集团绩效管理制度（47页）.doc

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1、XX 集团绩效管理制度第一章 总 则1.1目的和原则1.1.1 绩效管理是以战略为导向，以经营目标计划为基础，以关键业绩指标（KPI）为核心，通过持续改进，不断提升组织强调绩效的管理过程。1.1.2 绩效管理过程是不断循环的过程，包括四个环节：1、依据企业目标和计划以及上一考核期的经验检讨，确定绩效指标和标准；2、依据对 KPI的不断统计进行绩效监控；3、依据考核期初确定的绩效指标的达成状况实施绩效考评，在肯定成绩的同时进行经营检讨，分析考核期内存在的问题，从自身去寻找问题根源，确定改进方向，并将改进任务纳入到下一期的目标和计划之中；4、将考评结果与回报（奖惩）挂钩。1.1.3 绩效管理包括组

2、织绩效管理和员工绩效管理，二者之间相互影响相互促进。1.2 绩效管理体制1.2.1XX集团的绩效管理采取集团、专业集团和成员企业三级管理体制，以集团目标为导向，每一级管理主体均完成相应的绩效管理循环。1.2.2管理组织与职责1. 执行委员会负责制定集团绩效管理政策，审定绩效管理制度和方案，并统一领导贯彻实施。经营管理中心牵头拟定或修订集团绩效管理制度、方案，并组织实施。经营管理中心会同财金中心负责建立与维护绩效监控体系，并分析、报告与反馈绩效监控的结果。2. 专业集团经营管理委员会负责在集团政策及制度基础上组织制定、审定本专业集团绩效管理实施办法和实施细则并领导实施。经营管理部门负责拟定本专业

3、集团绩效管理实施办法和实施细则，并开展绩效管理的事务性工作。3. 各专业集团的绩效管理实施办法和实施细则须上报集团管理中心，经集团领导批准后实施。4. 各成员企业可根据集团政策及制度以及专业集团的绩效管理实施办法和细则制订内部实施方案，经总经理审定后实施。5. 集团策委会负责集团及各专业集团战略目标、成功关键因素（CSF）及年度经营方针、经营策略及经营计划审定。6. 集团督委会参与绩效监控的各项活动，对绩效管理过程中出现的重大问题独立提出意见和建议。7. 各级管理者都是各自职责范围内绩效管理的责任人。1.3适用范围本制度适用于 XX集团各级组织和所有员工。第二章 绩效管理环境2.1战略规划与

4、CSF2.1.1 战略规划是绩效管理的基点和根本依据。通过战略规划，确定集团总体、专业集团和成员企业实现战略目标的成功关键因素(指最能有效影响企业价值创造的关键驱动因素，简写为 CSF)，形成三个层次的 CSF体系并明确策略重点。2.1.2 战略规划的制订详见XX 集团战略管理制度(待制订)；CSF 的制订详见XX 集团 CSF体系指南 。2.2经营目标与计划2.2.1 经营目标与计划是实施绩效管理的基础和直接依据。经营目标与计划的准确性直接影响绩效标准的先进可行性和绩效考评的客观公平性。2.2.2 经营计划的制订详见XX 集团目标管理制度和XX 集团计划管理制度 。第三章 绩效指标的确定3.

5、1绩效指标定义3.1.1 绩效指标是绩效目标的载体，是绩效监控、绩效考评、经营检讨、绩效改进的主要内容。3.1.2 XX集团各级公司和部门的绩效指标包括关键绩效指标（以下简称 KPI）和管理要项；员工的绩效指标包括关键绩效指标和行为指标。KPI 又分为常规 KPI和改进 KPI。3.1.3关键绩效指标（KPI）1. 关键绩效指标是反映成功关键因素或策略重点的状态或达成结果的指标。2. 常规 KPI来自于对 XX 总体战略目标的分解，是反映达成企业战略目标的策略重点的阶段性关键业绩指标。3. 改进 KPI是针对改善企业经营业绩的重点或关键点而确定的指标，是考核周期内必须改进的，是对常规 KPI指

