核电工程管理模式介绍.ppt

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1、 核电工程管理模式及核电管理程序韩韩 成成 伟伟20102010年年7 7月月 总结山东海阳核电厂山东海阳核电厂核电工程管理模式第一章第一章核电工程项目管理的特点核电工程项目管理的特点第二章第二章核电工程项目管理的基本模式核电工程项目管理的基本模式第三章第三章我国已建核电工程项目我国已建核电工程项目管理模式比较管理模式比较第四章第四章 现阶段我国核电工程管理模式现阶段我国核电工程管理模式思思 考考3第一章第一章 核电工程项目管理的特点核电工程项目管理的特点核安全与核质量的特殊要求高技术、高难度的系统工程资金强度大，建设周期长，风险因素多4核安全与核质量的特殊要求 核安全要求与环境要求特别高：核

2、安全要求与环境要求特别高：3 3个基本安全功能，个基本安全功能，5 5个纵深防御层次个纵深防御层次 多重性、多样性、独立性的原则多重性、多样性、独立性的原则 概率安全目标，严重事故对策概率安全目标，严重事故对策 严格的法规、规范、标准严格的法规、规范、标准 专门的核安全监督专门的核安全监督 特有的许可证制度特有的许可证制度 严密的质量保证与质量控制严密的质量保证与质量控制 独特的核安全文化独特的核安全文化5高技术、高难度的系统工程核岛、常规岛、核岛、常规岛、BOPBOP，数百个系统，数十个专业，数百个系统，数十个专业，配合关系错综复杂配合关系错综复杂大小作业十多万项，接口类型众多，接口数量庞大

3、大小作业十多万项，接口类型众多，接口数量庞大主设备、关键设备制造难度大，性能要求苛刻主设备、关键设备制造难度大，性能要求苛刻土建安装施工量大，技术要求高土建安装施工量大，技术要求高调试启动综合性强，技术复杂调试启动综合性强，技术复杂6资金强度大，建设周期长，风险因素多筹资困难与金融风险 多渠道筹资，通货膨胀，汇率变动，采购不确定性 交货拖期，设备禁运，总工期延误 质量隐患，接口失控，7第二章第二章 核电工程项目管理的基本模式核电工程项目管理的基本模式2.1什么是管理模式2.2项目合作伙伴2.3业主责任制2.4合同方式2.5组织体制2.6专业化管理82.1什么是管理模式 网上的概念网上的概念 管

4、理模式是在管理人性假设的基础上设计出的一整套具体的管理模式是在管理人性假设的基础上设计出的一整套具体的管理理念、管理内容、管理工具、管理程序、管理制度和管理理念、管理内容、管理工具、管理程序、管理制度和管管理方法理方法论体系并将其反复运用于企业，使企业在运行过程中论体系并将其反复运用于企业，使企业在运行过程中自觉加以遵守的管理规则。自觉加以遵守的管理规则。模式是某种事物的标准性形式或固定格式，与管理模式模式是某种事物的标准性形式或固定格式，与管理模式有关英文的表达有：有关英文的表达有：Management System Management System（管理交流）和（管理交流）和Manage

5、ment ModelManagement Model（管理模型）。（管理模型）。管理模式的定义：从特定的管理理念出发，在管理过程管理模式的定义：从特定的管理理念出发，在管理过程中固化下来的一套操作系统。可以用公式表述为：管理模式中固化下来的一套操作系统。可以用公式表述为：管理模式=管理理念管理理念+系统结构系统结构+操作方法。操作方法。92.1什么是管理模式 什么是什么是“模式模式”？“模式模式”是一个涵义宽泛的术语。不是一个涵义宽泛的术语。不同的领域，基于不同的应用目的，可以给出不同的界定。同的领域，基于不同的应用目的，可以给出不同的界定。对于核电工程项目管理，把它界定为对于核电工程项目管理

6、，把它界定为“项目合作伙伴相项目合作伙伴相互关系的规定性互关系的规定性”。也就是说，核电工程项目管理模式是一也就是说，核电工程项目管理模式是一种种“规定性规定性”，它规定了项目合作伙伴的相互关系。，它规定了项目合作伙伴的相互关系。这种规定性既有法定的外在形态，又有管理规律决定的这种规定性既有法定的外在形态，又有管理规律决定的科学内涵。这种规定性确立了项目运作的体系与机制，奠定科学内涵。这种规定性确立了项目运作的体系与机制，奠定了项目成功的基础。了项目成功的基础。全部项目管理活动都是在这种规定性所搭建的舞台上展全部项目管理活动都是在这种规定性所搭建的舞台上展开的。开的。102.12.1项目合作伙

