11市场失灵和微观经济政策高.ppt

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1、第十一章市场失灵和微观经济政策第十一章市场失灵和微观经济政策H市场失灵或市场失败（market failure）是市场调节不能在一些场合或情况下自动实现资源优化配置或有效配置。资源配置最优也称为帕累托最优。H市场失灵产生于四种情况：垄断、外部影响、公共物品、不完全信息。1市场成功和市场成功和市场失灵t市场失灵是相对于“市场成功”而言的。t“市场成功”是指完全竞争市场能够实现总体均衡(即生产和交换效率)或社会福利极大化的一种状态。t市场失灵是指市场偏离总体均衡(即生产和交换效率)或社会福利极大化的一种状态。2/732一、微观经济的市场失灵一、微观经济的市场失灵 market failure u市

2、场失灵：市场失灵：u市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置，即市场机制造成资源的配置失当。效配置，即市场机制造成资源的配置失当。l宏观经济学的基本假设是市场失灵，宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不完善，政府有能力。市场不完善，政府有能力。l微观经济学的本质：市场有效，市场万能微观经济学的本质：市场有效，市场万能回忆32.市场失灵的原因市场失灵的原因p（1）垄断：少数经济主体不适当的影响市场）垄断：少数经济主体不适当的影响市场价格的能力。价格的能力。p即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。即由少数市场的参与者影响或决定市场价格

3、。n（2）外部性）外部性 externality：当一种消费或生产：当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动，所产生的不反映在活动对其他消费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。市场价格中的直接效应。n（3）公共物品公共物品public goods：使所有消费者都得益而市：使所有消费者都得益而市场不能供给或供给不足的物品。场不能供给或供给不足的物品。u（4 4）不完全信息）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均。信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息不完全可能造成垄断力量，以影响匀分配，信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取垄断利润。消费者福利为代价谋取垄断利润。4

4、11.1 垄断垄断t为什么垄断导致市场失灵？t首先回忆有关垄断的一些要点：(1)垄断是一家企业生产没有近似替代品的一种市场结构,它是价格制定者。(2)垄断可以被区分为单一价格垄断和价格歧视垄断。(3)垄断者的定价高出其边际成本,代表着市场存在着非效率。(4)垄断者,或者是有一定市场控制力的企业都可以实施三种不同的价格歧视策略。5/735PQOD DMRMRMC=ACMC=ACP Pmmq qmmP P*q q*A AB BC CE EqqP Pmm MC MC时没有达到帕累托最优状态时没有达到帕累托最优状态qqBECBEC代表了福利增加的余地代表了福利增加的余地qq垄断条件下产生福利损失垄断条

5、件下产生福利损失垄 断 的 低 效 率垄 断 的 低 效 率6二、寻租理论二、寻租理论寻租的含义t所有以利润最大化为目标的企业都是希望获得垄断权的，因为垄断可以减轻竞争压力，可以控制市场价格、供给、产量，可以获得垄断带来的超额利润。t完全竞争的行业在短期内可以有超额利润，但长期中是没有的，而垄断则在长期内也有超额利润。t创造和获得垄断权的活动被称为寻租（rent seeking），现在一般泛指对政府的行贿受贿行为或过程。所以为寻租，是因为政府手中的权力不可能永远得到，只能是一时的，钱权交易就好比政府权力的出租一样。t寻租是导致政府官员腐败的重要原因，而且也不仅是经济领域，凡是政府掌控的行政审批

6、事项，都有可能引起寻租活动。73.制约市场势力的公共政策制约市场势力的公共政策p（1）公共管制）公共管制p管制原因：市场势力缺乏效率。管制原因：市场势力缺乏效率。t自然垄断行业具有自然垄断性具有规模经济特征；资本的专用性强。t自然垄断行业往往面对低需求弹性。企业可以通过提高价格来获得暴利。n公共管制的措施：公共管制的措施：n价格管制，防止垄断定价。价格管制，防止垄断定价。n市场准入和退出管制。市场准入和退出管制。n微观管制，企业质量、安全要求。微观管制，企业质量、安全要求。8u国有化政策国有化政策：国家直接从事生产活动，：国家直接从事生产活动，或者把某些过去由私人从事的生产活动或者把某些过去由