6、标的补充。3.1.4管理要项管理要项是针对目前无法用 KPI指标表示或者相对比较综合很难用单一的 KPI指标表示但又必须完成的关键管理职能和活动设置的指标，是对关键绩效指标的补充。3.1.5 行为指标行为指标由与员工的 KPI密切相关的一组或若干组行为要项及工作标准组成。3.2绩效指标确定原则3.2.1确定目标责任书时，不得出现重复列项。在同一级组织中，同类指标之间存在直接因果关系时，只取上一层的指标。3.2.4 绩效指标的内容、衡量方法和评价方法必须客观明确。3.3绩效指标确定的一般程序3.3.1企业常规 KPI的确定1. 综合考虑集团总体战略目标，通过经营分析，自上而下，逐层分解，利用集团

7、建立的 CSF体系确定集团、各专业集团、各成员企业的策略重点并选取相应的常规 KPI。2. 企业的常规 KPI指标由上一级绩效管理部门提出，经双方沟通确定。3. 企业常规 KPI 指标为 37 个。3.3.2企业改进 KPI的确定1. 企业经营班子在上级绩效管理部门的指导下进行经营检讨，找出自身经营管理中的主要问题和“短板” ，提出对应的改进措施。上级绩效管理部门在经验检讨的基础上，与企业确定下一考核期的改进计划，并提出相对应的KPI作为改进 KPI，经双方沟通之后确定。2. 改进 KPI 指标一般不超过 5 个。 3.3.3部门 KPI的确定1. 部门的 KPI 指标由企业经营班子根据企业目

8、标和计划，结合部门职责和部门经营检讨结果，经双方沟通之后确定。2. 部门主管在企业经营班子的指导下进行经营检讨，找出自身经营管理中的主要问题和“短板” ，提出对应的改进措施。企业经营班子在部门经营检讨的基础上，与部门确定下一考核期的改进计划，并提出相对应的 KPI作为改进 KPI，经双方沟通之后确定。3. 部门 KPI 指标一般不超过 5 个。3.3.4 KPI指标值设置1. 关键绩效指标设目标值和挑战值。目标值是在现有的环境条件下，企业和部门依据战略目标分解确定的绩效目标；而挑战值是指通过捕捉新的市场机会、充分挖掘内部潜力和经营创新，力争达到的绩效结果或表现。2. 常规 KPI的目标值经双方

9、充分沟通确定后，由上一级绩效管理部门直接下达，常规 KPI中收入和利润的挑战值由各级企业和部门自行确定，上一级绩效管理部门追加的指标值也作为挑战值。3. 挑战值的有效截止期为第二季度末。3.3.4 管理要项的确定1. 企业的管理要项确定方法同企业 KPI的确定。2. 部门的管理要项确定方法同部门 KPI的确定。3. 管理要项应该具体描述达成的时间、状况并且制定详细的评分项目和标准。4. 企业管理要项一般不要超过 5个，部门管理要项一般不要超过 7个。3.3.5员工绩效指标的确定1. 企业一把手及部门一把手的绩效指标与其负责的企业或部门的绩效指标一致。2. 实际承担企业或部门经营管理职责的非一把

10、手任职者，其绩效指标与所负责的企业或部门的绩效指标一致。3. 企业经营班子其它人员，由企业一把手根据其重点分管工作和职权，从企业的 KPI 和管理要项中分解出相关指标，与其充分沟通后确定。4. 非管理类员工的 KPI 依据部门承担的 KPI 及员工所任职岗位的职责，由直接主管与其充分沟通后确定。5. 员工的行为指标由直接主管与其沟通后确定。确定方法参见XX 集团 KPI指标与行为标准对应表 。6. 行为指标应该具体描述达成的时间、状况或者制定详细的评分项目和标准。7. 行为指标一般不超过 6 个。3.4指标权重设置3.4.1确定权重的依据和原则 一般而言，常规 KPI指标权重大于改进 KPI指

