微观经济第十一章市场失灵和微观经济政策电子版本.ppt

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1、第十一章市场第十一章市场(shchng)(shchng)失灵和微观失灵和微观经济政策经济政策第一节垄断第一节垄断(lngdun)第二节外部第二节外部(wib)影响影响第三节公共物品和公共资源第三节公共物品和公共资源第四节信息的不完全和不对称第四节信息的不完全和不对称第一页，共39页。市场市场(shchng)失灵失灵market failure。理想市场：个体利益最大化行为能够导致资源有效理想市场：个体利益最大化行为能够导致资源有效配置配置竞争性的市场是帕累托最优的。竞争性的市场是帕累托最优的。传统微观经济学：市场有效和万能传统微观经济学：市场有效和万能市场失灵：市场失灵：市场机制不能实现资源的

2、有效配置，即资源的配置市场机制不能实现资源的有效配置，即资源的配置偏离帕累托最优。表现为垄断、外部性、公共物品偏离帕累托最优。表现为垄断、外部性、公共物品(wpn)(wpn)、不完全信息、不完全信息(信息不对称信息不对称)等。等。第二页，共39页。一一、垄断、垄断(lngdun)和低效率和低效率PLMCLACP*Ed(AR)d(AR)SACMRQOQ*d(AR=MR=P)第三页，共39页。一一、垄断、垄断(lngdun)和低效率和低效率PP*SQOQ*Dqmpm第四页，共39页。一一、垄断、垄断(lngdun)和低效率和低效率PP*SQOQ*Dqmpm第五页，共39页。二二、寻租理论、寻租理论

3、(lln)rent seeking 垄断造成效率损失，不仅表现在结果，而且还表垄断造成效率损失，不仅表现在结果，而且还表现在过程：现在过程：厂商为了获得垄断的地位厂商为了获得垄断的地位(dwi)(dwi)从而获取垄断利从而获取垄断利润，常常去从事一些润，常常去从事一些“非生产性的寻利活动非生产性的寻利活动”，这种活动叫做这种活动叫做“寻租寻租”,”,如贿赂、游说政府官员等。如贿赂、游说政府官员等。第六页，共39页。三三、制约、制约(zhyu)垄断的经济政策垄断的经济政策 1 1、公共管制：原因在于市场缺乏、公共管制：原因在于市场缺乏(quf)(quf)效率。效率。自然垄断行业具有自然垄断性，具

4、有规模经济特；自然垄断行业具有自然垄断性，具有规模经济特；自然垄断行业往往面对自然垄断行业往往面对(min du)低需求弹性。企业可以通低需求弹性。企业可以通过过提高价格来获得暴利。提高价格来获得暴利。措施：措施：u价格管制，防止垄断定价。价格管制，防止垄断定价。u市场准入和退出管制。市场准入和退出管制。u微观管制，企业质量、安全要求。微观管制，企业质量、安全要求。第七页，共39页。PMCACPmD(AR)MRQOqcPcPzqzqm第八页，共39页。PMCACPmD(AR)MRQOqcPcPzqzqmPcPc点：政府必须点：政府必须(bx)(bx)给予补给予补贴贴第九页，共39页。2 2、反

5、托拉斯法：、反托拉斯法：政府采取措施，促进竞争。政府采取措施，促进竞争。禁止禁止(jnzh)合并，分解公司。合并，分解公司。限制贸易的协议和共谋限制贸易的协议和共谋限制企图垄断市场和价格歧视。限制企图垄断市场和价格歧视。垄断的积极作用：垄断的积极作用：在某些行业有利于成本在某些行业有利于成本(chngbn)更更低；低；国际竞争中保持优势。国际竞争中保持优势。第十页，共39页。一一、外部影响、外部影响(yngxing)及分类及分类一般的经济一般的经济(jngj)(jngj)活动仅仅对交易双方产生影响，活动仅仅对交易双方产生影响，并且这种影响会反应在交易价格中。并且这种影响会反应在交易价格中。外部

6、影响（又叫外部性，外部影响（又叫外部性，externality externality）：经济）：经济(jngj)(jngj)活动对他人福利产生了影响，而且这种影活动对他人福利产生了影响，而且这种影响并不能够反应到市场（交易）价格中。响并不能够反应到市场（交易）价格中。这种影响可能是有利的（外部经济这种影响可能是有利的（外部经济(jngj)(jngj)，正外，正外部性），也可能是不利的（外部不经济部性），也可能是不利的（外部不经济(jngj)(jngj)，负外部性）。负外部性）。企业或个人向市场之外的其他人企业或个人向市场之外的其他人“强加强加”的成本和收的成本和收益，我们无法向他人索取益，我