7、伴项目合作伙伴IAEA关于项目合作伙伴的分类项目合作伙伴与项目受益者的关系核电项目合作伙伴的主要管理任务核电项目合作伙伴主要职能与责任分述合作伙伴在各类活动中的牵头责任随合同类 型不同而变化11IAEAIAEA关于项目合作伙伴的分类关于项目合作伙伴的分类 与核电工程项目有关的活动是按分工合作的机制由许多单位共同与核电工程项目有关的活动是按分工合作的机制由许多单位共同完成的，因此，把这些单位称为完成的，因此，把这些单位称为“合作伙伴合作伙伴”是贴切的。是贴切的。国际原子能机构（国际原子能机构（IAEAIAEA）按照国际通行的惯例把核电项目的主）按照国际通行的惯例把核电项目的主要合作伙伴分为以下几

8、类：要合作伙伴分为以下几类：(1)(1)政府主管部门（政府主管部门（public authoritypublic authority，缩写，缩写PAPA）；）；(2)(2)监督管理部门（监督管理部门（regulatory authorityregulatory authority，缩写，缩写RARA）；）；(3)(3)核电公司（核电公司（utilityutility，也称业主、用户，缩写，也称业主、用户，缩写U U）；）；(4)(4)总包商，主包商（总包商，主包商（main contractormain contractor，缩写，缩写MCMC）；）；(5)(5)工程承包公司（工程承包公司（a

9、rchitect-engineerarchitect-engineer，缩写，缩写AEAE）；）；(6)(6)咨询公司（咨询公司（consultantsconsultants，缩写，缩写C C）；）；(7)(7)分包商（分包商（subcontractorsubcontractor，缩写，缩写SCSC）。）。在以下的叙述中将会看到，上面给出的并不是项目合作伙伴类别在以下的叙述中将会看到，上面给出的并不是项目合作伙伴类别的完整的清单。的完整的清单。12项目合伙伙伴与项目受益者的关系(一)定义范围有重叠，也有差异定义范围有重叠，也有差异必须建立并维持合作关系与利益关系的平衡和协调必须建立并维持合作关

10、系与利益关系的平衡和协调合作伙伴都是项目责任的承担者，也都属于合作伙伴都是项目责任的承担者，也都属于“受益受益 者者”范畴范畴政府主管部门与监督管理部门是公众利益的代表政府主管部门与监督管理部门是公众利益的代表公众可接受问题是核电项目必须重视的问题公众可接受问题是核电项目必须重视的问题13项目合作伙伴与项目受益者的关系（二）国际标准化组织（国际标准化组织（ISOISO）关于受益者的定义是）关于受益者的定义是“在供方组织在供方组织的业绩和供方组织的运行环境方面有着共同利益的一个人或一组的业绩和供方组织的运行环境方面有着共同利益的一个人或一组人人”，可包括：，可包括：顾客顾客，项目产品的接受者；，

11、项目产品的接受者；消费者消费者，如：项目产，如：项目产品的使用者；品的使用者；所有者所有者，如：启动项目的组织；，如：启动项目的组织；合作伙伴合作伙伴，如：在，如：在合资项目中资金提供者，如：金融机构；合资项目中资金提供者，如：金融机构；分承包方分承包方，为项目组织，为项目组织提供产品的组织；提供产品的组织；社会社会，如司法机构或法定机构和广大公众；，如司法机构或法定机构和广大公众；内内部人员部人员，如：项目组织的成员。，如：项目组织的成员。ISOISO定义的受益者的范围宽于定义的受益者的范围宽于IAEAIAEA为核电项目定义的合作者。为核电项目定义的合作者。IAEAIAEA定义的定义的“合作

12、伙伴合作伙伴”这个术语（这也是本这个术语（这也是本文文采用的术语）采用的术语）着眼于着眼于项目实施过程中的合作关系项目实施过程中的合作关系，ISOISO定义的定义的“受益者受益者”这个这个术语则着眼于术语则着眼于项目涉及的利益关系项目涉及的利益关系。任何项目管理模式的设计和运行都必须任何项目管理模式的设计和运行都必须建立并维持合作关系与建立并维持合作关系与利益关系利益关系的平衡和协调。的平衡和协调。14项目合作伙伴与项目受益者的关系（三）核电工程项目在核安全上的特殊性，它的巨额投资以及由它引发的一系核电工程项目在核安全上的特殊性，它的巨额投资以及由它引发的一系 列产业需求，使得它对包括项目合作

13、伙伴在内的全体社会受益者都有重大的列产业需求，使得它对包括项目合作伙伴在内的全体社会受益者都有重大的影响，因此，项目组织体系内的全体合作伙伴都必须在自己的职能与责任范影响，因此，项目组织体系内的全体合作伙伴都必须在自己的职能与责任范围内对全社会的利益承担义务。围内对全社会的利益承担义务。政府主管部门与监督管理部门通常不是项目合同关系中的一方，它们驾政府主管部门与监督管理部门通常不是项目合同关系中的一方，它们驾 临于合同各方之上，通过核电发展方针、政策、规划的制定与推行，通过核临于合同各方之上，通过核电发展方针、政策、规划的制定与推行，通过核安全法规、导则的编制与颁布，通过许可证制度，通过项目立

