安全生产风险管理体系的建立与应用0116广州培训印刷版(谭).ppt

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1、安全生产风险管理体系建立安全生产风险管理体系建立 介绍体系应用单位如何开展体系工作，要做好哪些环节介绍体系应用单位如何开展体系工作，要做好哪些环节的工作？怎么做？的工作？怎么做？体系实施体系实施主要内容：主要内容：关于体系：关于体系：安全生产风险管理体系内容结构和术语？安全生产风险管理体系内容结构和术语？1.安全管理安全管理 .2.1.1安全生产方针1.2安全生产责任制1.3安全生产法律法规与标准1.4安全生产目标与指标1.5安全生产会议1.6安全管理机构与人员配置1.7安全生产文件与数据的控制和管理1.8流程与变化管理1.9安全生产信息沟通。单元单元管理管理要素要素目的目的规范要求规范要求（

2、9个）个）（51个）个）管理节点管理节点子标准子标准159个个480条条链接体系链接体系组织策划组织策划培训培训实施风险分析与评估实施风险分析与评估体系文件编写体系文件编写执行执行内审内审外审外审纠纠正正1、流程的各环节是我们开展体系工作时要做的工作。、流程的各环节是我们开展体系工作时要做的工作。2、体系实施过程是一个、体系实施过程是一个PDCA闭环管理、持续改进的过程。闭环管理、持续改进的过程。体系实施流程体系实施流程为什么要做？谁来做为什么要做？谁来做?怎么做？何时做？怎么做？何时做？体系工作之一体系工作之一组织策划：组织策划：要求：制定具体的体系实施工作计划，落实资源与责任。要求：制定具

3、体的体系实施工作计划，落实资源与责任。并并 改改尽量与公司体系推行计划一致尽量与公司体系推行计划一致.why：为体系顺利实施：为体系顺利实施提供人、财、物和时间资源保障。提供人、财、物和时间资源保障。Who:各单位体系牵头部门各单位体系牵头部门公司体系工作总体计划公司体系工作总体计划?（针对（针对15个单位）个单位）第一阶段第一阶段:培训，包括培训，包括公司组织培训公司组织培训及及咨询公司专项培训咨询公司专项培训。4月份前完成。月份前完成。第二阶段第二阶段:体系应用单位进行风险评估和编写体系应用单位进行风险评估和编写体系文件体系文件。6月份前完成。月份前完成。第三阶段第三阶段:应用。按体系文件

4、要求进行管理。应用。按体系文件要求进行管理。6工作月份开始。工作月份开始。第四阶段：审核。内审第四阶段：审核。内审10-12月，外审明年的月，外审明年的1-3月份月份体系工作之二体系工作之二l体系培训体系培训l体系培训体系培训与传统管理比较，风险管理体系有许多与传统与传统管理比较，风险管理体系有许多与传统安全管理不同的特点、内容、管理理念和方法。安全管理不同的特点、内容、管理理念和方法。因此，体系推行过程中必须了解或掌握体系相因此，体系推行过程中必须了解或掌握体系相关知识、技术与方法的培训，才能确保体系实关知识、技术与方法的培训，才能确保体系实施的有效性。施的有效性。l体系培训体系培训体系体系

5、培训培训基础基础知识知识培训培训体系体系要素要素培训培训体系体系支持支持技术技术培训培训理解各单元、各要素设理解各单元、各要素设置目的和作用以及在实置目的和作用以及在实际工作中如何落实体系际工作中如何落实体系规范要求规范要求 危害辨识与风险评估技术危害辨识与风险评估技术内部审核技术内部审核技术应急响应与事故管理技术应急响应与事故管理技术安全区代表巡查技术安全区代表巡查技术任务观察技术任务观察技术体系工作之二（续）体系工作之二（续）本次培训内容，本次培训内容，为体系实施提供理论基础为体系实施提供理论基础体系实施过程中需要应用的体系实施过程中需要应用的方法或技术方法或技术（目前由咨询公司负责培训，