7、私人从事的生产活动转归国家。转归国家。u（1 1）对国家利益重大的行业；）对国家利益重大的行业；u（2 2）私人不愿意经营，或者无力经营的行业；）私人不愿意经营，或者无力经营的行业；u（3 3）投入高、风险大的新兴行业。）投入高、风险大的新兴行业。9许多国家都有反垄断法，美国最为突出。t现实中反垄断法、反托拉斯法的真正执行是比较少的。t真正危害性比较大的恰恰是政府扶持的垄断。t反垄断法的依据是垄断和其他妨碍竞争的行为会引起资源配置的低效率，价格上升、产量减少，并侵害消费者和其他非垄断企业的利益。t对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者；不利于进行国际竞争；对促进技术进步不利；刺激寻租活动，使政

8、府腐败增多，这是资源的更大浪费；事实上常常增加了生产者的利益，并没有带来公共利益、总剩余的增加。10对自然垄断的规制对自然垄断的规制t对自然垄断的规制是应用经济分析中一个非常重要的课题。在很多国家,公用事业、通信和交通产业都是被大量规制的行业。t对自然垄断的基本规制方法及原理：成本定价法成本定价法-边际成本定价法边际成本定价法-平均成本定价法平均成本定价法11/7311边际成本定价法边际成本定价法n边际成本定价法边际成本定价法是将边是将边际成本和需求曲线相交际成本和需求曲线相交点的价格确定为最高限点的价格确定为最高限价的一种规制办法。价的一种规制办法。n该自然垄断者根据该自然垄断者根据MR=M

9、C 的原则决定利润的原则决定利润极大化的产量极大化的产量QM 和价和价格格PM。n政府根据政府根据p=MC p=MC 原理原理决定其产量为决定其产量为Q QC C,将将其价格确定为其价格确定为P Pc c。企业出现亏损，需政府补贴。企业出现亏损，需政府补贴。12/7312平均成本定价法平均成本定价法n平均成本定价法平均成本定价法是按平是按平均成本曲线和需求曲线均成本曲线和需求曲线的交点所确定最高限价的交点所确定最高限价来定价的一种规制方法。来定价的一种规制方法。n但政府进行限价但政府进行限价,将价格将价格定在定在P1,产量为产量为Q1,此此时垄断者赚取了正常的时垄断者赚取了正常的会计利润。会计

10、利润。价格和产量在完全竞争和完价格和产量在完全竞争和完全垄断之间。依旧存在效率全垄断之间。依旧存在效率损失。损失。13/7313外部性外部性t外部性是指第三方对生产或消费当事人强制产生的额外的成本或收益。t一旦外部性存在,负的外部性产生外部成本,亦可称为外部不经济;正的外部性产生外部收益,亦可称为外部经济。t外部性有以下特征:(1)第三方性。外部性是第三方对生产和消费当事人所产生的正面或负面的影响。(2)强制性。当事人被迫接受的,无论是喜欢还是讨厌。(3)分离性。造成成本和收益的分离。14/7314一、外部影响及其分类一、外部影响及其分类t外部经济：市场主体在其经济活动中得到的私人利益小于该活

11、动带来的社会利益t外部不经济：市场主体在其经济活动中付出的私人成本小于该活动所造成的社会成本152.外部性的分类外外 部部 性性生产的正外部性生产的正外部性消费的正外部性消费的正外部性负外部性负外部性正外部性正外部性有益的有益的生产的负外部性生产的负外部性生产的负外部性生产的负外部性消费的负外部性消费的负外部性消费的负外部性消费的负外部性有害的有害的161.正的外部性（正的外部性（Positive Externalities）（1）生产的正外部性生产的正外部性 当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利的影当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生

12、产的响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生产的外部经济或生产的正外部性。外部经济或生产的正外部性。例如：例如：u如蜜蜂的生产者，传播了花粉。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。u上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。保障。u企业对工厂外的道路或公共设施的建设和维护。企业对工厂外的道路或公共设施的建设和维护。17当一个消费者进行的消费行为对他人产生了有利的当一个消费者进行的消费行为对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消费的正外部性（外部经济）消费的正外部性（外部经济）例如：例如：-当

13、对自己的房屋和草坪进行保养而其隔壁邻当对自己的房屋和草坪进行保养而其隔壁邻居也从中得益。居也从中得益。-一个人对自己的孩子进行教育方面的投资。一个人对自己的孩子进行教育方面的投资。-养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。好处。Fundamental education（2）消费的正外部性）消费的正外部性182.负的外部性负的外部性(Negative Externalities)t（1）生产的负外部性）生产的负外部性 当一个生产者采取的行动使他人付出了代价而又未当一个生产者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了生产的给他人以补偿时，便