14、项审批，通过安全法规、导则的编制与颁布，通过许可证制度，通过项目立项审批，通过监督、审查、检查等一系列强制性或指导性措施，确保核电工程项目满足经监督、审查、检查等一系列强制性或指导性措施，确保核电工程项目满足经济和社会发展的需要，确保公众利益和生态环境不受损害。济和社会发展的需要，确保公众利益和生态环境不受损害。公众可接受问题是核电工程项目必须重视的问题。在许多核电发达国家，公众可接受问题是核电工程项目必须重视的问题。在许多核电发达国家，已经形成公众听证制度，对核电的发展与核电项目的立项有举足轻重的影响。已经形成公众听证制度，对核电的发展与核电项目的立项有举足轻重的影响。在我国，公众意识也已觉

15、醒。在我国，公众意识也已觉醒。20042004年年7 7月月1 1日颁布的日颁布的行政许可法行政许可法首次在我首次在我国规定了公民听证的权利，为维护公众知情权和实现核安全的社会监督提供国规定了公民听证的权利，为维护公众知情权和实现核安全的社会监督提供了法律依据。对此，不仅政府主管部门与监督管理部门要重视，业主与合同了法律依据。对此，不仅政府主管部门与监督管理部门要重视，业主与合同各方同样要重视。各方同样要重视。15核电项目合作伙伴的主要管理任务(一)建立在合同关系上的管理分工合作伙伴共有的管理任务16核电项目合作伙伴的主要管理任务（二）除了政府主管部门与监督部门，在现代核电项目中，其它合作伙伴

16、通常除了政府主管部门与监督部门，在现代核电项目中，其它合作伙伴通常是通过合同关系结合在一起的。是通过合同关系结合在一起的。核电公司是建立合同关系的牵头单位，也是核电工程项目的业主单位。核电公司是建立合同关系的牵头单位，也是核电工程项目的业主单位。工程承包公司、系统供应商、设备制造商、建造商、检查或监理机构、核工程承包公司、系统供应商、设备制造商、建造商、检查或监理机构、核燃料供应商、咨询公司等，依据承担的职能与责任分别在合同关系中处于主燃料供应商、咨询公司等，依据承担的职能与责任分别在合同关系中处于主包商或分包商的位置。包商或分包商的位置。在我国，核工程研究设计单位以及其他相应的设计单位或研究

17、开发机构在我国，核工程研究设计单位以及其他相应的设计单位或研究开发机构都在核电工程项目中发挥重要作用。这些单位与机构通常把设计责任以及一都在核电工程项目中发挥重要作用。这些单位与机构通常把设计责任以及一部分工程业务、项目管理与采购服务工作从核电公司或总包商或工程承包公部分工程业务、项目管理与采购服务工作从核电公司或总包商或工程承包公司或系统供应商或设备制造商那里分离（司或系统供应商或设备制造商那里分离（separateseparate）或分割（）或分割（splitsplit）出来由自）出来由自己独立承担，成为业主或主包商的分包商。当然，他们也可以是其它层次的己独立承担，成为业主或主包商的分包商

18、。当然，他们也可以是其它层次的分包商。分包商。当采用交钥匙合同方式时，核电公司应选择一个主包商与之签订总包合同，当采用交钥匙合同方式时，核电公司应选择一个主包商与之签订总包合同，由它负责项目总抓，并直接对业主负责。这样的主包商也称为总包商。由它负责项目总抓，并直接对业主负责。这样的主包商也称为总包商。17核电项目合作伙伴的主要管理任务（三）对于任何一个合作伙伴，主要的项目管理任务一般包括：对于任何一个合作伙伴，主要的项目管理任务一般包括：(1)(1)基于工作分解，分配项目预算；基于工作分解，分配项目预算；(2)(2)编制进度计划并控制进度；编制进度计划并控制进度；(3)(3)具体详尽地定义项目

19、工作的范围并控制变更；具体详尽地定义项目工作的范围并控制变更；(4)(4)制定采购程序并控制采购；制定采购程序并控制采购；(5)(5)催促工程业务的完成和分包商交货；催促工程业务的完成和分包商交货；(6)(6)控制内部和外部接口；控制内部和外部接口；(7)(7)控制合同的履行；控制合同的履行；(8)(8)遵守法定程序，获得许可证；遵守法定程序，获得许可证；(9)(9)建立风险控制机制；建立风险控制机制；(10)(10)监督和控制费用；监督和控制费用；(11)(11)确保按进度付款，并管理价格调整；确保按进度付款，并管理价格调整；(12)(12)质量保证和质量控制；质量保证和质量控制；(13)(