6、（目前由咨询公司负责培训，各单位与咨询公司协商）各单位与咨询公司协商）了解体系内容组成、作了解体系内容组成、作用、管理理念与方法，用、管理理念与方法，树立风险管理意识以及树立风险管理意识以及系统化、规范化和系统化、规范化和PDCA闭环管理意识闭环管理意识（目前由公司负责培训）（目前由公司负责培训）l实施风险分析与评估实施风险分析与评估评估评估危害危害风险风险现有控现有控制措施制措施建议控建议控制措施制措施企企业业风风险险概概述述应应用用风风险险评评估估方方法法电网电网设备设备作业作业环境与环境与健康健康体系工作之三体系工作之三目的目的:是使企业掌握自身存在的风险是使企业掌握自身存在的风险,为采

7、取措施降低风险提供依据为采取措施降低风险提供依据识别识别形成形成电网与设备：体系要求电网与设备：体系要求作业、环境与健康：按咨询公司提供方法作业、环境与健康：按咨询公司提供方法l编写体系文件编写体系文件记录、表格、档案、记录、表格、档案、注册表、日志注册表、日志作业指导书及相关的作业指导书及相关的技术支撑文件技术支撑文件管理手册管理手册安全生产安全生产方针方针为安全生产管理和作业任务提供标准化文件为安全生产管理和作业任务提供标准化文件,实现实现规范化管理和标准化作业规范化管理和标准化作业.体系工作之四体系工作之四工作工作标准标准体系文件的建立体系文件的建立体现内容体现内容l安全生产方针制定安全

8、生产方针制定安全生产安全生产方针方针遵守法律、法规的承诺遵守法律、法规的承诺企业发展战略的目标和方向企业发展战略的目标和方向对安全、健康、环境及持续对安全、健康、环境及持续改进的承诺改进的承诺顾客、员工、社会和其它相顾客、员工、社会和其它相关方的需求关方的需求编写要求编写要求文字简洁文字简洁与核心业务与核心业务相适应相适应清楚传达清楚传达承诺承诺体系规范要求体系规范要求安全生安全生产方针产方针管理手册管理手册什么是管理手册什么是管理手册?由若干个管理工作标准组成的手册由若干个管理工作标准组成的手册什么是管理工作标准什么是管理工作标准?针对体系针对体系51个管理要素（管理工作），描述个管理要素（

9、管理工作），描述做什么、谁来做，怎么做，做到什么程度和应做什么、谁来做，怎么做，做到什么程度和应达到什么目标的安全管理指导性文件。达到什么目标的安全管理指导性文件。每个要素都有一个对应的管理工作标准每个要素都有一个对应的管理工作标准目的目的规范要求规范要求管理节点管理节点子标准子标准管理要素管理要素单元：单元：指出了安全生产风险管理体系的管理范围指出了安全生产风险管理体系的管理范围（具体管理内容）（具体管理内容）（具体工作（具体工作/工作关键点）工作关键点）（工作要求或方法要求）（工作要求或方法要求）（说明管理目的是什么）（说明管理目的是什么）(做哪做哪些工作些工作,怎么做怎么做)因为体系只提

10、出了管理内容、工作要求或方法要求，但没有提出因为体系只提出了管理内容、工作要求或方法要求，但没有提出谁做，何时做，以及具体方法和手段。因此企业必须结合实际，谁做，何时做，以及具体方法和手段。因此企业必须结合实际，制定更为具体管理工作标准，落实资源、责任、具体方法和手段，制定更为具体管理工作标准，落实资源、责任、具体方法和手段，使各项安全管理工作满足体系规范要求。使各项安全管理工作满足体系规范要求。为什么要制定管理工作标准？为什么要制定管理工作标准？安全生产风险管理体系从管理内容、要求及方法方面提出规范管理要求，为安全生产管理提供管理平台（框架），解决安全生产“管什么、怎么管”的问题。因此，企业