11、标、管理要项。 与企业最终经营成果关系越密切，指标权重越高。 反映企业经营管理总体部署的指标权重较高。 反映公司战略性的 KPI指标、管理要项和行为指标权重高。 被考评者可控程度大的指标权重高。 综合性强的指标权重高。 一般每一项指标的权重不小于 5%。3.4.2 专业集团和成员企业 KPI指标的权重为 7080%，管理要项的权重为2030%。3.4.3 各级职能部门 KPI和管理要项的权重由各企业根据部门特点自行确定。3.4.4 非管理类员工 KPI指标和行为指标的权重由其直接主管依据下属阶段性工作特点、工作难点及普遍存在的问题加以确定。3.5绩效管理内容的综合表现形式3.5.1 组织绩效管

12、理内容的综合表现形式为目标责任书和绩效考核表。3.5.2 员工绩效管理内容的综合表现形式为管理者述职表和员工绩效考评表。第四章 绩效监控与反馈 4.1绩效监控的目的4.1.1绩效监控是绩效管理的关键环节，以 XX集团的统计系统有基础，通过绩效监控可定期了解组织运营状态与员工工作状况，及时发现运营中的问题和偏差，并采取适当的对策与措施，使组织和个人的绩效不断改进。4.2绩效监控系统4.2.1绩效监控的主要内容参见XX 集团监控体系 。第五章 绩效考评5.1组织的绩效考评5.1.1 考评分类组织的经营绩效考评分为企业考评和部门考评两类。5.1.2 考评组织 1. 集团公司总裁领导集团的组织考评工作

13、。经营管理中心是集团组织考评的归口管理部门，负责四大中心、专业集团的考评实施和考评结果的汇总、应用。2. 各专业集团总经理领导本集团组织考评工作。专业集团经营管理部是专业集团组织考评的归口管理部门，负责组织实施对专业集团各部门、各成员企业的考评和考评结果的汇总、应用。3. 各成员企业总经理领导本企业的内部考评工作，由行政办公部门或者计划统计部门中的一个部门负责企业部门考评的实施和考评结果的汇总。4. 集团董事局主席拥有对集团、专业集团及成员企业考评结果的最终裁决权。5.1.3 考评内容、标准及考评依据1. 各级企业和部门考评的内容以年初签订的目标责任书为准。2. 绩效监控体系定期生成的数据和监

14、控结果报告是考评的依据。3. 管理要项以上级绩效管理部门或者直接主管制定的评价标准为考评依据。5.1.4 考评周期和考评方式1. 各级企业和部门均进行年度综合述职考评。2. 专业集团实行季度自我考评，集团主管部门对其进行季度考评监控。3. 成员企业实行月度自我考评，专业集团主管部门对其进行月度考评监控、季度考评。4. 集团、专业集团和成员企业内各部门实行月度考评。月度考评采取自评和两级主管评价结合的方式。5. 月度、季度考评在每月度/季度财务、统计数据上报后的一周内完成，年度考评在年度财务、统计数据形成后的二周内完成。5.1.5述职评价小组1. 集团总部和各专业集团成立述职评价小组2. 述职评

15、价小组的成员分为正式成员和列席人员，正式成员有评价打分权，列席人员只有评议质询权。若小组成员是被考评单位的成员时，应回避。3. 集团总裁、主管副总裁、首席经济师和首席会计师是集团述职评价小组的正式成员；专业集团总经理、主管副总经理、三总师为专业集团述职评价小组的正式成员。原则上，专业委员会、集团和专业集团职能部门的人员为列席人员。4. 述职评价小组的具体组成人员包括该级组织的正式成员，被考评组织的上级业务部门主管和上级绩效管理部门主管，人数在 46 名。列席人员不限。5. 集团述职评价小组负责对专业集团和集团四大中心进行述职评价。专业集团述职评价小组负责对成员企业和专业集团各部门进行述职评价。

16、成员企业各部门向成员企业总经理和直接主管进行述职报告。6. 集团述职评价小组成员可以列席专业集团和成员企业的述职评价会议。5.1.7述职考评程序 1. 每年年末，被考评单位（专业集团、成员企业或各级部门）需在经营分析和经营检讨的基础上，提出下一年度本企业、本系统、本部门的策略重点、策略执行方式、KPI 指标（关键业绩指标） 、管理要项指标、指标值（或指标达成状况描述）和指标权重。2. 被考评单位同上级绩效管理部门沟通，就以上内容进行讨论、评议和审定。达成共识后，由被考评单位将确认的内容分别填入XXXX 目标责任书和对应的管理者述职考评表中。3. 考评期末，被考评单位将绩效目标完成情况记入目标责