14、产生了生产的负外部性（外部负外部性（外部不经济）。不经济）。例如例如：-企业排放污染物，如企业排放污染物，如造纸厂的三废。造纸厂的三废。-建设工地和建设工地和木工装修房子所产生的噪音。木工装修房子所产生的噪音。-上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。运输和工业产生不利影响。Example:Noise from a construction site 19t当当 一个消费者一个消费者进行的某种消费活动使他人进行的某种消费活动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了

15、消费的负外部性（外部不经济）。了消费的负外部性（外部不经济）。例如：例如：-吸烟者的行为。吸烟者的行为。-公共场合随意丢弃果皮、瓜壳等等。公共场合随意丢弃果皮、瓜壳等等。t 某人在三更半夜时大声唱卡拉某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。t消费的负外部性消费的负外部性20三、外部性对社会经济的影响t（1）负的外部性效应）负的外部性效应t表现在私人成本与社会成本的差异表现在私人成本与社会成本的差异私人成本私人成本(Private Cost)是指为生产或消是指为生产或消费一件物品，生产者费一件物品，生产者(消费者消费者)自己所必需承自己所必需承担的成本费用。担的成本费用。社会成本社会成本(Social

16、Cost)=私人成本私人成本+外部外部成本成本-外部成本外部成本(External Cost)是指由于外部性的存是指由于外部性的存在而不能对私人追加的成本支出。在而不能对私人追加的成本支出。1.负的外部性对社会经济的影响负的外部性对社会经济的影响21（2）负的外部性对经济的影）负的外部性对经济的影响响边际社会成本=MC+MEC.现实社会利益最大化的原则：-边际社会成本=边际社会收益22外部不经济造成资源配置失当：产量生外部不经济造成资源配置失当：产量生产过多或消费数量过多。产过多或消费数量过多。t私人厂商在私人厂商在 QP实现其利润最大化，实现其利润最大化，t而社会最优为而社会最优为 QsD(

17、MR)私人边际成本MC社会边际成本MC+MEMEQsQP23结论：负的外部性的影响结论：负的外部性的影响t当存在外部负效应时，社会边际成本在私人边际成本之上，这样导致产品的供给过量供给过量（从社会角度）。t当考虑社会成本来安排生产时，就要减少或压缩产量来使得社会的总体福利水平提高。242.正的外部性对社会经济的影响t（1）正的外部性效应）正的外部性效应t表现在私人收益与社会收益的差异表现在私人收益与社会收益的差异私人收益私人收益(Private benefit)是指为生产或是指为生产或消费一件物品，生产者消费一件物品，生产者(消费者消费者)自己所获取自己所获取的利益。的利益。社会收益社会收益(

18、Social Benefit)=私人收益私人收益+外外部收益部收益-外部收益外部收益(External benefit)是指由于外部性的存在是指由于外部性的存在而获取的，且不不需要任何付出的收益。而获取的，且不不需要任何付出的收益。25正的外部性导致市场失败：知正的外部性导致市场失败：知识识t教育或者说知识,具有很强的正的外部性。t简言之,他们接受更多的知识,对社会其他人是个福音,他们可以享受外部收益的增加。t因此,一旦存在正的外部性时,个人收益和社会收益就会产生分离。图书馆传承着人类知识。26/7326MCP1（2）正的外部性对经济的影）正的外部性对经济的影响响Repair LevelVal

19、ueD需求曲线（边际私人收益）需求曲线（边际私人收益）q1边际社会收益边际社会收益MEBq*P*E1E*27t1.当存在正的外部性时，市场对商品的配置当存在正的外部性时，市场对商品的配置同样也是缺乏效率的。同样也是缺乏效率的。t2.具有正外部性的产品，市场供给不足。因具有正外部性的产品，市场供给不足。因为个人或厂商在决定生产多少时，只考虑自为个人或厂商在决定生产多少时，只考虑自己获得的收益，而不考虑是否会给别人带来己获得的收益，而不考虑是否会给别人带来好处。这样，具有正外部性的产品生产，其好处。这样，具有正外部性的产品生产，其私人收益就低于社会收益，从而由私人边际私人收益就低于社会收益，从而由

20、私人边际收益和边际成本决定的私人最优产量（市场收益和边际成本决定的私人最优产量（市场供给）就低于由社会边际收益和边际成本决供给）就低于由社会边际收益和边际成本决定的社会最优产量。定的社会最优产量。t3.因此，当考虑社会成本来安排生产时，就因此，当考虑社会成本来安排生产时，就要扩大产量来使得社会的总体福利水平提高。要扩大产量来使得社会的总体福利水平提高。28外部性的治理外部性的治理t我们试图去寻找一些行之有效的办法来克服外部性造成的损失,尽可能向社会最优状态靠拢。一旦存在外部成本,就说明存在着负的外部性。1）面对外部成本的政府行为政府在应对外部成本时通常采用以下三种方法政府在应对外部成本时通常采