11、在实际应用中，还需要制定更为具体的工作标准来支持，按5W1H（why what who when where how）的要求和企业实际，编制各要素管理工作标准和作业指导书，规范和指导管理工作与作业项目，使各项工作满足体系中提出的管理要求。为什么要制定管理工作标准？为什么要制定管理工作标准？l管理工作标准编制管理工作标准编制体系的每个管理都要有一个管理工作标准，体系的每个管理都要有一个管理工作标准，对一些内容较多的要素可进行分解，便于使对一些内容较多的要素可进行分解，便于使用。用。(对内容相对独立的工作可以进行分解对内容相对独立的工作可以进行分解)管理工作标准格式？管理工作标准格式？需要编写哪些

12、管理工作标准？需要编写哪些管理工作标准？管理工作标准应具有的特点：管理工作标准应具有的特点：1、一事一标准、一事一标准2、包含、包含5W1H要素要素3、具有、具有“风险控制、流程控制风险控制、流程控制”功能功能 4、能实现、能实现PDCA闭环管理。闭环管理。管理工作标准没有完全固定的格式，但它应包含一定管理工作标准没有完全固定的格式，但它应包含一定要素，才能实现管理工作标准的特点与功能。要素，才能实现管理工作标准的特点与功能。l管理工作标准编制管理工作标准编制内容格式内容格式标题：标题：可直接引用可直接引用“体系元素名称体系元素名称”。what目的：目的：工作所要达到的目标要求。工作所要达到的

13、目标要求。why范围：范围：一是本标准涉及的管理范围；二是本标准的一是本标准涉及的管理范围；二是本标准的适用范围。适用范围。where引用引用/应用标准：应用标准：本标准涉及的国家、地方、行业本标准涉及的国家、地方、行业的法律法规、标准，网、省公司规章制度、标准、的法律法规、标准，网、省公司规章制度、标准、规定。注意必须注明引用条款规定。注意必须注明引用条款 定义：定义：对特定术语进行说明对特定术语进行说明 职责：职责：谁应为本标准内容要求负责谁应为本标准内容要求负责。who管理内容与方法：管理内容与方法：主要说明做什么工作事项，谁主要说明做什么工作事项，谁去做、怎么做、何时做，记录保存要求等

14、。去做、怎么做、何时做，记录保存要求等。what who howwhen。此部份是整个标准的主要内容。此部份是整个标准的主要内容 附件：附件：标准执行过程中需要使用表格或其它程序或标准执行过程中需要使用表格或其它程序或标准标准 管理工作标准管理工作标准管理手册管理手册案例案例1-中电中电51个标准个标准案例案例2-深圳深圳 推荐格式 中电格式 作用/要求名称名称说明做什么what目的企业目标说明为什么要做why范围范围没有专门列出（在总则）说明此标准管理范围和适用范围where引用标准/应用标准相关法律（政府）中华电力企业文件（企业）说明做法是符合国家、行业标准定义（如有需要）定义（如有需要）

15、专用术语说明，便于理解职责职责职责在手册前部份总体说明 谁为某项工作负责。who管理内容与方法管理内容与方法管理内容与要求工作步骤/流程及具体做法或要求.whatwhoWhenhowwhere附件附件该项工作过程需使用表格、技术支撑标准管理工作标准比较管理工作标准比较l管理工作标准编制管理工作标准编制1、管理内容应简明扼要；不说明为什么要做，管理标准所应用专项方法、技、管理内容应简明扼要；不说明为什么要做，管理标准所应用专项方法、技术标准以术标准以附件列出附件列出2、写我所做；管理内容要符合体系规范要求，法律法规或行业标准、写我所做；管理内容要符合体系规范要求，法律法规或行业标准3、要能实现闭

16、环管理、要能实现闭环管理管理工作标准的编写原则管理工作标准的编写原则:编写要点：编写要点：1、分析管理要素，包含了哪些工作项目、分析管理要素，包含了哪些工作项目2、将工作项目按工作流程进行排列、将工作项目按工作流程进行排列3、规定工作项目具体做什么、谁做、怎么做、什么时候、规定工作项目具体做什么、谁做、怎么做、什么时候/以什么频率去以什么频率去做。等等。做。等等。工作标准为安全生产工作提供一个规范管理或作业工作标准为安全生产工作提供一个规范管理或作业程序，规定了具体的工作内容、流程、方法、资源，程序，规定了具体的工作内容、流程、方法、资源，能够确保工作效率与效果一致。能够确保工作效率与效果一致