20、13)处理接口问题，将信息传递给工地管理部门；处理接口问题，将信息传递给工地管理部门；(14)(14)报告进展情况。报告进展情况。“四控两管一协调四控两管一协调”18核电项目合作伙伴主要职能与责任分述政府主管部门（政府主管部门（政府主管部门（政府主管部门（PAPAPAPA）-核电发展战略管理核电发展战略管理制定本国能源政策制定本国能源政策制定核电发展方针，提供政策指导与支持制定核电发展方针，提供政策指导与支持领导制定核电发展规划领导制定核电发展规划批准立项批准立项 19核电项目合作伙伴主要职能与责任分述核电公司（核电公司（核电公司（核电公司（U U）项目前的活动项目前的活动,设法获得电厂设法获

21、得电厂 ，运营和维护电厂。，运营和维护电厂。全面负责该项目全面负责该项目 参与制定本国的核电发展规划和参与执行参与制定本国的核电发展规划和参与执行 制定和执行发电计划制定和执行发电计划 为设计和（或）建造电厂确定合同方式，选择供方为设计和（或）建造电厂确定合同方式，选择供方 申请许可证申请许可证 采购核燃料和管理供应合同采购核燃料和管理供应合同 安全高效地运营和维护电厂安全高效地运营和维护电厂 承担与业主身份有关的义务和社会责任承担与业主身份有关的义务和社会责任20核电项目合作伙伴主要职能与责任分述总包商（总包商（总包商（总包商（MCMC）提供完整的电厂提供完整的电厂(交钥匙方式交钥匙方式)为

22、项目的实施提供完整的项目管理为项目的实施提供完整的项目管理设计、开列清单和采购电厂部件和系统设计、开列清单和采购电厂部件和系统安装调试部件和系统安装调试部件和系统在安全分析报告、操作规程和手册中描述系在安全分析报告、操作规程和手册中描述系统及性能统及性能执行质量保证（执行质量保证（QAQA）和质量控制（）和质量控制（QCQC）履行电厂的保证条款履行电厂的保证条款21核电项目合作伙伴主要职能与责任分述工程承包公司（工程承包公司（工程承包公司（工程承包公司（AEAE）工程业务，项目管理工程业务，项目管理 (1)(1)编制设计文件编制设计文件(2)(2)编制施工说明书编制施工说明书(3)(3)协助业

23、主进行合同谈判协助业主进行合同谈判(4)(4)编制施工手册编制施工手册(5)(5)编制采购文件编制采购文件(6)(6)管理采购工作，包括检查、催货、运输管理采购工作，包括检查、催货、运输(7)(7)编制安全报告编制安全报告22核电项目合作伙伴主要职能与责任分述设计单位（设计单位（DI）提供设计服务提供设计服务 -就提供设计服务而言，可以是从核电公司或总包就提供设计服务而言，可以是从核电公司或总包商或工程承包公司或系统供应商或设备制造商分离商或工程承包公司或系统供应商或设备制造商分离（separateseparate）或分隔（）或分隔（splitsplit）出设计责任并对业主或）出设计责任并对业

24、主或主包商负责主包商负责-就承担工程业务、项目管理与采购服务而言，其就承担工程业务、项目管理与采购服务而言，其责任类似于工程承包公司责任类似于工程承包公司 23核电项目合作伙伴主要职能与责任分述系统供应商（系统供应商（系统供应商（系统供应商（SSSS）提供完整的系统，如核蒸汽供应系统（提供完整的系统，如核蒸汽供应系统（NSSSNSSS），核岛），核岛或常规岛或常规岛 就所供应的系统而言，其责任与总包商相同就所供应的系统而言，其责任与总包商相同 提供与本系统和电厂其余部分之间的接口有关的输入数据提供与本系统和电厂其余部分之间的接口有关的输入数据 编制编制QAQA大纲大纲 提供项目管理和施工管理提

25、供项目管理和施工管理 提供文件控制提供文件控制 制定培训计划制定培训计划 编制启动规程编制启动规程 提供运行手册提供运行手册24核电项目合作伙伴主要职能与责任分述设备制造商（设备制造商（EM）专用设备和部件的加工制造专用设备和部件的加工制造 按照技术规格书、标准和进度计划加工制造按照技术规格书、标准和进度计划加工制造执行执行QAQA和和QCQC措施措施为安装、调试运行和维护提供输入数据为安装、调试运行和维护提供输入数据 25核电项目合作伙伴主要职能与责任分述建造商（建造商（CO）建筑物、构筑物或设施的建造或安装建筑物、构筑物或设施的建造或安装 编制详细的土木工程施工计划编制详细的土木工程施工计

