2022年广东省期货从业资格之期货法律法规高分预测题库带解析答案.docx

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1、期货从业资格之期货法律法规题库一 , 单选题 (每题1分，选项中，只有一个符合题意)1、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A.谨慎B.公平C.实质重于形式D.明晰【答案】 C2、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。A.2亿元B.1.2亿元C.1.6亿元D.0.96亿元【答案】 C3、申请设立期货公司，注册资本应不低于（ ）人民币。A.

2、3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C4、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（ ）。A.客户不承担责任B.期货公司承担次要赔偿责任C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过80D.由客户承担【答案】 D5、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.国务院期货监督管理机构和财政部门B.中国期货业协会和财政部门C.期货交易所和财政部门D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定【答案】 A6、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的

3、用于存取保证金的（）账户。A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】 C7、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署期货交易风险说明书提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（ ）。 A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失B.期货公司未提示客户注意期货交易风险说明书的内

4、容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任【答案】 D8、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10

5、倍以下罚金D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金【答案】 A9、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。 A.30B.25C.20D.10【答案】 A10、下列是专业投资者的是（ ）。 A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验【答案】

6、B11、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（ ）所有。 A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.非结算会员【答案】 C12、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】 B13、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明

7、朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（ ）。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是【答案】 C14、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（ ）。 A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证

8、监会【答案】 C15、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）。A.单个股东的持股比例增加到3B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6C.单个股东的持股比例增加到1D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3【答案】 B16、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】 C17、在我国，负责保障基金财务监管的是( )。A.中国证监会B.财政部C.中国银监会D.中国期货业协会【答案】 B18、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A.10

9、00万B.2000万C.3000万D.1亿【答案】 D19、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（ ）的意见。A.中国证监会B.国务院有关部门C.全国人大常委会D.中国期货业协会【答案】 B20、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A21、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（ ）。A.500万元B.600万元C.800万元D.1200万

10、元【答案】 C22、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（ ）。 A.财务主管B.独立董事C.副总经理D.总经理助理【答案】 C23、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年B.半年C.月D.周【答案】 B24、期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向（ ）报告。A.中国证监会或者协会B.公安机关C.财政部D.期货交易所【答案】 A25、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.法院

11、【答案】 A26、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以 （）A.吊销期货公司营业执照B.注销期货公司期货业务许可证C.强制转让期货公司股权D.变更期货公司业务范国【答案】 B27、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】 A28、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（ ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投

12、资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】 D29、在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（ ）作为期货交易经历证明。A.外汇买卖交割单B.记账式国债买卖记录C.股票对账单D.商品期货交易结算单【答案】 D30、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（ ）。 A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较

13、低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】 B31、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（ ）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】 C32、鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理

14、人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。A.期货业协会B.中国证监会C.期货交易所理事会D.中国证监会派出机构【答案】 B33、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。A.15日B.1个月C.2个月D.3个月【答案】 C34、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。

15、A.901万元B.909万元C.802万元D.1000万元【答案】 C35、期货公司管理办法的施行时间是()。A.2006年3月28日B.2007年3月28日C.2007年4月15日D.2008年4月15日【答案】 C36、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。A.报送的风险监管报表由虚假记载的B.未按期报送风险监管报表的C.风险监管指标达到预警标准的D.风险监管指标不符合规定标准的【答案】 D37、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（ ）前通知会员。A.5日B.7日C.10日D.15日【答

16、案】 C38、制定期货从业人员管理办法的法律依据是（）。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国民法通则C.期货交易管理条例D.期货公司管理办法【答案】 C39、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。A.公开谴责B.暂停其从业资格6个月至12个月C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】 D40、李某获得从业资格考试合格证明。2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人

17、员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（ ）。A.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告B.应当立即解聘钱某C.应该将该事项在自己的网站上公告D.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报告【答案】 A41、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期货交易所规定的D.中国期货业协会规定的【答案】 B42、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不