21、用以下三种方法:税税收和补贴、收和补贴、排污费和可交易许可证。排污费和可交易许可证。2）面对外部成本的私人解决方案没有政府干预的私人解决方案依然是可行的。主没有政府干预的私人解决方案依然是可行的。主要有以下三种：社会惯例、要有以下三种：社会惯例、企业合并和私人谈判企业合并和私人谈判29/7329面对外部成本的政府行为：税面对外部成本的政府行为：税收和补贴收和补贴t剑桥大学经济学家阿瑟塞西尔庇古(ArthurCecilPigou,18771959)t早在20世纪20年代就找到了治理外部成本的办法,史称“庇古税收/补贴”,其思路很简单:对制造污染的企业征税使之减少排污,对被迫接受污染的企业进行补贴

22、,使之能消除或减轻污染所造成的伤害。30/7330面对外部成本的政府行为：税面对外部成本的政府行为：税收和补贴收和补贴t政府对某一制造污染的竞争性企业征税并不会改变市场价格,该企业在增加了成本之后一般只能用减少产量来应对。t如果政府对该企业每单位产品征收EH的税收,它的税后供给曲线上移至ST,它根据边际成本等于边际收益原理,决定生产x*s,此时恰好实现了有外部性情况下的社会最优产量。31/7331u给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益:能得到能得到较理想的工作较理想的工作,较丰厚的报酬较丰厚的报酬,能较好享受文化生活能较好享受文化生活等等.此外教育还产生

23、许多积极的社会影响。此外教育还产生许多积极的社会影响。32庇古税收庇古税收/补贴补贴n如果制造污染的企业对社会造成的边际外部如果制造污染的企业对社会造成的边际外部成本是可计算的话成本是可计算的话,那么那么,庇古税收和补贴方庇古税收和补贴方案就是非常完美的。案就是非常完美的。n如果随产量变化而变化的边际外部成本无法如果随产量变化而变化的边际外部成本无法计算时计算时,庇古税收和补贴方案就变成了空中楼庇古税收和补贴方案就变成了空中楼阁。阁。n当然当然,庇古方案释放出来的信息是有价值的庇古方案释放出来的信息是有价值的:如果市场出现外部成本如果市场出现外部成本,市场调节就会失败市场调节就会失败,此时政府

24、干预的大方向就是正确的了。此时政府干预的大方向就是正确的了。33/7333面对外部成本的政府行为：排面对外部成本的政府行为：排污费污费t排污费是对产生外部成本的污染者征税的一种替代性方案。t但不是像庇古税收那样,你一产生污染就征税。当企业排污超出一定标准时,政府按每单位污染的价格来收税。因此,从某种程度上说,排污费是庇古税收的某种改进版。t一家企业产生的污染越多,它所支付的排污费就越多,相应地减少的产量也就越多。t政府所制定的排污费能够实现社会效率,就需要掌握排污企业的许多信息,但实际上有难度。34/7334面对外部成本的政府行为：面对外部成本的政府行为：可交易许可证可交易许可证n可交易许可证

25、可交易许可证是指府对每个潜在污染者分配是指府对每个潜在污染者分配一个许可的最大污染量一个许可的最大污染量,其许可证可在市场上其许可证可在市场上交易的一种减排污染的制度。交易的一种减排污染的制度。t每家企业都知道自己的污染成本和收益。那些降低污染具有较低边际成本的企业出卖它们的许可证,而那些降低污染的边际成本较高的企业会买进这些许可证。许可证市场决定了企业所交易许可证的价格。t每家企业买入或卖出许可证,直到其污染的边际成本等于许可证的市场价格。35/7335面对外部成本的政府行为：可面对外部成本的政府行为：可交易许可证交易许可证t污染额度可以交易制度是利用私人信息的一种明智方法,其实政府并不掌握

26、或很难掌握这方面的信息,因此,这一制度可以大大地节省交易费用。t与排污费方法相比,这种解决污染的许可证方法更刺激企业去发现污染较少的技术,因为污染许可证的价格会随着许可证需求数量的增加而上升。t目前全世界比较流行的碳交易从本质上讲与可交易许可证制度很是接近。碳交易机制就是规范国际碳交易市场的一种制度安排。36/7336三种碳交易机制三种碳交易机制t联合国推行的CDM计划,目的是在世界范围内减少碳排放和降低环境污染。t发达国家有需求,发展中国家有供应能力,碳交易市场由此产生。清洁发展机制(CDM)、排放贸易(ET)和联合履约(JI)是京都议定书规定的3种碳交易机制。37/7337面对外部成本的私

