.10【答案】 B30. 【问题】 会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（） 的顺序来承担风险。A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金D.违约会员

19、的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】 D31. 【问题】 下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】 A32. 【问题】 期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C

20、.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】 A33. 【问题】 根据下面资料，回答84-85题 A.297B.309C.300D.312【答案】 D34. 【问题】 流通中的现金和各单位在银行的活期存款之和被称作（）。A.狭义货币供应量M1B.广义货币供应量M1C.狭义货币供应量MoD.广义货币供应量M2【答案】 A35. 【问题】 鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。A.期货业协会B.中国证监会C.期货交易所

21、理事会D.中国证监会派出机构【答案】 B36. 【问题】 期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本金额B.要求期货公司相应核增净资本金额C.要求期货公司相应核减净资产金额D.要求期货公司相应核增净资产金额【答案】 A37. 【问题】 期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1B.2C.3D.5【答案】 D38. 【问题】 申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.15B.20C.30D.60【答案】 C39. 【问题】 期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】 A