18、得提高【答案】 B43、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（） 形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.公证B.电话C.书面D.面谈【答案】 C44、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A45、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B46、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证券监督管理委员会提名，（ ）通过。 A.董事会B.监事会C.理事会

19、D.股东大会【答案】 B47、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。A.副总经理B.总经理C.首席风险官D.董事长【答案】 D48、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B49、期货公司的交易保证金不足，又未能于（ ）追加保证金的，按交易规则的规定处理。 A.当日收盘前B.下一交易日开盘前C.当月结算前D.期货交易所规定的时间【答案】 D50、期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。A.随时B.不定期C.随机D.定期【答案】 D51、集合资产管理计

20、划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天A.20B.30C.60D.90【答案】 C52、（ ）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.中国证监会B.财政部C.保障基金管理机构D.期货交易所【答案】 C53、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（ ）。 A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】 B54、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D55、期货公司应当按( )缴纳保障基金。A.月度B.年度

21、C.半年度D.季度【答案】 B56、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。A.1个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C57、证券期货市场诚信监督管理办法规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D58、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.当日B.前一交易日C

22、.次日D.下一交易日【答案】 B59、非结算会员应当按照（ ）的时间和方式查询交易结算报告。A.结算协议约定B.期货交易所规定C.全面结算会员期货公司规定D.中国证监会规定【答案】 A60、（2018年真题）根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（ ）。A.国务院财务部门B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院商务主管部门【答案】 B61、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D62、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该

23、事件发生之日起（ ）。 A.5日内知会国务院期货监督管理机构B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告C.10日内知会国务院期货监督管理机构D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告【答案】 B63、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C64、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（ ），学历的评估分值上限为（ ）。A.5分；10分B.10分；5分C.20分；10分D.10分；20分【答案】 B65、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。A.不少于

24、5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年【答案】 A66、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.3B.5C.7D.10【答案】 B67、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（ ）。 A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元【答案】 C68、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。A.1B.2C.3D.5【答案】 C69、在我国，负责保障基金财务监管的是( )。A.中国证监会B.财政部C.中国银监会D.中国期货业协会【答案】 B70、

25、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本金额B.要求期货公司相应核增净资本金额C.要求期货公司相应核减净资产金额D.要求期货公司相应核增净资产金额【答案】 A71、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况B.客户情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】 A72、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。 A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或保证B.代理客户从事期货交易C.以本人或者他人名义从事期货交易D.向客户提

26、供专业服务时，充分揭示期货交易风险【答案】 D73、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，下列不属于专业投资者的是( )。A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B.慈善基金C.社会保障基金D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】 A74、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（ ）。 A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】 B75

27、、（ ）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货交易所【答案】 A76、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A.该日持仓和交易结算结果B.该日所有交易结算结果C.该日之前所有交易结算结果D.该日之前所有持仓和交易结算结果【答案】 D77、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证券登记结算公司D.中国期货保证金监控中心【答案】 D78、按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净

28、资本不得低于人民币( )万元。A.2000B.3000C.1500D.1000【答案】 B79、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。 A.1B.5C.3D.10【答案】 B80、（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】 A81、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交

29、易合同【答案】 A82、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向( )备案。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.其住所地的中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】 A83、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】 A84、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.法院【答案】 A85、下列属于期货从业人员管理办法所称的“从事期货经营业务的机构”的是（ ）。A.从事期货业

30、务的法律事务所B.期货交易所C.期货公司D.期货交割仓库【答案】 C86、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D87、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】 B88、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（ ）情况。 A.标准仓单

31、数量B.标准仓单数量和可用库容C.可用库容D.以上都不准确【答案】 B89、根据期货公司风险监管指标管理办法,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（）。A.负债与资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.注册资本与净资产的比例D.净资产【答案】 B90、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用. A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B91、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施

32、操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】 D92、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。A.2B.3C.6D.12【答案】 C93、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚。 A

33、.1B.2C.3D.5【答案】 B94、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】 C95、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 C96、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。 A.报告期货交易所B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 B97、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监