26、划按照技术规格书、标准和进度计划进行施工、按照技术规格书、标准和进度计划进行施工、吊装或安装吊装或安装进行进行QAQA和和QCQC活动活动26核电项目合作伙伴主要职能与责任分述监督管理部门（监督管理部门（RA）核安全局下设质量监督站独立地监督和控制全部核设施独立地监督和控制全部核设施 编制与颁布法规和导则编制与颁布法规和导则审查系统和部件的设计审查系统和部件的设计颁发、修改或吊销许可证颁发、修改或吊销许可证直接或在社会监理帮助下，强制执行许可证直接或在社会监理帮助下，强制执行许可证要求要求 27核电项目合作伙伴主要职能与责任分述社会监理机构（社会监理机构（SA）独立执行监督与管理独立执行监督与

27、管理 接受业主委托遵循技术规格书、标准和法规，接受业主委托遵循技术规格书、标准和法规，按照合同文件进行监督与管理按照合同文件进行监督与管理28核电项目合作伙伴主要职能与责任分述核燃料供应商（核燃料供应商（核燃料供应商（核燃料供应商（FSFSFSFS）供应核燃料供应核燃料 制造核燃料元件制造核燃料元件提供核燃料及其配套组件提供核燃料及其配套组件 29核电项目合作伙伴主要职能与责任分述咨询公司（咨询公司（C）技术和经济方面的咨询服务技术和经济方面的咨询服务 在与建造核电厂有关的诸活动领域内（如地质学、在与建造核电厂有关的诸活动领域内（如地质学、地震学、水文学、气象学、安全性和应力分析等），地震学、

28、水文学、气象学、安全性和应力分析等），提供范围广泛的专业性服务提供范围广泛的专业性服务30项目合作伙伴的牵头责任随合同类型不同而项目合作伙伴的牵头责任随合同类型不同而变化的情况（一）变化的情况（一）活动名称牵头者 交钥匙方式少合同方式多合同方式项目前的活动UUU项目管理MCAE或UUAE监理SA或USASA或USASA或USA项目的工程业务MCAESSU或AE质量保证/质量控制MCUAESSUUAE设计MC或MCDIAESS或AESSDIAE或AEDI采购MCAESSU或AE申请许可证UUU审批与颁发许可证RARARA核保障，实体保护UUU加工制造 MCSSEMEM31活动名称牵头者 交钥匙方

29、式少合同方式多合同方式工地准备U或MCU或AEU或AE建造MCAESSU或AE设备安装MCAESSU或AE调试MCAEUU或AE电站运营和维护UUU核燃料采购UUU核燃料制造FSFSFS废物管理U UU符合含义：符合含义：U U核电公司核电公司 MCMC总包商总包商 AEAE工程承包公司工程承包公司 SSSS系统供应商系统供应商EMEM设备制造商设备制造商 RARA监督管理部门监督管理部门 FSFS核燃料供应商核燃料供应商SASA监理机构监理机构 DIDI设计研发机构设计研发机构 项目合作伙伴的牵头责任随合同类型不同而变化项目合作伙伴的牵头责任随合同类型不同而变化的情况（二）的情况（二）322

30、.32.3业主责任制业主责任制我国建设项目管理体制的历史性转变业主责任制要解决的根本问题业主的法人地位与最终责任业主责任分述33我国工程建设项目管理体制的历史性转变 计划经济体制的特点：计划经济体制的特点：以行政权力为主要管理手段以行政权力为主要管理手段市场经济体制的特点：市场经济体制的特点：以合同约束为主要管理手段以合同约束为主要管理手段管理体制应克服的主要弊端：管理体制应克服的主要弊端：业主概念模糊业主概念模糊 政企不分政企不分 专业化管理薄弱专业化管理薄弱34我国建设项目管理体制的历史性转变 我国在计划经济体制时期的建设项目管理，曾出现过：建设单位、施工单位和设我国在计划经济体制时期的建

31、设项目管理，曾出现过：建设单位、施工单位和设计单位（甲、乙、丙）三方分工负责制，工程建设联合指挥部制，施工单位全面承包计单位（甲、乙、丙）三方分工负责制，工程建设联合指挥部制，施工单位全面承包负责制等多种管理模式。负责制等多种管理模式。这些管理模式都以行政权力为主要管理手段，靠行政指挥实施管理。它适应于当这些管理模式都以行政权力为主要管理手段，靠行政指挥实施管理。它适应于当时的国家经济体制，曾起过积极的作用。时的国家经济体制，曾起过积极的作用。随着国家经济体制改革的推进，这些管理模式越来越暴露出固有的缺陷，主要表随着国家经济体制改革的推进，这些管理模式越来越暴露出固有的缺陷，主要表现在：现在：