7、们无法向他人索取(suq)(suq)报酬，他人也无法向我们报酬，他人也无法向我们要要求赔偿。这样就导致私人成本或收益与社会成本或收求赔偿。这样就导致私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价格不等于最优价格。益的不一致，导致实际价格不等于最优价格。第十一页，共39页。一一、外部影响、外部影响(yngxing)及分类及分类生产的外部经济：职工技能培训生产的外部经济：职工技能培训(pixn)；养蜂人对果；养蜂人对果园。园。消费的外部经济消费的外部经济(jngj)：美化环境；教育；医疗。：美化环境；教育；医疗。生产的外部不经济：污染；躁音。生产的外部不经济：污染；躁音。消费的外部不经济：吸烟

8、；夜店。消费的外部不经济：吸烟；夜店。分分类类第十二页，共39页。二二、外部、外部(wib)影响和资源配置失当影响和资源配置失当外部经济外部经济(jngj)(jngj)：私人成本私人成本=社社会成本会成本 私人收益私人收益 社会收益社会收益外部不经济外部不经济(jngj)(jngj)：私人成本：私人成本 社社会成本会成本 私人收益私人收益=社会收益社会收益社会边际成本社会边际成本社会边际成本社会边际成本=私人边际成本私人边际成本私人边际成本私人边际成本+外部性边际成本外部性边际成本外部性边际成本外部性边际成本社会边际收益社会边际收益社会边际收益社会边际收益=私人边际收益私人边际收益私人边际收益

9、私人边际收益+外部性边际收益外部性边际收益外部性边际收益外部性边际收益生产外部不经济生产外部不经济生产外部不经济生产外部不经济消费外部不经济消费外部不经济消费外部不经济消费外部不经济生产外部经济生产外部经济生产外部经济生产外部经济消费外部经济消费外部经济消费外部经济消费外部经济第十三页，共39页。正外部性正外部性需求需求(xqi)（私（私人价值）人价值）需求（社会需求（社会(shhu)价值）价值）供给（私人供给（私人(srn)成本）成本）最适量最适量市场量市场量教育、医疗等教育、医疗等收益、收益、成本成本第十四页，共39页。负外部性负外部性垃圾垃圾(l j)污染污染收益收益(shuy)、成本成

10、本需求需求供给（私人成本）供给（私人成本）供给（社会成本）供给（社会成本）最适量最适量市场量市场量第十五页，共39页。三三、有关外部影响、有关外部影响(yngxing)的政策的政策第一，使用税收和津贴。第一，使用税收和津贴。税收：数额等于该企业给社会税收：数额等于该企业给社会(shhu)其他成员造成的其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会损失，使企业的私人成本等于社会(shhu)成本。成本。“庇庇古税古税”津贴：津贴：第二，使用企业合并的方法。外部性第二，使用企业合并的方法。外部性“内部化内部化”第三，使用规定财产权的办法。第三，使用规定财产权的办法。可交易的污染许可证可交易的污染许可证

11、transferable emissions permit第十六页，共39页。四四、科斯定理：只要财产权是明确的，并且交易、科斯定理：只要财产权是明确的，并且交易成本成本(chngbn)为为0或很小，则无论在开始时财产权赋予谁，市场均衡或很小，则无论在开始时财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。的最终结果都是有效率的。污染污染(wrn)损失损失375元元安装安装(nzhung)除尘器：除尘器：150元元安装烘干机：安装烘干机：250元元交易费用：交易费用：125元元第十七页，共39页。一一、排他性和竞用性、排他性和竞用性产产品品的的划划分分私人物品私人物品公共公共(gnggng)物品物

12、品排他性排他性excusive:支付商品价格支付商品价格的人才能使用的人才能使用(shyng)该商该商品。品。竞用性竞用性rival:某人已经某人已经(y jing)使使用了某商品，则其他人就不能再用了某商品，则其他人就不能再同时使用该商品。同时使用该商品。非排他性非排他性非竞用性非竞用性第十八页，共39页。公共公共(gnggng)物品物品与公共与公共(gnggng)资资源源公共物品公共物品public goodspublic goods：非排他性：无法排除一些人非排他性：无法排除一些人“不付费便可消费不付费便可消费”，或者，或者(huzh)(huzh)排排他成本过高。他成本过高。非竞用性：不