17、。即使不同的经验的人，也知道如何规范地做事，达即使不同的经验的人，也知道如何规范地做事，达到按同一标准做事，效果相同或相近结果到按同一标准做事，效果相同或相近结果。管理工作标准管理工作标准作业工作标准（作业指导书）作业工作标准（作业指导书）现行规章制度是管理工作标准的一种表现形式，但由于现行规章制度是管理工作标准的一种表现形式，但由于编写方法不同，导致两者之间存在一定的差异：编写方法不同，导致两者之间存在一定的差异：-规章制度更多的是提出原则性的管理要求，不太注重管理方法。规章制度更多的是提出原则性的管理要求，不太注重管理方法。工作管理标准内含工作管理标准内含5W1H，要求具体，方法明确，强调

18、流程管理和闭，要求具体，方法明确，强调流程管理和闭环管理。环管理。-表现在执行效果上，按规章制度操作，效果各异，按工作标准操作，表现在执行效果上，按规章制度操作，效果各异，按工作标准操作，效果基本一致。效果基本一致。l管理工作标准管理工作标准 新制定的管理工作标准与企业现有的规章制度可能会出现新制定的管理工作标准与企业现有的规章制度可能会出现一事有双重标准管理现象，为避免这种现象发生，在编写管理一事有双重标准管理现象，为避免这种现象发生，在编写管理工作标准时，将现行相关的规章制度整合到管理工作标准中。工作标准时，将现行相关的规章制度整合到管理工作标准中。现行规章制度与管理工作标准的整合现行规章

19、制度与管理工作标准的整合延延用用完完善善建建立立按标准格式与体系规按标准格式与体系规范要求进行整合范要求进行整合将符合体系规范要求的内容作为将符合体系规范要求的内容作为管理工作标准内容继续采用（延用）管理工作标准内容继续采用（延用）不满足体系规范要求的则要不满足体系规范要求的则要按标准格式进行补充完善。按标准格式进行补充完善。没有现行规章制度的则按体系规范要求没有现行规章制度的则按体系规范要求建立新的管理工作标准。建立新的管理工作标准。形成形成管管理理工工作作标标准准整合原则整合原则关于管理工作标准的有关建议关于管理工作标准的有关建议以各分公司、省公司为单位，统一管理工作标以各分公司、省公司为

20、单位，统一管理工作标准的准的数量数量、模式模式及及编写方法编写方法，便于统一管理。，便于统一管理。l作业指导书编制作业指导书编制规范作业行为规范作业行为,控制作业风险。控制作业风险。很多单位都有自己的作业指导书，但没有统一的格式，很多单位都有自己的作业指导书，但没有统一的格式，目前公司生技部正在研究作业指导书的格式及编写要求等。目前公司生技部正在研究作业指导书的格式及编写要求等。按公司生技部要求，编写作业指导书按公司生技部要求，编写作业指导书广蓄电厂检修广蓄电厂检修ABC文件、深圳供电局作业指导书：文件、深圳供电局作业指导书：体现了：风险控制、流程控制与质量控制。体现了：风险控制、流程控制与质

21、量控制。作业指导书、技术支作业指导书、技术支撑文件撑文件l技术支撑标准技术支撑标准国家、行国家、行业和上级业和上级技术标准、技术标准、规定规定技术支撑技术支撑标准标准指导操作层进指导操作层进行现场应用和行现场应用和管理管理应用通用技应用通用技术，结合企术，结合企业的实际管业的实际管理和应用需理和应用需要，提炼编要，提炼编写形成。写形成。危害危害辨识辨识与风与风险评险评估技估技术术建筑建筑物维物维护保护保养养特种特种设备设备使用使用与维与维护保护保养养现场现场安健安健环标环标识识安全安全色与色与划线划线案例案例1电池房的工作安全措施 密闭场地的工作安全措施 企业编制的专项应用技术标准企业编制的专