32、业主概念模糊，没有一个参与项目管理的单位对投资有决策权，也没有一个单业主概念模糊，没有一个参与项目管理的单位对投资有决策权，也没有一个单位对投资风险承担责任；位对投资风险承担责任；政企不分，由政府对项目实行多头的、直接的行政性管理，效率不高；政企不分，由政府对项目实行多头的、直接的行政性管理，效率不高；管理班子为临时拼凑的一次性机构，只有个人的经验积累而没有整体的经验延管理班子为临时拼凑的一次性机构，只有个人的经验积累而没有整体的经验延续，无法形成专业化的管理，因而从总体上妨碍了建设投资效益的提高。续，无法形成专业化的管理，因而从总体上妨碍了建设投资效益的提高。随着市场经济体系的逐步形成，我国

33、的建设项目管理体制也进行了一系列改革，随着市场经济体系的逐步形成，我国的建设项目管理体制也进行了一系列改革，先后推出了项目业主责任制、招投标（承发包）制、合同制、建设监理制等，开始逐先后推出了项目业主责任制、招投标（承发包）制、合同制、建设监理制等，开始逐步引入靠经济利益驱动、以合同约束为主要管理手段的完全的市场经济管理方式，或步引入靠经济利益驱动、以合同约束为主要管理手段的完全的市场经济管理方式，或者合同约束加一定程度的行政指挥的不完全的市场经济管理方式。者合同约束加一定程度的行政指挥的不完全的市场经济管理方式。35业主责任制要解决的根本问题 管理的基本职能可以表达为：使管理对象的行为管理的

34、基本职能可以表达为：使管理对象的行为（组织行为和个人行为）同向化，并逐步趋于管理的（组织行为和个人行为）同向化，并逐步趋于管理的目标。目标。项目管理的目标亦即建设项目的总目标是一个统项目管理的目标亦即建设项目的总目标是一个统一的整体。但参与项目的合作伙伴众多，他们大都是一的整体。但参与项目的合作伙伴众多，他们大都是独立的经济实体，有各自的利益。于是就存在项目的独立的经济实体，有各自的利益。于是就存在项目的统一性与合作伙伴多元性之间的矛盾。统一性与合作伙伴多元性之间的矛盾。为了解决这个矛盾，必须找一家经济利益与整个为了解决这个矛盾，必须找一家经济利益与整个项目实施的全面责任和风险紧密联系的单位来

35、充当项项目实施的全面责任和风险紧密联系的单位来充当项目管理的主体，对整个项目实施一体化的管理。从根目管理的主体，对整个项目实施一体化的管理。从根本上说，业主责任制要解决的就是这个问题。本上说，业主责任制要解决的就是这个问题。36业主的法人地位与最终责任业主责任制即项目法人责任制业主责任制即项目法人责任制业主对项目的责任是全程性的、全面的业主对项目的责任是全程性的、全面的业主的最终责任不能转移给任何承包商业主的最终责任不能转移给任何承包商业主在由合同关系建立的项目管理体系中拥有最高业主在由合同关系建立的项目管理体系中拥有最高 层次的权力层次的权力37什么是“法人”？法人（法人（Legal per

36、sonLegal person）民事权利主体之一，与）民事权利主体之一，与自然人相对，指按照法定程序设立，有一定的组织机自然人相对，指按照法定程序设立，有一定的组织机构和独立的（或独立支配的）财产，并能以自己名义构和独立的（或独立支配的）财产，并能以自己名义享有民事权利、承担民事义务的社会组织。享有民事权利、承担民事义务的社会组织。38业主的法人地位与最终责任（一）我国从我国从19921992年始正式实行建设项目业主责任制。我国核电厂年始正式实行建设项目业主责任制。我国核电厂工程项目已全面推行业主责任制。业主是项目法人。业主责任制工程项目已全面推行业主责任制。业主是项目法人。业主责任制即项目法

37、人责任制。即项目法人责任制。核电厂业主是核电公司，是核电厂建成后的运营单位，也是核电厂业主是核电公司，是核电厂建成后的运营单位，也是核电厂固定资产的拥有者，它要负责预测电力需求，确保核电厂核电厂固定资产的拥有者，它要负责预测电力需求，确保核电厂适时、经济和安全地供电。适时、经济和安全地供电。核电厂业主作为核电厂工程项目的法人必须对保证核电厂工核电厂业主作为核电厂工程项目的法人必须对保证核电厂工程项目的建造和完成以及达到预期的性能目标负最终责任，必须程项目的建造和完成以及达到预期的性能目标负最终责任，必须在政府主管部门和监管机构规定的各项法律、法规、条例、细则在政府主管部门和监管机构规定的各项法

38、律、法规、条例、细则的范围内，在这些部门和机构的监督下，负责确保核电厂工程项的范围内，在这些部门和机构的监督下，负责确保核电厂工程项目满足法定的全部要求。目满足法定的全部要求。39业主的法人地位与最终责任（二）按照按照IAEAIAEA的界定，核电厂工程项目的管理活动，从的界定，核电厂工程项目的管理活动，从决定着手进行某个核电项目（在规划、可行性研究和选决定着手进行某个核电项目（在规划、可行性研究和选址研究之后）开始，直至将正在运行的电厂移交给负责址研究之后）开始，直至将正在运行的电厂移交给负责运行和维护的另一机构为止。运行和维护的另一机构为止。作为项目法人的核电公司，必须既对项目的启动又作为项