13、需增加成本，即可增加对它的消费。增加消费者，并非竞用性：不需增加成本，即可增加对它的消费。增加消费者，并不影响他人。不影响他人。公共资源公共资源common resourcecommon resource：非排他性：无法排除一些人非排他性：无法排除一些人“不付费便可消费不付费便可消费”，或者，或者(huzh)(huzh)排排 他成本过高。他成本过高。竞用性：某人增加该资源的消费者时，其他人的消费就会减少。竞用性：某人增加该资源的消费者时，其他人的消费就会减少。第十九页，共39页。二二、公共、公共(gnggng)物品物品1、公共物品、公共物品(wpn)的最优数的最优数量量PQOPQODSDADB

14、1234DSRDADBP0FCQ0（a）私人物品）私人物品（b）公共）公共(gnggng)物品物品第二十页，共39页。2、公共、公共(gnggng)物品与市场失物品与市场失灵灵免费乘车者免费乘车者free riders:使用使用(shyng)非排他性产品但没有支付相关的费用。非排他性产品但没有支付相关的费用。第二十一页，共39页。三三、公共资源、公共资源公地的悲剧公地的悲剧(bij)x：奶牛的数量；假定每头奶牛每天产奶：奶牛的数量；假定每头奶牛每天产奶1公斤，公斤，x头奶牛头奶牛每天共生产牛奶每天共生产牛奶x公斤。牛奶的需求函数为：公斤。牛奶的需求函数为：P=a-bx。P为为牛奶的市场价格。购

15、买一头奶牛的支出为牛奶的市场价格。购买一头奶牛的支出为1000元，其他元，其他(qt)饲养成本等为饲养成本等为0。第二十二页，共39页。x1：典型村民拥有奶牛：典型村民拥有奶牛(nini)的的数量；数量；x2：其他村民拥有奶牛：其他村民拥有奶牛(nini)的的数量。数量。村民村民(cn mn)个人的最优个人的最优决策：决策：第二十三页，共39页。四四、公共选择理论、公共选择理论 研究与政府行为研究与政府行为(xngwi)有关的集体选择问题有关的集体选择问题私人产品私人产品(chnpn)：市场机制：市场机制公共产品公共产品(chnpn)：政治运行机制。：政治运行机制。u阿罗不可能定理阿罗不可能定

16、理(dngl)：依靠简单多数的投票原则，要在：依靠简单多数的投票原则，要在各种个人偏好中选择出共同一致的顺序，是不可能的。公共各种个人偏好中选择出共同一致的顺序，是不可能的。公共产品的提供只能由胜任的公共权利机关执行，要想借助于投产品的提供只能由胜任的公共权利机关执行，要想借助于投票过程来达到协调一致的集体选择结果，是不可能的。票过程来达到协调一致的集体选择结果，是不可能的。u阿罗不可能定理认为阿罗不可能定理认为“多数投票多数投票”原则的选举制度无效，原则的选举制度无效，强调了确立政府的权威性。强调了确立政府的权威性。u布坎南等公共选择理论认为，只要在个人选择的基础上形布坎南等公共选择理论认为

17、，只要在个人选择的基础上形成有效的公共选择机制，就可以避免阿罗定理出现。成有效的公共选择机制，就可以避免阿罗定理出现。第二十四页，共39页。集体选择的规则：投票集体选择的规则：投票(tu pio)机制机制u一致性规则一致性规则(guz)(guz)：“认可认可”意味着明确赞成或至意味着明确赞成或至少不反对。少不反对。优点优点(yudin)(yudin)：实现了帕累托最优，满足了全体投票人的偏：实现了帕累托最优，满足了全体投票人的偏好。好。缺点：成本太大，很多情况下无法达成协议。缺点：成本太大，很多情况下无法达成协议。uu多数规则多数规则多数规则多数规则:优点：多数规则协商成本低，易达成协议，能增

18、进多数人福利。优点：多数规则协商成本低，易达成协议，能增进多数人福利。缺点：多数规则使少数人福利受损，不能满足全体成员的偏好。赞成的缺点：多数规则使少数人福利受损，不能满足全体成员的偏好。赞成的多数给反对的少数增加了负担。赞成者净福利增加；反对者净福利减少。多数给反对的少数增加了负担。赞成者净福利增加；反对者净福利减少。第二十五页，共39页。一一、信息、信息(xnx)、信息、信息(xnx)的不完全和不对称的不完全和不对称1、完全信息、完全信息complete information：供求双方即消费者与厂商了解供求双方即消费者与厂商了解(lioji)交易商品的全部有关信息。交易商品的全部有关信息