22、项应用技术标准/方法，方法，为管理工作标准实施提供技术为管理工作标准实施提供技术/方法支方法支持。持。案例案例2l检查检查/记录表格编记录表格编制制实际工作中大量应用，但由于表格设计原因，指导性和实用性较差，实际工作中大量应用，但由于表格设计原因，指导性和实用性较差，影响检查效果。影响检查效果。-缺乏检查标准。缺乏检查标准。-不便于统计分析不便于统计分析-增加检查标准，确保不同人实施检查，其检查效果一致或增加检查标准，确保不同人实施检查，其检查效果一致或基本一致基本一致-对检查标准进行编号，便于统计分析，找出倾向性问题，对检查标准进行编号，便于统计分析，找出倾向性问题，便于提出改进措施。便于提

23、出改进措施。参考参考1：个人防护用品和安全工器具检查表个人防护用品和安全工器具检查表参考参考2：消防设备检查表消防设备检查表表格表格l执行执行实施环节之五实施环节之五 -按已编制的按已编制的管理工作标准管理工作标准、做好体系、做好体系51个要素的安全管理工作。个要素的安全管理工作。-按已编制的作业指导书，指导各项作业任务。按已编制的作业指导书，指导各项作业任务。执行：即按执行：即按“标准标准”做事：做事：执行原则：执行原则：-做我所写、记我所做做我所写、记我所做标准出来之前怎么做标准出来之前怎么做?从现在起就按体系规范要求做好各项工作。从现在起就按体系规范要求做好各项工作。-制定安全生产目标与

24、指标、工作计划制定安全生产目标与指标、工作计划按要素按要素1.4要求要求-年终总结年终总结参考要素参考要素9.2.3要求要求-培训计划培训计划参考要素参考要素8.2要求要求-会议、两措、安全检查等等会议、两措、安全检查等等。现行的日常工作都可以找到现行的日常工作都可以找到相关的管理要素相关的管理要素实施环节之六实施环节之六l审核审核通过审核，发现体系及执行偏差，评估企业管理体系的适通过审核，发现体系及执行偏差，评估企业管理体系的适宜性、充分性和运作的有效性，为完善管理体系、改进执宜性、充分性和运作的有效性，为完善管理体系、改进执行偏差，提出改进建议。行偏差，提出改进建议。适宜性适宜性-企业制定

25、的标准是否科学和可操作，是否适用于本企业企业制定的标准是否科学和可操作，是否适用于本企业 充分性充分性-企业企业是否对体系各要素进行了全面管理是否对体系各要素进行了全面管理有效性有效性-按企业建立的管理体系运作的效果是否明显按企业建立的管理体系运作的效果是否明显 内审与外审：内审是由企业内部组织的审核，一年二次。内审与外审：内审是由企业内部组织的审核，一年二次。外审由是外审由是第三方第三方进行的审核，一年一次。进行的审核，一年一次。审核标准：将由公司组织制定：形成书面审核标准和审核软件，计划审核标准：将由公司组织制定：形成书面审核标准和审核软件，计划于于08年年6月份前完成。月份前完成。实施环

26、节之七实施环节之七l纠正纠正要求企业要针对审核发现问题和提出的相关建议，研要求企业要针对审核发现问题和提出的相关建议，研究、制定和落实相关的改进措施。究、制定和落实相关的改进措施。事故调查员事故调查员内部审核员内部审核员体系实施的组织保障体系实施的组织保障针对体系的特定工作要求而需要的特定人员保障。针对体系的特定工作要求而需要的特定人员保障。安全区代表安全区代表安全区检查安全区检查体系审核体系审核事故调查事故调查体系特定工作体系特定工作需要设置人员需要设置人员相关要素相关要素1.6与与9.11.6与与9.21.6与与3.2相关技术由咨询公司提供培训相关技术由咨询公司提供培训（兼职）（兼职）l安