39、目法人的核电公司，必须既对项目的启动又对项目建成后的运行、维护负责。这两种功能通常赋予对项目建成后的运行、维护负责。这两种功能通常赋予业主的不同机构，例如，前者为业主的公司总部或总公业主的不同机构，例如，前者为业主的公司总部或总公司，后者为业主的生产运行部。司，后者为业主的生产运行部。在项目启动以后，电厂移交运行之前，业主要对项在项目启动以后，电厂移交运行之前，业主要对项目的实施过程负责。业主对项目的责任是全程性的、全目的实施过程负责。业主对项目的责任是全程性的、全面的。面的。40业主的法人地位与最终责任（三）根据业主的能力和已有的经验，可以由业主自己的机构，或由承包商配根据业主的能力和已有的

40、经验，可以由业主自己的机构，或由承包商配合业主，或由业主委托承包商代理业主充当牵头单位来完成各种项目管理任合业主，或由业主委托承包商代理业主充当牵头单位来完成各种项目管理任务。业主选择的合同方式虽然决定了项目实施过程中职能和责任在业主与总务。业主选择的合同方式虽然决定了项目实施过程中职能和责任在业主与总包商包商/主包商、工程承包公司、分包商、供应商、制造商、建筑安装公司、监主包商、工程承包公司、分包商、供应商、制造商、建筑安装公司、监理公司、咨询公司等等承包商之间的分配，但是，保证及时建成一座安全、理公司、咨询公司等等承包商之间的分配，但是，保证及时建成一座安全、可靠的核电厂的最终责任不能转移

41、给作为合作伙伴的任何承包商。可靠的核电厂的最终责任不能转移给作为合作伙伴的任何承包商。按照选定的合同方式，将形成项目管理组织结构的层次体系。在这个体按照选定的合同方式，将形成项目管理组织结构的层次体系。在这个体系中，业主拥有最高层次的权力。这种权力确保业主能履行对项目实施所负系中，业主拥有最高层次的权力。这种权力确保业主能履行对项目实施所负的最终责任。的最终责任。为此，业主通常建立一个由有权威的项目经理领导的项目管理部（或称为此，业主通常建立一个由有权威的项目经理领导的项目管理部（或称项目经理部）来负责项目的总体管理，按照合同条件和条款监督与控制项目项目经理部）来负责项目的总体管理，按照合同条

42、件和条款监督与控制项目的各承包商，并界定与协调项目组织结构中的所有接口。的各承包商，并界定与协调项目组织结构中的所有接口。在业主的总体管理中，对项目总进度和总造价进行计划和控制，建立并在业主的总体管理中，对项目总进度和总造价进行计划和控制，建立并实施有效的质量保证体系，领取核电厂建造和运行许可证实施有效的质量保证体系，领取核电厂建造和运行许可证/批准书并为此协调批准书并为此协调各承包商及业主所属各机构与编制安全分析报告、通过安全审批有关的各项各承包商及业主所属各机构与编制安全分析报告、通过安全审批有关的各项工作，在核电厂移交运行之前直接参与电厂的试验和调试活动等等都是必不工作，在核电厂移交运行

43、之前直接参与电厂的试验和调试活动等等都是必不可少的。可少的。41业主承担的主要任务（一）项目准备阶段(1)(1)厂址准备厂址准备(2)(2)可行性研究可行性研究(3)(3)制定资金筹集与还贷方案制定资金筹集与还贷方案(4)(4)确定合同方式确定合同方式(5)(5)选择供方选择供方(6)(6)招标与合同谈判招标与合同谈判 42业主承担的主要任务（二）项目实施阶段项目实施阶段(1)(1)项目管理的组织，主要包括：项目管理的组织，主要包括：a.a.任命项目经理任命项目经理 b.b.选择项目管理的组织体制选择项目管理的组织体制(2)(2)项目总进度安排与控制项目总进度安排与控制(3)(3)项目总预算安

44、排与控制项目总预算安排与控制(4)(4)建立项目质量保证体系，实行有效的质量监督与质量控制建立项目质量保证体系，实行有效的质量监督与质量控制(5)(5)接受核安全管理当局审评并获取安全许可证，主要包括：接受核安全管理当局审评并获取安全许可证，主要包括：a.a.获取建造许可证获取建造许可证 b.b.获取首次装料批准书获取首次装料批准书 c.c.获取运行许可证获取运行许可证 d.d.获取操纵员执照获取操纵员执照(6)(6)获得核燃料和相关组件与特种材料（例如用于重水堆的重水）获得核燃料和相关组件与特种材料（例如用于重水堆的重水）(7)(7)运行准备运行准备 43安全审批各阶段的审评流程图安全审批各