27、人解决方案面对外部成本的私人解决方案t人们普遍认为,一旦出现外部性,市场出现失败,政府干预势在必行。t其实不然!当外部性存在时,没有政府干预的私人解决方案依然是可行的。主要有以下三种。1.社会惯例社会惯例2.企业合并企业合并3.私人谈判。私人谈判。人喂鱼，鱼养眼。人喂鱼，鱼养眼。38/7338社会惯例和企业合并社会惯例和企业合并t良好的社会习惯的形成有利于减少外部性。例如，不乱丢垃圾。路面是否干净成为城市文明的象征。路面是否干净成为城市文明的象征。制造污染的企业和制造污染的企业和接受污染的企业由于接受污染的企业由于某种原因合并成一家某种原因合并成一家企业企业,这样所有的外部这样所有的外部成本就

28、内部化了。成本就内部化了。39/7339明晰产权t。如果产权是完全确定的并得到充分保障，。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有些外部影响就可能不会发生。有些外部影响就可能不会发生。t如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的污染者将因把下游水质降到特定水则上游的污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。平以下而受罚。t利益各方协商谈判利益各方协商谈判40科斯定理科斯定理t如果产权界定清晰,在交易费用忽略不计的情况下,涉及外部性当事人双方的自愿谈判可以实现资源的效率配置,这就是著名的科斯定理,有时简称“谈判解”。t罗纳德哈里科斯(910)生于英国

29、伦敦威尔斯敦。t他成为新制度经济学的创建者之一,荣获诺贝尔经济学纪念奖(1991年).-提出交易成本的概念，推动企业理论的发展41/73科斯科斯41科斯定理科斯定理t科斯定理（The Coase Theorem)：如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态t科斯定理的适用性并不总是有效的42科斯定理科斯定理t我们以一个假设的案例来说明科斯定理的成立及其条件。t假如某一化工厂所排放的污水使得某农场主蒙受损失。据估计损失额每年高达3万元。科斯定理是说,只要产权界定清

30、晰,无论产权的初始配置如何,双方自愿谈判可以实现有效率的配置。43/7343科斯定理科斯定理t首先假定化工厂无权排放污水,农场主就会要求赔偿。如果最经济的减排方案是安装某种净化器,安装及维护成本是每年1万元,在法律制裁的威胁下,工厂主会愿意安装净化器。t现在再假定化工厂有权排放污水,农场主也会主动找上门要求自费安装这种净化器,因为安装后可使得他少2万元损失。t无论产权初始配置如何,双方自由谈判可以实现有效率的配置安装净化器。44/7344科斯定理科斯定理t产权界定如何会影响到两家企业的亏损和盈利水平,有些处于边界上的竞争性企业由于产权界定不利可能导致企业的破产。t科斯定理成立的另一个条件就是交

31、易费用可以忽略不计。t交易费用是指为了完成一笔交易,人们除了支付其价格以外,还必须为搜寻商品信息、进行价格等方面的谈判、购置商品以及享受用户权益所付出的代价。45/7345科斯定理科斯定理t如果污染企业的工厂主蛮不讲理,就是置农场主合理要求于不顾,谈判就难以成功。t再假设受损的不是一家农场主,而是30户农民。你作为其中的一位农民想节省自己的交易费用,想要他人去谈判,而自己可以坐享其成,成为一位免费搭便车的人。t如果大家都这么想,谈判无法开展,效率无从谈起!46/7346存在外部收益的应对存在外部收益的应对t当存在外部收益时,为了有效地进行资源配置,政府可以采取以下四种方法之一。1.公共提供公共

32、提供2.私人补贴私人补贴3.专利与版权专利与版权47/7347公共提供公共提供t公共提供是指从政府得到收入的公共机构提供产品和服务。例如国立大学。t如果大学教育完全市场化,均衡产量为y*p,它低于社会最优产量y*s。如果政府按招收每位学生如果政府按招收每位学生向大学拨款向大学拨款EH、学生个人支、学生个人支付付Hy*s 学费的话学费的话,最优的在最优的在校大学生人数校大学生人数y*s就实现了。就实现了。48/7348私人补贴私人补贴t私人补贴是指政府为了公共利益而对私人企业进行补贴的一种行为。t它是“庇古税收”的反面。凡是有正外部性的时候，有可能采取“庇古补贴”。t例如,政府为了鼓励民办大学办