27、全区代表安全区代表人数要求人数要求:原则原则:1:50比例比例,或按管理区域或按管理区域/范围实际需要。范围实际需要。人员资质要求人员资质要求:有一定的工作经验有一定的工作经验,接受过体系培训，特别是安全区代表技接受过体系培训，特别是安全区代表技术等培训。具体指定人员时，应根据所负责区域性质术等培训。具体指定人员时，应根据所负责区域性质,确定确定有相关工作经验人员。（如生产区域与办公区域）有相关工作经验人员。（如生产区域与办公区域）任命方式：任命方式：书面任命，指出负责区域、工作要求，提供检查标准。由最书面任命，指出负责区域、工作要求，提供检查标准。由最高管理者签名，并经安全区代表签字接受和确

28、认。高管理者签名，并经安全区代表签字接受和确认。通过对企业管辖区域定期检查，识别并报告可能导致人员伤害、通过对企业管辖区域定期检查，识别并报告可能导致人员伤害、财产损失的行为或条件，保持生产环境安全、健康、整洁和有财产损失的行为或条件，保持生产环境安全、健康、整洁和有序。序。做法：做法：划分区域划分区域指派安全区指派安全区代表代表每月检查每月检查处理发现问处理发现问题题书面任命双方签名优点：书面任命双方签名优点：体现企业对安全区代表工作的重视体现企业对安全区代表工作的重视，提高被任命人员的积极性提高被任命人员的积极性 l内部审核员内部审核员为完成半年一次的内审工作提供胜任审核人员为完成半年一次

29、的内审工作提供胜任审核人员人数要求人数要求:人员资质要求人员资质要求:根据企业规模不同人数有所区别，按一星期内能够完成内审工作为佳。根据企业规模不同人数有所区别，按一星期内能够完成内审工作为佳。有一定的工作经验，熟悉体系各要素规范要求，经过体系支持技有一定的工作经验，熟悉体系各要素规范要求，经过体系支持技术的培训，特别是审核技术的培训，取得内审员资格证书。术的培训，特别是审核技术的培训，取得内审员资格证书。各专业人员搭配合理。各专业人员搭配合理。l事故调查员事故调查员为企业发生的为企业发生的事故事故/事件事件提供胜任的和足够的调查人员，确保企提供胜任的和足够的调查人员，确保企业发生的事故业发生

30、的事故/事件得到全面和有效的调查。事件得到全面和有效的调查。关注关注“事故事故”的调查（冰山理论的的调查（冰山理论的1-29），忽视了造成事故的不），忽视了造成事故的不安全行为、条件的调查：如未遂安全行为、条件的调查：如未遂/违章等（冰山理论的违章等（冰山理论的300-无伤害无伤害无损失事件）无损失事件）任命足够数量、符合资质的事故调查员对事故（任命足够数量、符合资质的事故调查员对事故（1-29）和事件）和事件（300）进行调查。）进行调查。建议每个班组建议每个班组2个及以上个及以上有一定的工作经验，经过风险分析与评估和事故调查技术培训。有一定的工作经验，经过风险分析与评估和事故调查技术培训。

31、体系建立实施流程体系建立实施流程体系文件的建立体系文件的建立体系实施的组织保障体系实施的组织保障要求设立三大员（巡查员、内审员、调查员），要求设立三大员（巡查员、内审员、调查员），为体系相关要素运作提供人力和技术等资源保障。为体系相关要素运作提供人力和技术等资源保障。对三大员的设置目的及要求作了简要介绍。对三大员的设置目的及要求作了简要介绍。介绍了要建立哪些体系文件、体系文件的作用，同介绍了要建立哪些体系文件、体系文件的作用，同时提供了体系文件的推荐或参考模式，要求各省公时提供了体系文件的推荐或参考模式，要求各省公司统一管理工作标准的模式及编写要求，作业指导司统一管理工作标准的模式及编写要求，作业指导书按公司生技部的要求编写。书按公司生技部的要求编写。介绍了体系实施的主要流程，目的是告诉大家实施介绍了体系实施的主要流程，目的是告诉大家实施体系过程要做好哪些工作，各阶段工作的主要内容体系过程要做好哪些工作，各阶段工作的主要内容与作用。与作用。课程回顾课程回顾