17、任书和相应的管理者述职考评表中。4. 考评期末，考评者（述职评价小组或成员企业总经理）听取被考评单位及个人的述职，并根据目标达成情况和述职评议情况对被考评单位做出评价、确定等级。5. 考评期内，因发生不可抗力致使计划难以完成时，可以申请对原订的绩效目标进行阶段性调整。5.1.8 考评得分和等级确定1. 各级组织的考评得分是目标责任书各项指标考核评分的加权之和。2. 指标项目的评分依据目标责任书中制定的具体评分细则及相关制度规定进行。3. 组织排序。同一级公司按照综合得分在所在的得分区间确定等级，等级确定方法，如下表所示：等 级 A B C D分数区间 110 分以上 95110 8095 80

18、 分以下同一级部门根据其综合得分在同一级组中进行排序，并按照强制比例划分考评等级。4. 上级组织考评结果对下级组织的影响。专业集团的考评等级决定专业集团下属部门的考评等级比例分布；成员企业的考评等级决定成员企业下属部门的考评等级比例分布。强制比例关系每年由集团经营管理中心提出方案，报集团执委会审议决定。部门绩效考评结果与部门员工的考评等级试行挂钩关系如下：部门考评结果公司考评结果A B C DA 25% 30% 30% 15%B 20% 25% 35% 20%C 15% 20% 40% 25%D 10% 15% 40% 35%5.2员工绩效考评5.2.1员工分类 依据考评特征的不同，把公司员工

19、划分为管理类、专业技术类（业务类） 、操作类三大类，分别采取不同的考评方式：5.2.2管理人员的考评类型 适用范围 考评方式 考评责任者 考评周期管理类集团和专业集团职类职种分类中管理类职位任职者KPI、管理要项、行为能力改进与工作创新。述职评价和两级考评上级述职评价小组成员企业总经理（成员企业部门）年度（企业领导）季度/年度（部门负责人）专业技术类专业类、技术类、营销类职位任职者KPI和行为指标考评，两级考评直接主管 月度作业类技工、操作工(包括班组长、生产技工、操作工、辅助工)工作任务完成和行为指标考评，两级考评直接主管 月度1. 一把手绩效关联制。各级企业总经理和部门负责人（包括实际承担

20、企业或部门经营管理职责的非一把手任职者）承担所负责企业或部门的绩效责任；其所负责企业或部门的绩效考评结果，占其个人考评结果的 80%；个人的创新和行为改进占其考评结果的 20%。2. 企业一把手每年中期述职着重考察企业一把手的个人能力、素质，年终考评分值由该企业 1 月至 11 月的绩效完成情况进行评价，季度考评成绩仅作参考。部门一把手的年终述职占 60%的权重，月度或季度考评占 40%的权重。企业或部门中若存在非一把手的管理者，他们亦向相应级别述职小组进行述职，年终考评与日常考评的权重确定参照与其职位相近的一把手。3. 各种兼职管理人员的绩效考评得分，由其所兼任的单位对其进行的考评结果加权汇

21、总得出。如是一把手则由其负责的各单位考评分加权汇总得出。4. 管理类员工考评周期与其所负责的组织考评周期相同。5.2.3非管理类员工的考评方式和考评责任者 1. 非管理类员工原则上实行两级考评。2. 员工的直接主管为一级考评者，对考评结果的公正、客观性负责；直接主管的上一级主管为二级考评者，对考评结果负有监督、指导责任，保证一级考评者之间考评结果的一致性。3. 二级考评者对考评结果有异议，可责成一次考评者重新考评，或者进行修改；若修改，应向一级考评者反馈。4. 非管理类员工进行月度考评，考评时间为下月第一天。年终考评得分为月度考核成绩的均值。5.2.4考评过程和沟通1.员工每月月底必须回顾与总结本月工作计划完成情况，认真填写员工月记表 ，上交直接主管。 2.一次考评者根据被考评者绩效指标的完成情况，对被考评者绩效结果进行衡量与评价，在员工绩效考评表中填写评语与建议，并对员工的绩效打分。