33、学,对部分贫困生以及优秀学生进行以助学金和奖学金等形式进行补贴。对民办大学应进行补贴。图为江对民办大学应进行补贴。图为江西服装学院校园。西服装学院校园。49/7349专利与版权专利与版权t科学技术创新为企业带来好处,同时为其他企业和社会带来好处,因此,它有很强的正的外部收益。t除了对一些中小型IT企业进行创新补贴之外,政府对其成果采取专利和版权的保护,使得他们的个人收益能够得到保护,这样就可以鼓励更多的企业从事外部性很强的科技创新活动。50/7350市场失灵的另外两种成因市场失灵的另外两种成因t在上一章中,我们证明了一旦市场是非竞争性的就会导致非效率,同时,一旦经济活动具有很强的外部性时,即便

34、是完全竞争的市场也不可能实现社会最优状态。t在本章,我们试图说明市场失败的另外两种成因:公共产品和信息不对称。t一旦产品具有公共性,就无法通过市场机制得以解决;一旦交易双方出现信息不对称,便会出现逆向选择、道德风险和委托代理等问题,因而就会偏离市场最优状态。51/8851公共产品52/885211.3 公共物品公共物品t公共物品的定义在经济中存在许许多多不满足竞争性和排他性的商品，通常不具备消费或使用的竞争性的商品叫做公共物品公共物品具有两个重要性质：一是非排他性；二是非竞用性。同时具有这两个性质的物品被称为纯公共物品。具有两者之一的物品就可以被称为公共物品。532.物品使用的排他性和非排他性

35、特征物品使用的排他性和非排他性特征 物品使用的物品使用的排他性排他性(Excludability)就是就是指一种物品具有明确的所有者，其他人指一种物品具有明确的所有者，其他人要使用必须支付费用的情况。私人物品要使用必须支付费用的情况。私人物品均具有排他性的特征。均具有排他性的特征。物品使用的物品使用的非排他性非排他性(Non-Excludability)是指，一个人使用某种是指，一个人使用某种物品时，不能排除他人同时从该物品的物品时，不能排除他人同时从该物品的使用中获得效用的情况。公共物品就具使用中获得效用的情况。公共物品就具有非排他性的特征。有非排他性的特征。54公共产品公共产品t公共产品的

36、非排他性是t指要排斥某一部分人群消费某种商品要么非常困难、成本高昂,要么从技术上讲是不可能的。t一旦一国的国防建立起来,很难排斥任何一位公民不从国防中受益,哪怕他没缴纳过一分钱的税。55/8855非竞用性非竞用性-非竞用性的意思是，是指增加一个消费者消费不会影响到现有消费者消费这一产品。-多一个人使用这种的边际成本为零，既不增加生产生产成本，也不给其他人带来不变。-不拥挤的桥梁就是这种东西，因为多一个人通过既不影响桥梁的牢固，也不影响别人通行。56公共资源公共资源t第二类产品是公共资源,它是具有冲突性和非排他性组合的产品。t例如,在公海捕鱼达到一定数量之后,你捕到了鱼,我就要少捕鱼,这就具有冲

37、突性;但在公海又不能或很难排斥他人捕鱼。t因此,它是一种典型的公共资源。57/8857准公共产品准公共产品t准公共产品,它是具有排他性和非冲突性组合的产品。t例如,一旦卫星在某地传送电视信号,该地区的所有人都可以使用,它具有非冲突性,但它可以通过加密、解密等技术手段排斥未缴费的居民收看,它具有排他性。58/8858产品的分类产品的分类t产品有两种性质,性质又可区分“有冶和“无冶,因此,我们可以将产品分成四大类型。2011-13 王秋石59/8859一、私人物品与公共物品私人物品公共物品纯公共物品非纯公共物品竞争性（不能共同消费）非竞争性（可以共同消费，而不增加边际成本）一定程度竞争性排他性（可

38、分别收费，不付费则不能消费）非排他性（无法分别收费，或分别收费成本太高）一定程度排他性水果衣物国防外交道路、无线频道60t私人物品不支付是不能消费的，公共物品不像私人物品那样，常常不支付也能消费，即不交费或缴税也能消费，因而，不少人不支付成本就想获得对公共物品的消费，这称为“免费搭车”（free rider）。t免费搭车的存在说明公共物品的供给不能仅仅依靠市场机制。即在公共物品的供给方面市场是失灵的。t公共物品的消费品的供给由于免费搭车而导致总是供给不足。t公共物品需要政府来提供，但政府提供的并不都是公共物品。61公共物品的集体选择政策公共物品的集体选择政策u公共选择：政府对公共物品的提供做出