45、阶段的审评流程图安全审批各阶段的审评流程图安全审批各阶段的审评流程图营运单位提交环境影响报告环境保护技术审评国家环保局环境影响报告批准书国务院有关部门和地方政府提出意见核安全技术审评营运单位提交申请书和安全分析报告核安全专家委员会咨询技术审评结果核安全监督国家核安全局颁发许可证44核电厂厂址审查（一）按核安全法规按核安全法规HAF001/01HAF001/01的规定，业主在核电厂的选址定的规定，业主在核电厂的选址定点前，应向国家核安全管理当局提交点前，应向国家核安全管理当局提交核电厂可行性研究报告核电厂可行性研究报告中有关厂址安全内容的文件。主要内容有：中有关厂址安全内容的文件。主要内容有：厂

46、址安全评价，包括评价依据、安全准则、厂址特征及其厂址安全评价，包括评价依据、安全准则、厂址特征及其环境特征、核电厂对环境影响评价、外部事件评价、影响应急环境特征、核电厂对环境影响评价、外部事件评价、影响应急计划执行的厂址因素评价、结论等。计划执行的厂址因素评价、结论等。职业安全与卫生，包括主要工艺过程和设备描述、安全设职业安全与卫生，包括主要工艺过程和设备描述、安全设施的考虑与设计、生产过程中放射性危害的分析、工业卫生技施的考虑与设计、生产过程中放射性危害的分析、工业卫生技术措施和医疗保健设施、专用投资预算及预期效果和评价，存术措施和医疗保健设施、专用投资预算及预期效果和评价，存在问题与建议等

47、。在问题与建议等。45核电厂厂址审查（二）核事故应急方案，包括概述、核事故源项、核事故核事故应急方案，包括概述、核事故源项、核事故应急计划方案、核事故应急设施建设方案、执行应急计应急计划方案、核事故应急设施建设方案、执行应急计划的可行性、应急设施费用估算等。划的可行性、应急设施费用估算等。国家核安全管理当局根据以上文件，重点审评影响国家核安全管理当局根据以上文件，重点审评影响核电厂设计基准的厂址条件、核电厂与环境的相互影响、核电厂设计基准的厂址条件、核电厂与环境的相互影响、采取应急措施的可行性，其目的是从安全方面确定核电采取应急措施的可行性，其目的是从安全方面确定核电厂与所选厂址之间的适宜性。

48、厂与所选厂址之间的适宜性。根据国家基本建设程序，国家发改委须在收到国家根据国家基本建设程序，国家发改委须在收到国家环保部门的环保部门的核电厂环境影响报告批准书核电厂环境影响报告批准书、国家核安、国家核安全管理当局的全管理当局的核电厂厂址选择审查意见核电厂厂址选择审查意见后，方可批后，方可批准核电厂可行性研究报告。准核电厂可行性研究报告。46建造许可证 按核安全法规按核安全法规HAF001/01HAF001/01的规定，业主应在厂址选定后，开始建造（通常的规定，业主应在厂址选定后，开始建造（通常指浇灌第一罐混凝土）前指浇灌第一罐混凝土）前1212个月，向国家核安全管理当局提交个月，向国家核安全管

49、理当局提交核电厂建造核电厂建造申请书申请书，并附送核电厂，并附送核电厂初步安全分析报告初步安全分析报告。国家核安全管理当局将组织有关单位或专家重点审评设计总原则和总体国家核安全管理当局将组织有关单位或专家重点审评设计总原则和总体设计、设计与厂址的相容性、工艺系统、安全系统、事故安全分析、辐射防设计、设计与厂址的相容性、工艺系统、安全系统、事故安全分析、辐射防护、防火及安全保卫、质量保证、业主及供应商的资格和组织、初步试运行护、防火及安全保卫、质量保证、业主及供应商的资格和组织、初步试运行方案、在役检查的考虑、退役的考虑等。其目的是通过审评核电厂方案、在役检查的考虑、退役的考虑等。其目的是通过审

50、评核电厂的设计原的设计原则，就核电厂建成后能否安全运行得出结论。则，就核电厂建成后能否安全运行得出结论。另一方面，国家环保局对业主提交的另一方面，国家环保局对业主提交的环境影响报告（设计阶段）环境影响报告（设计阶段）进进行审评，把批复意见送交国家核安全管理当局。行审评，把批复意见送交国家核安全管理当局。在完成上述程序后，国家核安全管理当局负责发放建造许可证。在完成上述程序后，国家核安全管理当局负责发放建造许可证。47首次装料批准书 按核安全法规按核安全法规HAF001/01HAF001/01的规定，业主应于核电机组向堆芯首次装入核的规定，业主应于核电机组向堆芯首次装入核燃料前燃料前1212个月