19、。u完全信息假设完全信息假设(jish)：与现实情况是相违：与现实情况是相违背的背的2、不完全信息、不完全信息 incomplete information：u市场参与者的不完全信息，价格不可能灵敏地反映市场供求，市场参与者的不完全信息，价格不可能灵敏地反映市场供求，市场机制因此失灵市场机制因此失灵，市场出清不能通过价格体系达到。帕市场出清不能通过价格体系达到。帕累托最优也就无法实现。累托最优也就无法实现。第二十六页，共39页。一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。非对称信息是不完全信息的一种结构的延伸非对称信息是不完全信息的一种结构的

20、延伸(ynshn)，不对称信，不对称信息是不完全信息的一种特殊表现形式，体现为信息在对称结构上的息是不完全信息的一种特殊表现形式，体现为信息在对称结构上的不完全。不完全。3、信息、信息(xnx)非对称非对称 Asymmetric information 多的一方：处于多的一方：处于(chy)优势，会隐瞒对自己的不利信息优势，会隐瞒对自己的不利信息来来“欺骗欺骗”信息少的一方，或者是利用信息优势，为自己信息少的一方，或者是利用信息优势，为自己谋取利益。谋取利益。少的一方：处于少的一方：处于(chy)劣势，会把对方都当成劣势，会把对方都当成“骗子骗子”。信息不对称会减弱市场效率，导致资源配置不当，

21、并且还信息不对称会减弱市场效率，导致资源配置不当，并且还会产生道德风险和逆向选择。会产生道德风险和逆向选择。第二十七页，共39页。二二、信息与商品、信息与商品(shngpn)市场市场你三天前买了一辆新车，你三天前买了一辆新车，1515万元，万元，现在你有急事决定现在你有急事决定(judng)(judng)把它卖出，把它卖出，你估计在市场上能卖多少？你估计在市场上能卖多少？旧车市场：好车旧车市场：好车1000010000辆，每辆辆，每辆1010万元；万元；差车差车1000010000辆，每辆辆，每辆5 5万元。万元。你决定买一辆二手车，在已知上述信息的情况你决定买一辆二手车，在已知上述信息的情况

22、(qngkung)(qngkung)下，下，可能的成交价格是多少？可能的成交价格是多少？逆向选择逆向选择adverse selection是指由于交易双方信息不对称，差是指由于交易双方信息不对称，差的商品将好的商品驱逐出市场，进而出现市场交易产品平均的商品将好的商品驱逐出市场，进而出现市场交易产品平均质量下降的现象。质量下降的现象。第二十八页，共39页。qPOPQO价格价格(jig)质量质量曲线曲线不完全不完全(wnqun)信息与市信息与市场失灵场失灵P*性价比：性价比：q/pDP*S2QdQSS1第二十九页，共39页。三三、信息、信息(xnx)与保险市场与保险市场信息信息(xnx)优势方：投

23、保人优势方：投保人信息信息(xnx)劣势方：保劣势方：保险公司险公司道德风险道德风险moral hazard：契约达成后，交易一方有可能违背合同规定来损害另一契约达成后，交易一方有可能违背合同规定来损害另一方的利益，来最大化自己的利益，而另一方又难以对此方的利益，来最大化自己的利益，而另一方又难以对此进行监督。进行监督。第三十页，共39页。四四、信息与劳动、信息与劳动(lodng)市场市场信息信息(xnx)优势方优势方信息信息(xnx)劣势方劣势方衣着举止；衣着举止；教育，所在学校，平均成绩；教育，所在学校，平均成绩；在校经历，爱好特长；在校经历，爱好特长；.市场信号传递市场信号传递marke

24、t signaling第三十一页，共39页。u由于信息不对称，信息优势方的信息难以被信息劣由于信息不对称，信息优势方的信息难以被信息劣势方完全了解势方完全了解(lioji)，信息劣势方可以等待信息，信息劣势方可以等待信息优势方主动传递信息。优势方主动传递信息。u信息优势方为了信誉，选择某种信号，首先将自己信息优势方为了信誉，选择某种信号，首先将自己的信息披露出来，以便信息劣势方识别。的信息披露出来，以便信息劣势方识别。u劣势方在观察到优势方的信号后，与优势方签订合劣势方在观察到优势方的信号后，与优势方签订合同。同。第三十二页，共39页。效率效率(xio l)工资工资efficiency wag