39、的选择。公共选择：政府对公共物品的提供做出的选择。t私人产品的均衡取决于市场机制运行。私人产品的均衡取决于市场机制运行。t公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。行机制。n阿罗不可能定理：依靠简单多数的投票原则，要在各种阿罗不可能定理：依靠简单多数的投票原则，要在各种个人偏好中选择出共同一致的顺序，是不可能的。个人偏好中选择出共同一致的顺序，是不可能的。n公共产品只能的提供只能由胜任的公共权利机关，要想公共产品只能的提供只能由胜任的公共权利机关，要想借助于投票过程来达到协调一致的集体选择结果，是不借助于投票过程来达到协调一致的集体选择结果，是不可

40、能的。可能的。62t阿罗不可能定理认为阿罗不可能定理认为“多数投票多数投票”原则的选原则的选举制度无效，强调了确立政府的权威性。举制度无效，强调了确立政府的权威性。t布坎南等公共选择理论认为，只要在个人选布坎南等公共选择理论认为，只要在个人选择的基础上形成有效的公共选择机制，就可择的基础上形成有效的公共选择机制，就可以避免阿罗定理出现。以避免阿罗定理出现。63ABA+BABA+BD1D2DSD1D2DS私人物品私人物品公共物品公共物品64私人产品的最优供给私人产品的最优供给t私人产品的最优供给是如何决定的呢?t私人产品的市场需求曲线是市场中各个消费者的个人需求曲线的水平加总。如果竞争性市场的供

41、给曲线如果竞争性市场的供给曲线为为S 的话的话,市场的均衡产量为市场的均衡产量为qE,均衡价格为均衡价格为p1,市场是有市场是有效率的效率的,因为此时因为此时MR=MC。65/8865公共产品的最优供给公共产品的最优供给t公共需求曲线D为两个消费者个人需求曲线DA和DB的垂直和。t给定一条供给曲线,公共产品的最优供给量为q*。由于人们会有意低估公共由于人们会有意低估公共产品的边际收入产品的边际收入,很可能得很可能得到一条更低的到一条更低的“不真实的不真实的”公共需求曲线公共需求曲线,市场供给市场供给达不到最优达不到最优,从而出现市场从而出现市场失败。失败。66/8866四、政府对于公共物品的干

42、预四、政府对于公共物品的干预t1.政府直接提供公共产品政府直接提供公共产品t2委托私人企业生产公共产品。委托私人企业生产公共产品。签订合同。让私人公司经营公共产品。基础设施等授签订合同。让私人公司经营公共产品。基础设施等授予经营权。委托私人公司经营。自来水、电话电力等。予经营权。委托私人公司经营。自来水、电话电力等。经济资助。对私营的公共物品给予经济资助。科技、经济资助。对私营的公共物品给予经济资助。科技、住宅、教育卫生。住宅、教育卫生。政府参股。桥梁、水坝、公路、铁路等。政府参股。桥梁、水坝、公路、铁路等。t3.法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适当进入。法律保护私人进入。采取法律手段

43、，允许私人适当进入。67公共资源问题公共资源问题t纯公共产品由市场供给会出现生产不足;而公共资源则会出现使用过度的问题。下面我们看一下著名的“公地悲剧”(tragedyofthecommons,准确地理解应为“公共资源的悲剧”)是如何产生的。68/8868哈丁的公地的悲剧：n一群牧民一同在一块公共草场上放牧。每个牧民明知一群牧民一同在一块公共草场上放牧。每个牧民明知草场上羊的数量已经太多了草场上羊的数量已经太多了,再增加羊的数目将使草再增加羊的数目将使草场的质量下降场的质量下降,但他还是想多养一只羊以增加个人收但他还是想多养一只羊以增加个人收益。如果每个人都从自己的私利出发益。如果每个人都从自

44、己的私利出发,肯定会选择多肯定会选择多养羊获取个人收益最大养羊获取个人收益最大,因为草场退化的代价由大家因为草场退化的代价由大家负担。负担。n每一位牧民都如此思考时每一位牧民都如此思考时,“公地悲剧公地悲剧”就上演了就上演了草场被过度放牧而持续退化草场被过度放牧而持续退化,直至无法养羊直至无法养羊,最终可最终可能导致所有牧民受损。能导致所有牧民受损。69/8869公地悲剧公地悲剧t公地悲剧（Tragedy of Commons)是指公共资源被过度使用的悲剧。70/8870公地悲剧公地悲剧t我国第二大草原、新疆巴音布鲁克草原全年理论载畜量为113.66万只绵羊单位,而实际牧放牲畜为253.08