34、管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（ ）个工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】 C98、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，做出批准或者不批准的决定。 A.3B.6C.9D.12【答案】 A99、期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）A.期货公司B.期货交易所C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 B100、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。A.中国证监会；董事会B.中国证监会；监事会C.中国期货业协会；董事会D.中国期货业协会；监事会【答案】 B二 , 多选题 (共100题，每题

35、2分，选项中，至少两个符合题意)101、内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”的是（ ）A.期货交易占用保证金数额在三十万元以上的；B.三次以上的；C.证券交易成交额在三十万元以上的；D.获利或者避免损失数额在十五万元以上的；【答案】 ABD102、期货公司应当根据期末（ ）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。 A.可能发生的损失B.涉及金额C.预计损失D.形成原因【答案】 ABCD103、下列属于会员制期货交易所理事

36、会行使的职权的有（）。A.召开会员大会，并向会员大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会决定C.决定会员的接纳和退出D.选举和更换会员理事【答案】 ABC104、期货交易所章程应当载明下列（ ）事项。 A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.注册资本及其构成D.营业期限【答案】 ABCD105、国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的（ ），实行资格管理制度。 A.董事B.监事C.高级管理人员D.普通管理人员【答案】 ABC106、向中国金融期货交易所申请开金融期货交易户时，应当参加测试的人有（ ）。 A.一般法人投资者的法人代表B.

37、一般法人投资者的结算单确认人C.一般法人投资者的资金调拨人D.自然人投资者本人E【答案】 BCD107、根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员不得从事的行为有（）。A.懈怠履行应当承担的义务B.迎合投资者的不合理要求C.平等对待投资者D.为了投资者的利益，适度地损害其他投资者的利益【答案】 ABD108、（ ）违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚。 A.保险公司B.商业银行C.证券公司D.期货交易所【答案】 ABCD109、中国期货业协会纪律惩戒程序规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（）A.进入违规行

38、为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C.拘留当事人D.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料【答案】 ABD110、下列不符合期货从业人员资格申请条件的有（ ）。A.刚参加了期货公司的招聘面试B.已经刑满释放满4年C.两年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚D.1个月前市场禁入期刚刚届满【答案】 AC111、对于未取得期货从业人员资格，擅自从事期货业务的，中国证券监督管A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处3万元以下罚款D.在中国期货业协会网站公示【答案】 ABC112、某期货公司任命王某为本公司

39、的首席风险官，王某在开展工作的过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（ ）。 A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告B.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告C.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚D.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司

40、重新聘任王某【答案】 AB113、关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的是（ ）。A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职B.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者D.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事【答案】 ABCD114、根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，下列说法正确的是（ ）。 A.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易B.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金C.期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他

41、方式提供、传播虚假或者误导客户的信息D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易E【答案】 ABCD115、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，下列（ ）行为产生的民事责任，由期货公司承担。 A.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任B.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为C.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为D.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任【答案】 ACD116、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作

42、为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是（ ）。 A.经期货交易所认定的标准仓单B.可转换公司债券C.可流通的国债D.企业债券【答案】 AC117、我国制定期货交易管理条例的目的包括（ ）。 A.规范期货交易行为B.加强对期货交易的监督管理C.维护期货市场秩序，防范风险D.促进期货市场积极稳妥发展【答案】 ABCD118、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对（ ）进行延伸检查。 A.期货公司子公司B.期货公司的控股股东C.期货公司的实际控制人D.期货公司的客户【答案】 ABC119、根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）的规定，期货公司应当（ ）。 A.向投资者充分揭示股指期货

43、风险B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识C.认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力D.建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密E【答案】 ABCD120、期货交易所交易规则应当载明的事项包括（ ）。 A.经纪业务和自营业务B.标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则C.风险控制制度和交易异常情况的处理程序D.期货交易、交割和结算制度E【答案】 CD121、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（ ）。 A.按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称是否一致C.采集并留存客户影像资料D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档E【答案】 ABCD122、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是()。A.由期货交易所承担主要责任B.由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的80%C.交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任D.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿【答案】