25、e是指企业付给员工的高于市场平均水平的工资，是指企业付给员工的高于市场平均水平的工资，这样的工资能够起到有效促使员工努力工作的这样的工资能够起到有效促使员工努力工作的作用作用(zuyng)，可以提高生产率，因此，这样，可以提高生产率，因此，这样的高工资就是效率工资。的高工资就是效率工资。第三十三页，共39页。五五、信息、信息(xnx)不完全和激励机制：不完全和激励机制：委托委托代理问题代理问题委托人委托代理人处理与自己有关委托人委托代理人处理与自己有关(yugun)的的一些事务，并支付相应的报酬。现代企业中，所一些事务，并支付相应的报酬。现代企业中，所有权和经营权的分离：委托代理问题。有权和经

26、营权的分离：委托代理问题。委托人与代理人的目标不一致，且信息不对称。委托人与代理人的目标不一致，且信息不对称。代理人可能会做出不利于委托人利益的行为代理人可能会做出不利于委托人利益的行为(xngwi)，而委托人很难监督：，而委托人很难监督：偷懒：代理者的努力小于其报酬；偷懒：代理者的努力小于其报酬；机会主义：代理者的努力是为了增加自己的利益机会主义：代理者的努力是为了增加自己的利益而不是所有者的利益。而不是所有者的利益。第三十四页，共39页。1、股东、股东经理：股东期权计划经理：股东期权计划公司给予它的经营者在一定的时间期限内按照某个既公司给予它的经营者在一定的时间期限内按照某个既定的价格购买

27、一定数量的本公司股票的权利。定的价格购买一定数量的本公司股票的权利。报酬报酬(bo chou)激励激励所有权激励所有权激励2、雇主、雇主雇员雇员(gyun)：工资报酬计划：工资报酬计划运气差运气差运气好运气好偷懒偷懒10000100002000020000不偷懒不偷懒20000200004000040000雇主的利润雇主的利润（未扣除工资）（未扣除工资）15000150003000030000第三十五页，共39页。（1）固定）固定(gdng)工资：工资：12000雇员雇员(gyun)的的收益收益偷懒偷懒(tu ln)条件下：条件下：12000不偷懒条件下：不偷懒条件下：12000-10000=

28、2000雇主的收益雇主的收益偷懒条件下：偷懒条件下：15000-12000=3000不偷懒条件下：不偷懒条件下：30000-12000=18000第三十六页，共39页。（2）奖勤罚懒）奖勤罚懒雇员雇员(gyun)的收益的收益偷懒偷懒(tu ln)条件下：条件下：0不偷懒不偷懒(tu ln)条件下：条件下：（1/2*0+1/2*24000）-10000=2000雇主的收益雇主的收益偷懒条件下：偷懒条件下：15000-0=15000不偷懒条件下：不偷懒条件下：1/2*（20000-0）+1/2*（40000-24000）=18000如果利润不超过如果利润不超过20000，则工资为，则工资为0；如果

29、利润达到如果利润达到40000，则工资为，则工资为24000。第三十七页，共39页。（3）利润）利润(lrn)分享分享雇员雇员(gyun)的收益的收益偷懒偷懒(tu ln)条件下：条件下：1/2*0+1/2*（20000-18000）=1000不偷懒条件下：不偷懒条件下：1/2*（20000-18000）+1/2*（40000-18000）-10000=2000雇主的收益雇主的收益偷懒条件下：偷懒条件下：1/2*10000+1/2*18000=14000不偷懒条件下：不偷懒条件下：1/2*18000+1/2*18000=18000当利润低于当利润低于18000，则工资为，则工资为0；当利润高于

30、当利润高于18000，超过部分即作为工资给予雇员。，超过部分即作为工资给予雇员。第三十八页，共39页。六六、信誉和信息、信誉和信息(xnx)调控调控高质量产品的销售者建立声誉高质量产品的销售者建立声誉(shngy)，来向购买者传，来向购买者传达产品信息，让购买者相信他们产品的高质量。达产品信息，让购买者相信他们产品的高质量。日常生活中，消费者常根据企业声誉日常生活中，消费者常根据企业声誉(shngy)作出购买作出购买决策。决策。价格信号能缓解价格信号能缓解(hun ji)逆向选择问题，卖方通过价格信号逆向选择问题，卖方通过价格信号向买方传达产品质量信息。厂商可以通过签订内容向买方传达产品质量信息。厂商可以通过签订内容广泛的保证书来向消费者传递质量信号广泛的保证书来向消费者传递质量信号第三十九页，共39页。