45、万。71/8871“圈地运动圈地运动”t15 世纪和16世纪的英国,草地、森林、沼泽等都属于公共用地,耕地虽然有主人,但是庄稼收割完以后,也要把栅栏拆除,敞开作为公共牧场。由于英国对外贸易的发展,养羊业飞速发展,于是大量羊群进入公共草场。不久,土地开始退化,“公地悲剧”出现了。于是一些贵族通过暴力手段非法获得土地,开始用围栏将公共用地圈起来,据为己有,这就是在史书中的“圈地运动”。t“圈地运动”使大批的农民和牧民失去了维持生计的土地,史称血淋淋的“羊吃人”事件。72/8872“圈地运动圈地运动”t“圈地运动”的阵痛过后,英国人惊奇地发现,草场变好了,英国人作为整体的收益提高了。t由于土地产权的

46、确立,土地由公地变为私人领地的同时,拥有者对土地的管理更加高效了,为了长远利益,土地所有者会尽力保持草场的质量。同时,土地被兼并后以户为单位的生产单元演化成为大规模的流水线生产,劳动效率大为提高。t英国正是从“圈地运动”开始,逐渐发展为“日不落”帝国的。73/8873公地悲剧的解决方案公地悲剧的解决方案t土地私有化t通过土地私有化解决土地过度使用问题是有效率的。t但人们对这一方案存有价值判断。t土地私有化不是唯一解决方案。74/8874公地悲剧的解决方案公地悲剧的解决方案t管制和发放许可证 政府可以管制每一个家庭中羊群的数量,通过对羊征税把外部性内部化,或者拍卖数量有限的牧羊许可证。目的是为了

47、实现牧民可持续地放牧。75/8875公地悲剧的解决方案公地悲剧的解决方案t公海和近海捕鱼的例子为我们提供了另外一种思路。如果没有任何制度保障,竞争性的、自利性的生产方式一定会导致过度捕鱼。t多次博弈之后,渔民会达到一种合作解休渔,即所有渔民每年在规定的一段时间内不得捕鱼,使鱼得以更好地繁衍下去,渔民也实现了可持续地捕鱼。2010年年6月月1日起，我国黄渤海日起，我国黄渤海海域将进入为期三个月的伏季海域将进入为期三个月的伏季休渔期。休渔期。76/887611.4信息不对称77/8877一、信息不对称一、信息不对称 Asymmetric information 1.1.完全信息完全信息 compl

48、ete information complete information：u市场参与者对某种经济环境状态的全部知识。市场参与者对某种经济环境状态的全部知识。u即消费者与厂商在任何时点都能了解市场各种商品的供即消费者与厂商在任何时点都能了解市场各种商品的供求状态。求状态。p传统的新古典经济学的关于市场参与者拥有的完传统的新古典经济学的关于市场参与者拥有的完全信息的假设与现实情况是相违背的。全信息的假设与现实情况是相违背的。p现实经济中，信息的传播和接收都需要成本，市现实经济中，信息的传播和接收都需要成本，市场通讯系统的局限和市场参加者施放市场噪声等场通讯系统的局限和市场参加者施放市场噪声等主客观

49、因素。主客观因素。p会严重地阻碍市场信息交流和有效的传播，市场会严重地阻碍市场信息交流和有效的传播，市场参与者只能拥有不完全信息。参与者只能拥有不完全信息。782.不完全信息 incomplete informationp市场参与者拥有价格的不完全信息，价格不可能灵敏地市场参与者拥有价格的不完全信息，价格不可能灵敏地反映市场供求，市场机制因此失灵，市场出清不能通过价反映市场供求，市场机制因此失灵，市场出清不能通过价格体系达到。格体系达到。n不完全信息：不完全信息：n现实经济中，信息常常是不完全的，即由于知识现实经济中，信息常常是不完全的，即由于知识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何能力

50、的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生和将要发生的任何情况。地方发生和将要发生的任何情况。n而且，在相对意义上，市场经济本身不能生产出而且，在相对意义上，市场经济本身不能生产出足够的信息并有效地配置它们。足够的信息并有效地配置它们。793.信息不对称 Asymmetric information p信息不对称，至少有一个当事人的信息不完全。信息不对称，至少有一个当事人的信息不完全。u信息不对称会严重降低市场运行效率，在极端情况下甚至信息不对称会严重降低市场运行效率，在极端情况下甚至会造成市场交易的停顿。会造成市场交易的停顿。n信息不对称：不同经济主体拥有的信息量存在差信息不对称：不同经